企业债券发行保证书范本

企业债券发行保证书范本合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2法律法规适用1.3合同的成立、生效与终止第二章企业债券发行2.1债券发行规模2.2债券发行期限2.3债券发行利率2.4债券发行方式2.5债券发行对象第三章保证事项3.1保证范围3.2保证方式3.3保证期间3.4保证责任第四章保证人义务4.1保证人资格4.2保证人权利4.3保证人履行保证义务第五章发行人义务5.1发行人资格5.2发行人权利5.3发行人履行发行义务第六章监督与检查6.1监管机构6.2发行人信息披露6.3保证人信息披露第七章违约责任7.1违约情形7.2违约责任认定7.3违约责任承担第八章争议解决8.1争议解决方式8.2管辖法院8.3仲裁条款第九章合同的修改与补充9.1合同的修改9.2合同的补充第十章权利与义务的转让10.1权利的转让10.2义务的转让第十一章合同的终止与解除11.1合同终止条件11.2合同解除条件第十二章附则12.1合同生效条件12.2合同的保管12.3合同的复印件第十三章其他约定13.1双方认为需要约定的其他事项第十四章签字盖章14.1发行人签字盖章14.2保证人签字盖章14.3监管机构签字盖章合同编号：_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指发行人与保证人之间就企业债券发行事宜达成的一致意见，并构成对债券持有人的承诺。1.1.2本合同所称保证人是指承诺对发行人按期足额偿还债券本息承担连带责任的自然人、法人或其他组织。1.1.3本合同所称发行人是指依照中国法律、法规和规章的规定，在中国境内发行的企业债券的发行主体。1.2法律法规适用1.2.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的成立、生效与终止1.3.1本合同自双方签字盖章之日起成立。1.3.2本合同自发行人获得债券发行许可之日起生效。1.3.3有下列情形之一的，本合同终止：(1)债券到期兑付完毕；(2)债券提前兑付完毕；(3)发行人按约定提前解除保证责任；(4)法律、法规规定的其他情形。第二章企业债券发行2.1债券发行规模2.1.1发行人拟发行的债券总额为人民币【】亿元。2.2债券发行期限2.2.1本次发行的债券期限为【】年。2.3债券发行利率2.3.1本次发行的债券利率为【】%。2.4债券发行方式2.4.1本次债券采用【】方式发行。2.5债券发行对象2.5.1本次债券的发行对象为【】。第三章保证事项3.1保证范围3.1.1保证人应对发行人按期足额偿还债券本息的行为承担连带责任。3.2保证方式3.2.1保证方式为【】。3.3保证期间3.3.1保证期间为债券发行期及债券到期兑付期。3.4保证责任3.4.1保证人承诺，如发行人未能按期足额偿还债券本息，保证人将立即无条件代为偿还。第四章保证人义务4.1保证人资格4.1.1保证人应具备【】等资格条件。4.2保证人权利4.2.1保证人有权要求发行人按约定履行还款义务。4.3保证人履行保证义务4.3.1保证人应按本合同约定，对发行人的还款义务承担连带保证责任。第五章发行人义务5.1发行人资格5.1.1发行人应具备【】等资格条件。5.2发行人权利5.2.1发行人有权要求保证人按约定履行保证责任。5.3发行人履行发行义务5.3.1发行人应按本合同约定，按时足额偿还债券本息。第六章监督与检查6.1监管机构6.1.1本合同的监管机构为【】。6.2发行人信息披露6.2.1发行人应按监管要求及时披露债券发行及兑付等相关信息。6.3保证人信息披露6.3.1保证人应按监管要求及时披露保证相关信息。第七章违约责任7.1违约情形7.1.1发行人有下列情形之一的，视为违约：(1)未能按期足额偿还债券本息；(2)违反本合同约定的其他义务。7.2违约责任认定7.2.1发行人违约的，保证人应按本合同约定承担违约责任。7.3违约责任承担7.3.1发行人违约的，保证人应立即无条件代为偿还债券本息，并承担因此产生的一切费用。第八章争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。8.1.2若协商不成，任何一方均可向发行人所在地的人民法院提起诉讼。第九章合同的修改与补充9.1合同的修改9.1.1合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式作出。9.2合同的补充9.2.1合同的补充协议应由双方协商一致，并以书面形式作出。第十章权利与义务的转让10.1权利的转让10.1.1未经对方书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利和义务全部或部分转让给第三方。10.2义务的转让10.2.1未经对方书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的义务全部或部分转让给第三方。第十一章合同的终止与解除11.1合同终止条件11.1.1有下列情形之一的，本合同终止：(1)债券到期兑付完毕；(2)债券提前兑付完毕；(3)发行人按约定提前解除保证责任；(4)法律、法规规定的其他情形。11.2合同解除条件11.2.1有本合同终止条件第11.1.1条第(1)、(2)项情形的，本合同解除。第十二章附则12.1合同生效条件12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同的保管12.2.1本合同一式【】份，双方各执【】份，具有同等法律效力。12.3合同的复印件12.3.1本合同的任何复印件均视为正本，具有同等法律效力。第十三章其他约定13.1双方认为需要约定的其他事项第十四章签字盖章14.1发行人签字盖章[发行人签字][发行人盖章]14.2保证人签字盖章[保证人签字][保证人盖章]14.3监管机构签字盖章[监管机构签字][监管机构盖章]多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊约定1.1甲方义务甲方应确保其提供的债券发行相关资料的真实性、准确性和完整性，并对因其提供的信息不实或遗漏导致的后果承担法律责任。说明：甲方作为发行人，在债券发行过程中承担主导作用，有义务保证信息的真实性，以维护债券市场的公平性和透明度。1.2甲方权利甲方有权要求乙方按照本合同的约定履行保证责任，并要求乙方提供必要的协助，以确保债券发行的顺利进行。说明：甲方作为发行人，有权要求保证人履行保证责任，并有权要求乙方提供必要的协助，以保证债券发行的顺利进行。附加条款二：乙方为主导时的特殊约定2.1乙方义务乙方应确保其提供的保证服务符合法律法规的要求，并对其提供的保证服务承担法律责任。说明：乙方作为保证人，在债券发行过程中承担主导作用，有义务保证保证服务的合法性，以维护债券市场的稳定性和可靠性。2.2乙方权利乙方有权要求甲方按照本合同的约定履行还款义务，并要求甲方提供必要的协助，以确保保证责任的履行。说明：乙方作为保证人，有权要求发行人履行还款义务，并有权要求甲方提供必要的协助，以确保保证责任的履行。附加条款三：第三方中介为主导时的特殊约定3.1第三方中介义务第三方中介应按照本合同的约定，提供专业、高效的服务，并确保服务的真实性和合法性。说明：第三方中介在债券发行过程中起到协助和促进的作用，有义务提供专业高效的服务，以确保债券发行的顺利进行。3.2第三方中介权利第三方中介有权要求甲方和乙方按照本合同的约定履行各自的义务，并要求甲方和乙方提供必要的协助，以确保中介服务的顺利进行。说明：第三方中介有权要求发行人和保证人履行合同义务，并有权要求双方提供必要的协助，以确保中介服务的顺利进行。附加条款四：共同约定4.1信息披露各方应按照监管要求及时披露与债券发行相关的信息，确保市场的公平、公正和透明。说明：信息披露是维护债券市场健康发展的重要环节，各方应按照监管要求履行信息披露义务，以保障投资者的合法权益。4.2违约责任如各方未履行本合同约定的义务，应承担相应的违约责任，包括但不限于违约金、损害赔偿等。说明：违约责任的规定有助于保障合同各方履行合同义务，防止违约行为对债券市场和投资者造成不利影响。4.3争议解决如合同履行过程中发生争议，各方应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。说明：争议解决条款为各方在合同履行过程中提供了解决争议的途径，有助于维护合同的稳定性和效力。附件及其他补充说明一、附件列表：1.债券发行授权书2.保证人资格证明文件3.发行人主体资格证明文件4.债券发行方案5.债券发行合同6.保证合同7.监管机构批准文件8.发行人与保证人之间的合作协议9.第三方中介服务协议10.信息披露文件11.债券发行公告12.债券发行募集说明书13.保证人还款承诺函14.发行人还款计划表二、违约行为及认定：1.发行人未能按期足额偿还债券本息；2.发行人违反本合同约定的其他义务；3.保证人未能按本合同约定履行保证责任；4.保证人违反本合同约定的其他义务；5.第三方中介未能按本合同约定提供专业、高效的服务；6.第三方中介违反本合同约定的其他义务；7.任何一方未履行信息披露义务；8.任何一方未履行争议解决义务。三、法律名词及解释：1.发行人：指依据中国法律、法规和规章的规定，在中国境内发行的企业债券的发行主体。2.保证人：指承诺对发行人按期足额偿还债券本息承担连带责任的自然人、法人或其他组织。3.第三方中介：指在债券发行过程中提供协助和促进服务的机构，如承销商、律师、会计师等。4.债券本息：指债券的面值和应支付的利息。5.连带责任：指保证人对发行人的债务承担与发行人同等的责任。6.信息披露：指发行人和保证人按照监管要求，及时向市场披露与债券发行相关的信息。7.违约金：指违约方因违约行为而应支付给守约方的赔偿金。8.损害赔偿：指违约方因违约行为给守约方造成的损失所需赔偿的金额。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.发行人信用风险：进行信用评级，提前预估发行人的还款能力，对发行人的信用进行监控。2.保证人履行能力风险：对保证人的财务状况进行审查，确保其具备履行保证责任的能力。3.信息披露不及时或不准确：建立信息披露机制，确保发行人和保证人按时披露相关信息。4.法律变更风险：关注法律法规的变动，及时评估对合同履行可能产生的影响，并采取相应的措施。5.争议解决困难：选择