借壳上市合同文本格式规范范本模板样本（2024年版）

借壳上市合同文本格式规范范本模板样本（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“借壳方”）与乙方（以下简称“壳资源方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借乙方所拥有的上市壳资源进行借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的：本合同旨在明确甲方与乙方就借壳上市事宜的权利、义务及责任，确保借壳上市过程的顺利进行，实现双方共赢。

二、签订背景：鉴于甲方具备一定的经营实力和盈利能力，但尚未拥有上市资格；乙方拥有上市壳资源，且符合借壳上市条件。双方经协商一致，决定签订本合同，以实现借壳上市。

三、合同期限：本合同自双方签字之日起生效，有效期为________年。合同期满后，如双方同意继续合作，可另行签订补充协议。

四、权利义务：

1.甲方权利义务：

（1）按照本合同约定，向乙方支付借壳上市费用；

（2）配合乙方完成借壳上市相关手续；

（3）在借壳上市过程中，确保自身经营稳定，不影响乙方上市壳资源的价值。

2.乙方权利义务：

（1）按照本合同约定，向甲方提供上市壳资源；

（2）协助甲方完成借壳上市相关手续；

（3）在借壳上市过程中，确保上市壳资源的合规性。

五、违约责任：如任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方应向甲方提供其拥有的上市壳资源，包括但不限于壳公司的股权、上市许可等。

2.甲方应按照本合同约定，通过借壳上市的方式，实现其业务在壳公司中的整合。

3.乙方应协助甲方完成借壳上市所需的内部和外部审批程序。

4.甲方应按照乙方的要求，提供必要的文件和资料，以确保借壳上市过程的顺利进行。

二、质量标准

1.乙方提供的上市壳资源应具备合法合规的上市资格，且无重大法律瑕疵。

2.壳资源方应确保其提供的上市壳资源在借壳上市前后的财务状况真实、准确。

3.甲方在借壳上市过程中，应遵守相关法律法规，保证其业务整合的合法性和合规性。

三、价格支付

1.甲方应按照本合同约定，向乙方支付借壳上市费用，包括但不限于壳资源购买价格、手续费、律师费等。

2.价格支付方式为分期支付，具体支付时间节点和金额由双方另行协商确定。

3.甲方未按时支付款项，应向乙方支付逾期付款的违约金。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或借壳上市过程中的商业秘密。

3.违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同约定的义务，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

2.如因乙方提供的壳资源存在重大法律瑕疵导致甲方无法完成借壳上市，乙方应退还甲方已支付的全部费用，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.如因甲方原因导致借壳上市失败，甲方应赔偿乙方因协助借壳上市所发生的合理费用。

六、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.如一方违反本合同约定，导致合同无法继续履行，另一方有权解除合同。

2.合同解除后，双方应按照约定处理未完成的借壳上市事宜，并各自承担相应的责任。

八、其他

1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供上市壳资源，并保证壳资源的合法性和合规性。

（2）甲方有权要求乙方协助完成借壳上市的相关手续，并保证协助的及时性和有效性。

（3）甲方有权对借壳上市过程中乙方提供的服务进行监督和评估。

2.义务：

（1）甲方应按照合同约定支付借壳上市费用，确保支付的时间和金额符合合同要求。

（2）甲方应配合乙方完成借壳上市所需的内部和外部审批程序，提供必要的文件和资料。

（3）甲方应确保其业务整合的合法性和合规性，不得以任何形式损害壳资源方的合法权益。

（4）甲方应遵守相关法律法规，不得利用借壳上市进行任何非法活动。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定支付借壳上市费用，并保证支付的时间和金额符合合同要求。

