2015年职业健康安全管理体系文件(待批稿)

职业健康安全管理体系文件

Occupationalhealthandsafetymanagementsystemsfile

（待批稿）

长江三峡技术经济发展有限公司

目录

管理手册

0简介..................................................1

0.1公司简介............................................1

0.2经营资质............................................1

0.3经营业绩............................................1

0.4管理手册说明........................................2

1目的和适用范围........................................3

1.1目的..............................................3

1.2适用范围..........................................3

2引用标准..............................................3

3术语与定义..........................................4

4职业健康安全管理体系要求............................4

4.1总要求..............................................4

4.2职业健康安全方针....................................5

4.3策划................................................6

4.3.1危险源辨识、风险评价和确定控制措施................6

4.3.2法律、法规和其他要求..............................7

4.3.3目标和方案........................................7

4.4实施和运行..........................................9

4.4.1资源、作用、职责、责任和权限......................9

4.4.2能力、培训和意识................................14

4.4.3沟通、参与和协商.................................15

4.4.4文件.............................................15

4.4.5文件控制.........................................16

4.4.6运行控制.........................................17

4.4.7应急准备和响应...................................18

4.5检查...............................................19

4.5.1绩效测量与监测...................................19

4.5.2合规性评价.......................................19

4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施.............20

4.5.4记录控制.........................................20

4.5.5内部审核.........................................21

4.6管理评审...........................................22

附录一0HSMS要素分配表................................25

附录二组织结构图......................................26

程序文件

1危险源辨识、风险评价和确定控制措施管理程序...........28

2法律、法规及其它要求管理程序.........................36

30HS培训管理程序......................................41

4协商与沟通管理程序...................................47

5相关方管理程序.......................................52

6文件控制程序.........................................55

7绩效测量与监测管理程序...............................66

8合规性评价管理程序...................................69

9职业健康安全事件报告、调查与处理程序.................74

10不符合、纠正和预防措施管理程序......................79

11记录控制程序........................................84

12内部审核管理程序....................................89

文件修改记录

长江三峡技术经济发展有限公司文件号

OHSMM/TGDC-B-2011

共页

TGDC管理手册29

管理手册

Managementmanual

批准

审

核

会

审

编

制

—o—年**月**日发布实施

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

批准令

本管理手册(版本号：OHSMM/TGDC-B-2011)依据《职业健康安全

管理体系要求》(GB/T28001-2001)及OHSAS18001：2007,结合公

司的实际，在TGDC/OHS-A-2004版的基础上修编而成。

管理手册是公司职业健康安全管理的指导性文件，规定了建立并

实施职业健康安全管理体系的行动准则。

现将本管理手册批准发布，自发布之日起实施，全体员工应认真

学习，并严格遵照执行，此前公司发布的职业健康安全管理手册废止,

本管理手册由质量安全管理办公室监督执行。

总经理：

二O一■一■年**月**曰

II

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

任命书

