程序文件-QHSE纠正与预防管理标准

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程序文件

JSXNY-QHSE-CX51(2014A/0)

QHSE纠正与预防管理标准

201471-XX发布201471-XX实施

中电投江苏新能源有限公司发布

JSXNY-QHSE-CX51(2014A/0)QHSE纠正与预防管理标准

目录

1目的................................................................1

2范围................................................................1

3规范性引用/应用文件.................................................1

4术语和定义..........................................................1

5职责................................................................2

6管理内容和方法......................................................2

6.1不符合的登记...................................................2

6.2不符合项原因分析...............................................2

6.3纠正与预防措施的落实...........................................3

6.4落实情况的跟踪.................................................3

6.5评估与回顾.....................................................3

7记录................................................................4

附表1JSXNY-JL-CX51-01不符合项纠正表..................................5

JSXNY-QHSE-CX51(2014A/0)QHSE纠正与预防管理标准

1目的

通过建立统一、止式的纠止与预防系统，确保纠止与预防行动的有效实施。

2范围

本标准规定了不符合的登记、风险控制措施的落实、跟踪、回顾评估的程序和管

理要求。

本标准适用于中电投江苏新能源有限公司（以下简称“公司”）本部及所属各单

位。

3规范性引用/应用文件

3.1引用文件

《中华人民共和国安全生产法》（主席令十二届第十三号）

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国务院国发[2010]23号）

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16

号）

《中央企业安全生产监督管理暂行办法》（国资委令第21号）

《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）

《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）

《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）

《中国电力投资集团公司安全生产工作规定》（中电投规章2012年第15号）

《中国电力投资集团公司安全监督规定》（中电投规章2012年第11号）

《中国电力投资集团公司安全生产事故隐患排查治理实施办法》（中电投规章

2012年第12号）

《中国电力投资集团公司安全监察实施办法》（中电投规章2012年第93号）

《中国电力投资集团公司环境保护管理办法》（中电投规章2012年第112号）

3.2应用文件

《中电投江苏新能源有限公司内部审核管理标准》（JSXNY-QHSE-CX52）

《中电投江苏新能源有限公司管理评审管理标准》（JSXNY-QHSE-CX53）

4术语和定义

不符合：未满足QHSE体系运行要求，分为一般不符合和严重不符合。

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一般不符合：对体系运行的不符合，但基于判断和经验，其不太可能导致管理体

系失效，或导致降低保证过程和产品受控的能力。

严重不符合：体系要素缺项或要素运行过程中导致管理体系失效的。

5职责

5.1公司本部

5.1.1安健环管理办公室负责人对公司本部、所属各单位纠正与预防行动执行情况

的监督检查负责。

5.1.2各部门负责人对本部门纠正与预防行动的执行情况负责。

5.2所属各单位

5.2.1安健环管理部门负责人对本单位纠正与预防行动执行情况的监督检查负责。

5.2.2各部门负责人对本部门范围内采取纠正与预防行动负责。

6管理内容和方法

6.1不符合的登记

6.1.1公司本部、所属各单位将QHSE管理活动中发现的不符合及时输入安健环信息

管理系统，包括但不限于以下内容：

——QHSE会议、问题解决小组、任务观察活动中提出的不符合

—员工提出的合理化建议和关心的问题

——风险评估产生的不符合

—流程、工艺、设备、设施、规程、规章制度和标准出现的不符合

——法律、法规、设计变更变化引起的不符合

——检查、监察、监测、检测和绩效测量发现的不符合

——事故事件的调查、分析发现的不符合

——内审、管理评审、外审发现的不符合

——顾客、相关方投诉及满意度调查发现的不符合

6.1.2所属各单位对输入安健环信息管理系统的不符合提出纠正与预防措施要求。

6.1.3所属各单位将不符合的纠正与预防措施中需要上级单位或主管部门协调解决

的及时进行报告。

6.1.4在安健环信息管理系统未投用前，按照纸质文件进行流转。

6.2不符合项原因分析

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6.2.1公司本部、所属各单位相关部门查找是否有相应的管理规定和要求。

6.2.2公司本部、所属各单位相关部门检查是否执行了规定。

6.3纠正与预防措施的落实

6.3.1对QHSE管理中的一般不符合，公司本部、所属各单位相关部门应立即组织整

改。

6.3.2对QHSE管理中的严重不符合由公司本部、所属各单位相关部门组织制定并实

施整改治理方案,并报上级主管部门审核。治理方案的主要内容包括：

—治理的目标和任务

——采取的方法和措施

——经费和物资的落实

——负责治理的机构和人员

——治理的时限和要求

——安全措施和应急预案

6.3.3在不符合纠正过程中，须采取相应的临时安全防范措施，防止事故发生。公

司本部、所属各单位应确保纠正与预防措施实施过程中所需的资源。

6.3.4纠正与预防措施的落实情况及时输入安健环信息管理系统。

6.3.5在安健环信息管理系统未投用前.，按照《不符合项纠正表》(参见附录1)中

要求进行填写。

6.4落实情况的跟踪

6.4.1公司本部、所属各单位相关部门对不符合整改情况的跟踪按照《中国电力投

资集团公司安全生产事故隐患排查治理实施办法》中的隐患整改督办要求执行。

6.4.2公司本部、所属各单位安健环管理部门对安全监察过程中发现的不符合应按

照《中国电力投资集团公司安全监察实施办法》中的安全监察处理要求进行跟踪。

6.4.3公司本部、所属各单位安健环管理部门在管理评审等会议上通报本单位各部

门对不符合项风险控制措施的完成情况，对未能按时完成的问题进行督促跟踪。

6.5评估与回顾

6.5.1公司本部、所属各单位定期对不符合登记、纠正与预防措施制定与落实情况

进行回顾，分析评估纠正和预防行动的效果。评估可采用以下方式：

—消除、降低风险的评估

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—随机选择普遍关心的重大问题，对所采取的纠正和预防行动效力向员工询问

——随机选择一个工作现场进行观察，检验纠正和预防行动是否控制了危害的再

次发生

—与安健环代表讨论并回顾采取的纠正与预防行动是否针对根本原因和控制

因素

6.5.2公司本部至少每半年、所属各单位至少每季度对纠正与预防措施的执行情况

进行统计、分析。

6.5.3纠正与预防措施执行的相关记录应作为今后制定、评估纠正和预防措施的参

考依据。

7记录

7.1JSXNY-JL-CX51-01不符合项纠正表（参见附表1）

本标准由公司安健环管理办公室提出并负责解释，本标准自发布之日起正式实施。

起草：日期：

审核：日期：

审定：日期：

批准：日期：

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附表1

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不符合项纠正表

NO记录编号：JSXNY-JL-CX51-01

受检部门: