2024年度企业上市辅导合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企业上市辅导合同本合同目录一览第一条合同主体及辅导目的1.1甲方（企业）名称及基本情况1.2乙方（辅导机构）名称及基本情况1.3辅导目的和目标第二条辅导内容2.1上市准备工作指导2.2上市文件编制与审核2.3上市法律事务处理2.4上市财务审计与评估2.5上市路演与投资者关系管理第三条合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期第四条合同费用与支付方式4.1辅导费用总额4.2费用支付时间表4.3费用支付方式第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.2乙方的权利与义务第六条保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3违约责任第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁地点8.3仲裁机构第九条合同的变更与终止9.1合同变更条件9.2合同终止条件第十条法律适用及争议解决10.1合同适用法律10.2争议解决方式第十一条合同的签署与生效11.1合同签署日期11.2合同生效条件第十二条其他约定12.1甲方股票发行及上市相关事宜12.2乙方提供咨询、培训等服务事宜第十三条附件13.1甲方上市申请文件13.2乙方辅导计划及进度安排第十四条签字页14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章第一部分：合同如下：第一条合同主体及辅导目的1.1甲方（企业）名称：X有限公司1.1.1甲方注册地址：省市区路号1.1.2甲方法定代表人：X1.1.3甲方基本情况：成立于年，主要从事行业的生产、研发和销售业务。1.2乙方（辅导机构）名称：X咨询有限公司1.2.1乙方注册地址：省市区路号1.2.2乙方法定代表人：X1.2.3乙方基本情况：成立于年，具有多年上市辅导经验，曾成功辅导多家企业上市。1.3辅导目的和目标1.3.1乙方作为甲方的上市辅导机构，旨在为甲方提供专业、全面的上市准备工作指导，确保甲方顺利通过证监会审核，成功上市。第二条辅导内容2.1上市准备工作指导2.1.1乙方负责为甲方提供上市相关法律法规、政策咨询及解读。2.1.2乙方协助甲方进行上市前期筹备工作，包括但不限于：股权结构调整、历史沿革梳理、重大资产重组等。2.1.3乙方指导甲方完成上市申请文件的编制，并协助甲方提交相关监管部门。2.2上市文件编制与审核2.2.1乙方负责审核甲方提供的上市申请文件，确保文件内容的真实性、准确性和完整性。2.2.2乙方协助甲方制定信息披露方案，并指导甲方进行信息披露工作。2.3上市法律事务处理2.3.1乙方负责为甲方提供上市过程中的法律咨询，协助甲方处理法律事务。2.3.2乙方协助甲方选择合适的律师事务所，进行上市法律尽职调查、出具法律意见书等。2.4上市财务审计与评估2.4.1乙方负责审核甲方财务报表，确保财务数据的准确性。2.4.2乙方协助甲方进行财务预测，提供财务顾问意见。2.5上市路演与投资者关系管理2.5.1乙方协助甲方组织上市路演活动，与潜在投资者进行沟通。2.5.2乙方指导甲方建立投资者关系管理体系，定期进行投资者关系培训。第三条合同期限3.1合同开始日期：年月日3.2合同结束日期：年月日第四条合同费用与支付方式4.1辅导费用总额：人民币万元整4.2费用支付时间表：a)合同签署后十个工作日内，甲方支付人民币万元整作为预付款；b)辅导过程中，根据实际发生费用，经双方确认后进行结算；c)合同结束时，如有剩余费用，甲方应支付给乙方。4.3费用支付方式：银行转账第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的公司信息，不得隐瞒或误导；5.1.2甲方应配合乙方的辅导工作，按照乙方要求提供相关文件和资料；5.1.3甲方应按时支付合同费用，不得拖欠。5.2乙方的权利与义务5.2.1乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、全面的上市辅导服务；5.2.2乙方应保密甲方提供的信息，不得泄露给第三方；5.2.3乙方应在合同约定时间内完成辅导工作，确保甲方顺利上市。第六条保密条款6.1保密信息范围6.1.1甲方提供的所有上市相关文件、资料、数据等；6.1.2双方在合同执行过程中形成的所有书面、口头及电子形式的信息。6.2保密期限：自合同签署之日起至合同结束之日止。6.3违约责任6.3.1如乙方违反保密义务，泄露保密信息，甲方有权要求乙方承担违约责任；6.3.2如甲方违反保密义务，泄露保密信息，乙方有权要求甲方承担违约责任。第八条违约责任8.1甲方违约责任8.1.1如甲方未按约定时间支付辅导费用，乙方有权暂停提供辅导服务，并要求甲方支付违约金；8.1.2如甲方提供虚假、不准确、不完整的信息，导致乙方无法正常履行辅导职责，甲方应承担因此产生的全部责任；8.1.3如甲方违反合同约定的其他义务，乙方有权要求甲方承担违约责任。8.2乙方违约责任8.2.1如乙方未按约定时间完成辅导工作，甲方有权要求乙方支付违约金；8.2.2如乙方泄露甲方保密信息，甲方有权要求乙方承担违约责任；8.2.3如乙方违反合同约定的其他义务，甲方有权要求乙方承担违约责任。第九条合同的变更与终止9.1合同变更条件9.1.1合同变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议；9.1.2合同变更不得违反法律法规、政策规定及合同约定的基本原则。9.2合同终止条件9.2.1在合同履行期间，如甲方未按约定支付辅导费用，乙方有权终止合同；9.2.2在合同履行期间，如乙方严重违反合同约定，甲方有权终止合同；9.2.3合同期满，双方未续约的，合同自动终止。第十条法律适用及争议解决10.1合同适用法律：本合同适用中华人民共和国法律。10.2争议解决方式：如合同履行过程中发生争议，通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第十一条合同的签署与生效11.1合同签署日期：年月日。11.2合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。第十二条其他约定12.1甲方股票发行及上市相关事宜：乙方应协助甲方完成股票发行及上市相关工作，包括但不限于：IPO申请、股票发行方案、投资者关系管理等。12.2乙方提供咨询、培训等服务事宜：乙方应定期为甲方提供财务、法律、管理等方面的培训和咨询服务，提升甲方整体运营能力。第十三条附件13.1甲方上市申请文件：包括但不限于公司章程、股东名册、财务报表等。13.2乙方辅导计划及进度安排：详细描述乙方辅导工作的时间表、内容和要求。第十四条签字页14.1甲方签字盖章：（此处附上甲方签字盖章）14.2乙方签字盖章：（此处附上乙方签字盖章）第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同履行有关联的其他主体，包括但不限于：中介机构、监管机构、投资者、审计机构、律师等。第二条第三方介入的conditions&scenarios2.1甲方和乙方同意，如在合同履行过程中，需要第三方介入的情况发生，包括但不限于：监管审查、审计、法律咨询等，各方应积极配合，提供必要的信息和资料。2.2第三方介入的时间和方式，应由甲方和乙方共同协商确定，并以书面形式通知各方。第三条第三方责任3.1第三方应独立承担其行为所产生的法律责任，甲方和乙方不承担因第三方行为而产生的任何责任。3.2甲方和乙方应严格按照本合同的约定履行各自的义务，对于第三方的行为，甲方和乙方不承担连带责任。第四条第三方权利4.1第三方根据本合同的约定，有权获取与合同履行相关的信息和资料。4.2第三方应按照甲乙双方的约定，依法保护获取到的信息和资料的保密性。第五条第三方义务5.1第三方应按照甲乙双方的约定，按时完成相关的工作。5.2第三方应按照甲乙双方的约定，承担相关费用。第六条第三方责任限额6.1甲乙双方应与第三方明确约定其责任限额，包括但不限于：赔偿限额、时间限制等。6.2甲乙双方应与第三方约定，第三方在履行其职责时，应遵守的规则和标准。第七条第三方与甲乙双方的关系7.1第三方与甲乙双方应保持独立的关系，第三方不应受甲乙双方的控制。7.2第三方应独立履行其职责，不应受甲乙双方的干预。第八条第三方介入的协调与管理8.2甲乙双方应监督第三方的工作，确保第三方的工作符合甲乙双方的期望。第九条第三方行为的变更与终止9.1如第三方因故不能继续履行其职责，甲乙双方应协商确定变更或终止第三方的行为。9.2变更或终止第三方的行为，应按照本合同的约定，以书面形式通知各方。第十条第三方介入对合同其他各方的影响10.1第三方介入不应影响甲乙双方的权利和义务。10.2第三方介入不应影响甲乙双方对合同的履行。第十一条第三方介入的违约处理11.1如第三方违反本合同的约定，甲乙双方应与第三方协商解决。11.2如第三方违约行为严重，甲乙双方有权终止与第三方的合同，并依法追究其法律责任。第十二条附件12.1第三方介入的具体方案：包括但不限于第三方的工作内容、时间安排、责任限额等。12.2第三方与甲乙双方的合同：明确约定第三方的权利、义务和责任。第十三条签字页13.1甲方签字盖章：（此处附上甲方签字盖章）13.2乙方签字盖章：（此处附上乙方签字盖章）13.3第三方签字盖章：（此处附上第三方签字盖章）第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：甲方上市申请文件附件2：乙方辅导计划及进度安排附件3：第三方介入的具体方案附件4：第三方与甲乙双方的合同附件1的详细要求和说明：本附件应包含甲方上市所需的全部申请文件，包括但不限于公司章程、股东名册、财务报表、法律意见书、审计报告等。这些文件应确保真实、准确、完整，符合相关法律法规和证券交易所的要求。附件2的详细要求和说明：本附件应详细描述乙方的辅导计划和进度安排，包括辅导的阶段、主要工作内容、时间安排、预期成果等。乙方应按照此计划进行辅导工作，并及时向甲方报告进展情况。附件3的详细要求和说明：本附件应明确第三方介入的具体方案，包括第三方的工作内容、时间安排、责任限额等。第三方应根据此方案独立履行其职责，并确保其工作符合甲乙双方的期望。附件4的详细要求和说明：本附件应详细规定第三方与甲乙双方的合同内容，包括但不限于第三方的权利、义务和责任，以及双方的权利和义务。双方应监督第三方的工作，并确保第三方的工作质量。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.甲方未按约定时间支付辅导费用；2.甲方提供虚假、不准确、不完整的信息；3.乙方未按约定时间完成辅导工作；4.乙方泄露甲方保密信息；5.第三方未按约定完成工作；6.第三方泄露甲方保密信息。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约金；2.违约方应赔偿因此给对方造成的直接经济损失；3.严重违约行为可能导致合同终止。示例说明：若甲方未按约定时间支付辅导费用，乙方有权暂停提供辅导服务，并要求甲方支付违约金。若乙方泄露甲方保密信息，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿因此造成的直接经济损失。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指X有限公司，本合同的一方主体。2.乙方：指X咨询有限公司，本合同的另一方主体。3.第三方：指除甲方和乙方之外，与本合同