（2）乙方有权要求甲方提供必要的文件和资料，以便完成借壳上市的相关手续。

（3）乙方有权对甲方提供的服务进行监督和评估，确保甲方业务整合的合法性和合规性。

2.义务：

（1）乙方应按照合同约定提供上市壳资源，并保证壳资源的合法性和合规性。

（2）乙方应协助甲方完成借壳上市的相关手续，包括但不限于提供法律意见、协调各方关系等。

（3）乙方应确保其提供的上市壳资源在借壳上市前后的财务状况真实、准确。

（4）乙方应遵守相关法律法规，不得以任何形式损害甲方的合法权益。

三、合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，确保在借壳上市过程中能够及时沟通和解决问题。

2.双方应定期召开会议，对借壳上市进展情况进行评估，并制定相应的应对措施。

3.双方应共同参与借壳上市的相关活动，包括但不限于谈判、审批、信息披露等。

4.双方应相互尊重对方的意见和决策，共同维护借壳上市的整体利益。

四、合同执行过程中的具体权利与义务

1.甲方权利：

（1）在合同执行过程中，甲方有权要求乙方提供壳资源的详细信息和评估报告。

（2）甲方有权要求乙方提供借壳上市所需的各项文件和资料，并确保其真实性和完整性。

（3）甲方有权要求乙方在借壳上市过程中提供必要的技术支持和服务。

2.甲方义务：

（1）甲方应按照合同约定支付借壳上市费用，并在约定的时间内完成支付。

（2）甲方应配合乙方完成借壳上市的相关手续，确保手续的及时性和有效性。

（3）甲方应确保其业务整合的合法性和合规性，不得以任何形式损害壳资源方的合法权益。

3.乙方权利：

（1）在合同执行过程中，乙方有权要求甲方提供必要的文件和资料，以完成借壳上市的相关手续。

（2）乙方有权要求甲方支付借壳上市费用，并确保支付的时间和金额符合合同要求。

（3）乙方有权要求甲方提供必要的支持和配合，以确保借壳上市过程的顺利进行。

4.乙方义务：

（1）乙方应按照合同约定提供上市壳资源，并保证壳资源的合法性和合规性。

（2）乙方应协助甲方完成借壳上市的相关手续，包括但不限于提供法律意见、协调各方关系等。

（3）乙方应确保其提供的上市壳资源在借壳上市前后的财务状况真实、准确。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年。

2.合同期满前，若双方均无异议，可提前________天书面通知对方，经双方协商一致，可续签本合同。

二、合同的变更

1.合同内容如需变更，必须以书面形式由双方协商一致，并签订补充协议。

2.任何变更不得损害对方的合法权益，且变更后的内容不得违反相关法律法规。

3.补充协议与本合同具有同等法律效力。

三、合同的解除

1.任何一方违反本合同约定，给对方造成重大损失，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应的法律责任。

2.发生不可抗力事件，致使合同无法履行或履行合同成为不必要，双方均可解除合同，但应提供相应的证明。

3.合同解除后，双方应按照约定处理未完成的借壳上市事宜，并各自承担相应的责任。

四、合同终止条件

1.合同期满，双方未续签本合同，且无其他终止合同的情形，本合同自动终止。

2.合同解除后，本合同终止。

3.发生法律规定或双方约定的终止合同的其他情形，本合同终止。

五、争议解决机制

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本合同发生的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，按法律规定执行。

双方需要准备的附件：

1.甲方附件：

（1）甲方企业法人营业执照副本；

（2）甲方法定代表人或授权代表的有效身份证明；

（3）甲方最近一个会计年度的财务报表；

（4）甲方股东名册及股权结构图；

（5）甲方承诺函，保证其提供的资料真实、准确、完整；

（6）甲方同意借壳上市的书面文件。

2.乙方附件：

（1）乙方企业法人营业执照副本；

（2）乙方法定代表人或授权代表的有效身份证明；

（3）乙方拥有的上市壳资源的法律文件，包括但不限于上市许可、公司章程、股权结构图等；

（4）乙方承诺函，保证其提供的壳资源合法、合规，且无任何法律瑕疵；

（5）乙方同意借壳上市的书面文件；

（6）乙方最近一个会计年度的财务报表。

3.双方共同附件：

（1）双方签订的借壳上市协议；

（2）双方协商确定的借壳上市费用支付计划；

（3）双方协商确定的借壳上市相关手续的办理进度表；

（4）双方协商确定的借壳上市过程中的沟通机制和会议安排；

（5）双方协商确定的借壳上市过程中的保密协议；

（6）双方协商确定的借壳上市过程中的争议解决机制。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-甲方法定代表人或授权代表应在合同上签字，并在签字下方注明日期。

-甲方应在合同指定位置加盖公章或合同专用章，并在盖章下方注明日期。

2.乙方签字、盖章位置及日期：

-乙方法定代表人或授权代表应在合同上签字，并在签字下方注明日期。

-乙方应在合同