兹任命同志为长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安

全管理体系管理者代表，协助最高管理者在职业健康安全管理体系范

围内指导、协调和管理各部门的工作，主要负责：

(1)确保公司按照《职业健康安全管理体系要求》

(GB/T28001-2001)及OHSAS18001:2007建立、实施并保持职业健

康安全管理体系，确保公司危险源得到充分辨识、评价和控制；

(2)组织开展职业健康安全管理体系的内部审核，向最高管理者

报告职业健康安全管理体系运行情况及绩效，提供职业健康安全管理

改进的建议和措施；

(3)负责公司职业健康安全管理体系有关事宜及外部的联络。

总经理：

二O------年**月**曰

III

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

0简介

0.1公司简介

长江三峡技术经济发展有限公司是中国长江三峡集团公司(以下

简称：中国三峡集团)的全资子公司，是自主经营、自负盈亏、独立

承担民事责任的法人经济实体。

0.2经营资质

(1)工程甲级监理企业资质。工程范围包括：水利水电工程监理

甲级、公路工程监理甲级以及房屋建筑工程监理甲级。

(2)水利工程建设监理单位机电及金属结构设备制造监理甲级资

质、水利工程建设环境保护监理资质。业务范围包括：各类型机电及

金属结构设备制造监理，n等(堤防2级)及以下各等级水利工程的

施工监理，各类各等级水利工程建设环境保护监理。

(3)工程咨询单位甲级资格。服务范围包括：水电、水利工程的

规划咨询、编制项目建议书、工程监理、设备监理、工程项目管理。

0.3经营业绩

公司业绩涉及水利水电工程、公路工程、工业与民用房屋建筑工

程等方面的建设监理、项目管理、技术咨询、工民建专业设计等。主

要参与了长江三峡水利枢纽工程、溪洛渡水电站、向家坝水电站、金

安桥水电站、景洪水电站、小湾水电站、漫湾水电站、自一里水电站、

小沟头水电站、木座水电站、水牛家水电站、炳灵水电站、澜沧江里

底水电站、海南某国防工程；浙江慈溪风电场、江苏响水风电场；浙

江天荒坪第二抽水蓄能电站、北京国家游泳中心“水立方”；集团公司

北京办公大楼、湖北宜昌幸福路小区；马来西亚沐若水电站、伊朗

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

MEIJARAN水电站、缅甸瑞丽江水电站等项目的建设。

公司多年来取得了丰硕的成绩，获得“全国五一劳动奖状”、云南

省“五一”劳动奖状，两个班组获得“全国工人先锋号”，两个班组获

得全国“青年文明号”；三峡水利枢纽三期RCC围堰爆破拆除获得中国

工程爆破协会科技奖特等奖；2008年北京奥运会国家游泳中心工程“水

立方”项目获得了“国家优质工程奖”、“詹天佑奖”、“奥林匹克建筑

奖”、北京市结构“长城杯”金奖等。

公司地址：北京市海淀区玉渊潭南路1号B座410

邮政编码：100038

电话/p>

联系人：林晓峰

传真/p>

0.4管理手册说明

为提高公司的职业健康安全管理水平，更好的遵守国家有关职业

健康安全的政策、法律法规、标准及其他要求，公司于2004年8月根

据GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系要求》建立了公司职业健

康安全管理体系，本管理手册依据《职业健康安全管理体系要求》

(GB/T28001-2001)及OHSAS18001:2007,结合公司的实际，在

TGDC/OHS-A-2004版的基础上修编而成，用来指导公司职业健康安全管

理工作，向顾客和相关方展示公司职业健康安全的管理能力。

2

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

1目的和适用范围

1.1目的

公司建立、实施并保持文件化的职业健康安全管理体系，制定文

件化的职业健康安全方针、目标和指标，通过危险源识别、风险评价

及风险控制措施的确定，实施职业健康安全管理方案、运行控制程序

和其他程序，以进行风险控制，持续改进职业健康安全绩效。公司通

过以下方面展示对职业健康安全管理体系标准的遵循：

(1)定期对适用于公司职业健康安全管理法律、法规及其他要求

合规性评价，适时进行职业健康安全管理体系内部审核和管理评审；

(2)由有关行政主管部门对公司活动和服务的符合性予以确认；

(3)由其他相关方(如顾客)进行审核予以确认；

(4)由独立第三方认证机构对公司职业健康安全管理体系进行认

证或监督审核。

1.2适用范围

本管理手册依据GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系要求》

及OHSAS18001：2007编制。本手册是职业健康安全管理和认证审核

的依据之一，适用于公司所有活动范围内职业健康安全管理；适用于

公司所有部门的职业健康安全管理。

2引用标准

(1)GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系要求》；

(2)OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系要求》；

(3)国家、行业和地方职业健康安全有关的法律法规、标准及相

关要求。

3

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

3术语与定义

本管理手册引用GB/T28001-2001及OHSAS18001:2007《职业健

康安全管理体系要求》中的术语和定义。另定义：

(1)公司：长江三峡技术经济发展有限公司；

(2)最高管理者：指公司总经理、副总经理；

(3)质安办：质量安全管理办公室的简称，是公司管理职业健康

安全管理体系的职能机构；

(4)主动测量：根据确定的标准监测和检查危险源和风险预防与

控制效果及职业健康安全管理体系绩效活动；

(5)被动测量：监视职业健康安全管理体系中的事故、疾病、事

件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据。

4职业健康安全管理体系要求

4.1总要求

公司职业健康安全管理体系由管理者代表根据GB/T28001-2001及

OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系要求》，组织策划和形

成适合于公司运作的职业健康安全管理文件，在公司范围内予以实施、

保持和持续改进，保证职业健康安全管理体系文件的有效性。进行公

司职业健康安全管理体系建立或完善策划时，应符合以下要求：

(1)所确定的活动或过程应与《职业健康安全管理体系要求》

所要求的活动或过程一致，保持职业体系安全管理体系结构的完整性;

(2)应确定各活动或过程相互之间的衔接关系，保证过程控制的

系统性；

(3)有关活动或过程需形成文件的程序时，应确定该活动或过程

流程和管理要求满足《职业健康安全管理体系要求》标准要求；

4

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

公司主要通过绩效测量和监测、法律法规合规性评价、内部审核

等活动，检查职业健康安全管理体系的符合性；通过制定并实施纠正

和预防措施、管理评审等方法实现职业健康安全绩效的持续改进。

4.2职业健康安全方针

4.2.1公司职业健康安全方针

(1)围绕集团公司职业健康安全方针，结合公司工程监理、项目

管理等业务风险范围，特制定公司职业健康安全方针，如下：

以人为本，关注员工健康安全

预防为主，降低健康安全风险

严格监督，自觉遵守法律法规

科学管理，提升健康安全绩效

“以人为本，关注员工健康安全”充分体现了公司对人的尊重，

以及对人的价值的重视，也是公司对全体员工作出的承诺。

“预防为主，降低安全健康风险”是保障员工安全与健康承诺的

体现，电是工程建设监理、项目管理等业务过程中做好预先防范和有

效控制安全风险的基本原则。

“严格监督，自觉遵守法律法规”是对遵守现行职业健康安全法

律、法规和其他规定的承诺。

“科学管理，提升健康安全绩效”包含了持续改进、不断提高的

承诺；其内涵是指，在建立和运行职业健康安全管理体系的基础上，

通过改进过程管理，提高过程绩效，使职业健康安全管理体系保持领

先水平。

(2)职业健康安全方针是公司有关职业健康安全管理的宗旨，是

公司对遵守法律法规及其他要求的承诺，是公司持续改进职业健康安

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

全状况的承诺；公司职业健康安全方针由最高管理者确定后形成文件,

经最高管理者批准后实施；

(3)质安办通过多种形式向全体员工阐述公司职业健康方针，确

保员工能理解方针的含义，以确保员工能认识到自己在工作岗位中的

职业健康安全义务与权利，并在行动中实施；

(4)最高管理者在每年管理评审中对方针进行评审，确保其适宜

性和有效性。当公司生产经营及安全状况发生较大变化，或经管理评

审和相关方提出要求时，应及时对方针进行修订并通报相关信息。

4.3策划

4.3.1危险源辨识、风险评价和确定控制措施

建立并保持《危险源辨识、风险评价和确定控制措施程序》，以持

续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。

(1)危险源辨识、风险评价应覆盖公司业务范围内所有常规与非

常规活动，并考虑所有进入工作场所的公司员工、合同方人员和访问

者的活动、工作场所内的所有设施(包括公司的和业主提供的)、场所

内人员的行为、能力和其它行为及公司活动给周边所带来的风险。还

须考虑工作场所外对公司员工的职业健康安全产生不利影响的危险

源；

(2)各部门根据选定范围、系统的大小、复杂性等实际情况，采

取实用的危险源辨识和风险评价方法，综合考虑风险控制现状和采取

新措施的可行性等因素，确定评价结果；

(3)质安办汇总各部门上报的危险源辨识和风险评价的结果，组

织进行风险评价，制定《风险控制措施清单》，识别出公司不可容许风

险，制定管理方案，经管理者代表审批后实施；

6

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

(4)当新增加危险源，作业环境发生重大变化，或国家有关法律、

法规、标准发生变化时，各部门应再次进行危险源辨识、风险评价和

风险控制策划，并上报质安办；

(5)对从事危险源辨识、风险评价工作的人员应进行相关安全培

训，使之具备相应的知识和技能。

4.3.2法律、法规和其他要求

建立并保持《法律、法规及其他要求管理程序》，以获取、识别、

更新适用的职业健康安全法律、法规和其他要求，并传达给公司全体

员工和相关方。

(1)明确法律、法规及其它要求的收集范围；

(2)确定相关部门识别适用的法律、法规及其他要求的责任及获

取方法、频次；

(3)质安办负责对相关部门的信息进行汇总，制订公司适用的职

业健康安全法律、法规及其他要求清单，经管理代表审批后传达给各

部门，并对清单应进行定期评审、更新；

(4)清单中应确定相关法律、法规及其它要求的获取途径，以便

使用人员能按清单索引及时获取最新适用的法律、法规及其他要求；

(5)各部门应及时将最新适用的法律、法规和相关文件信息传达

给员工和相关方。

4.3.3目标和方案

依据公司职业健康安全方针、已确定的风险级别，针对公司相关

职能和层次，制定职业健康安全目标，以达到消除、降低或进一步控

制风险，达到持续改进职业健康安全管理体系的目的，并通过工作计

划和管理方案的实施，保证目标的实现。

7

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

4.3.3.1目标的制定、评审、修订依据

(1)公司职业健康安全方针；

(2)业主的要求;

(3)经评价确定的职业健康安全风险；

(4)适用于公司的法律、法规和其他要求；

(5)可选的技术方案；

(6)财务、运行和经营要求；

(7)相关方的意见。

4.3.3.2目标的确定

通过安全生产责任书来确定责任目标。制定的职业健康安全风险

管理目标，应有利于降低较高风险的级别或更好地控制风险，并尽可

能的满足量化与可测量的要求。

4.3.3.3目标的实施

(1)公司总目标

1)人身死亡事故为零；

2)人身重伤事故为零；

3)严重职业病伤害为零；

4)不发生直接经济在10万元及以上的事故。

(2)公司与各部门通过签订《安全生产责任书》的方式，分解目

标，并将责任落实到各部门，确保总目标的实现。各部门通过严格执

行程序文件和相关管理制度，制定并实施管理方案或安全管理工作计

划来实现职业健康安全目标。按《绩效测量与监测管理程序》确定的

方法监测目标和管理方案实现情况。

4.3.3.4目标的评审、修订和更新

(1)最高管理者主持评审会议，每年对公司年度职业健康安全管

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理目标进行审议，提出改进事项。评审会议可结合安全例会进行。有

关风险信息发生变化时，应及时对职业健康安全管理目标进行评审、

修订和更新；

(2)质安办根据每季度的形势，以季度工作安排的方式对目标的

实现进行安排，确定相关目标实现的责任人及时间，经管理者代表审

核后实施；通过季度安全例会，对公司季度计划进行评审，对实施过

程中出现的偏差，应在下季度计划中明确其完成时间，并予以跟踪检

查；

(3)各部门根据公司季度计划及责任目标，策划月度工作计划，

确定相关目标实现的责任人及完成时间；当各部门所面临的危险源超

出风险承受值时，应制定管理方案，该方案应明确相应的目标，规定

各责任部门和相关部门的职责和权限，实现管理方案的方法，包括控

制措施，完成的时间和进度，有关的资金预算，以及检查、评审、验

收的内容，管理方案经部门负责人批准后实施，并提交质安办备案；

(4)各部门应定期对管理方案实施情况进行检查和评审，促使其

按时间进度完成，并针对变化进行修订。如发生重大变化，应重新进

行危险源辨识和风险评价，为管理方案的修订提供依据。各部门应确

定评审管理方案的具体时间，应在计划设计阶段进行一次，实施阶段

进行一次，完成确认阶段进行一次，完成后提交质安办检查确认。

4.4实施和运行

4.4.1资源、作用、职责、责任和权限

明确各部门及各级人员在职业健康安全方面的职责、作用和权限,

以确保公司职业健康安全管理体系的有效运行。

(1)最高管理者

9

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1）负责公司职业健康安全方针、目标、管理手册及程序文件的

批准、颁布；

2）任命职业健康安全管理者代表；

3）为职业健康安全管理体系的建立和保持提供必要的资源；

4）负责公司应急工作，批准应急预案，担任应急总指挥；

5）主持职业健康安全管理评审。

（2）管理者代表

1）组织建立、实施和保持公司职业健康安全管理体系；

2）组织职业健康安全管理程序文件的的审核；

3）负责危险源辨识和风险评价的组织工作，审批《风险控制措

施清单》;

4）批准与公司相适宜的法律、法规及其它要求清单；

5）主持目标制定和参与定期评审，审批职业健康安全管理方案;

6）审批职业健康安全管理年度培训计划；

7）监督职业健康安全管理体系的运行；

8）审核公司应急预案，协助应急指挥；

9）全面了解体系绩效并形成报告向最高管理者汇报。

（3）质安办

1）组织编写和修编职业健康安全管理体系文件；

2）负责组织贯彻落实职业健康安全管理方针、目标；

3）对危险源辨识和风险评价结果进行汇总、分析和调整，并建

立《风险控制措施清单》和管理方案，对风险控制实施情况进行监督

检查；

4）负责获取、识别与公司相关的职业健康安全法律、法规及其

他要求，对各部门搜集的相关适用法律、法规和其他要求进行确认、

10

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

汇总和登记；制订、检查并更新公司适用的职业健康安全法律、法规、

标准清单，并负责传达给各部门；

5）负责监督检查公司职业健康安全目标和管理方案的贯彻落

实，并负责检查、审核各部门制定的分目标和管理方案，对其实施情

况定期检查；

6）协助人力资源部组织公司职业健康安全培训；

7）负责汇集和处置相关的职业健康安全信息和交流；

8）组织评价不可容许风险，组织制定相关的运行控制程序文件

和制度，对运行控制程序的实施情况进行指导和监督检查，并将检查

结果向管理者代表汇报；

9）负责综合应急预案日常管理工作，组织编制和修改公司综合

应急预案；

10）定期检查和评价各部门对实用法律、法规和要求的遵守情

况，并记录检查和评价结果；

11）负责组织对事件和有关体系运行中不符合的调查、处理工

作，组织制定相应的纠正和预防措施并监督检查其实施情况和效果；

12）组织实施职业健康安全管理体系内部审核，并对不符合项

进行跟踪检查。

（4）综合部

1）负责起草公司劳动保护物资的采购管理办法，对各监理（经

理、项目）部的采购工作给予指导和监督；负责组织职能部门劳动保

护物资的采购，并按规定发放到位，做好记录，收集相关资料；

2）负责起草公司交通安全管理办法，对全公司机动车辆安全进

行监督检查；

3）定期组织员工进行健康体检，并组织对检查结果进行分析，

11

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

提出改进意见；

4）收集本部门与职业健康安全管理相关法律、法规和其他要求

文件；

5）组织职能部门内突发事件演练；

6）参与职业健康安全事件处理。

（5）人力资源部

1）制定员工休假、加班、特殊劳动环境补贴等相关职业健康安

全管理办法，并监督检查；

2）缴纳员工工伤保险，参与职业健康安全事件的处理，提供补

偿依据；

3）配置职业健康安全管理合格人员；

4）组织编制年度职业健康安全培训计划，组织实施并保持培训

记录；

5）收集人力资源相关法律、法规和要求文件。

（6）市场开发部

1）负责收集公司拟参与建设项目的基本信息以及相关的职业健

康安全条款，为公司质安办进行危险源辨识和风险评价提供基础资料;

2）收集新开发项目有关职业健康安全的相关法律。

（7）党群工作部

1）为贯彻公司职业健康安全管理方针和目标做好宣传工作；

2）报道公司职业健康安全管理体系大事；

3）参与事件调查，协助做好事件善后工作。

（8）财务部

1）为公司职业健康安全管理体系建立、实施、保持和改进提供

必要的资金投入;

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

2）对每年职业健康安全投入进行统计分析，为绩效测量提供依

据。

（9）工会

1）维护职工职业健康安全合法权益，收集和反馈员工在职业健

康安全方面的意见和建议，代表员工参与各项重要职业健康安全事务

的协商；

2）受理职代会有关职业健康安全内容的职工代表提案，接待职

工有关职业健康安全方面的来信来访；

3）参与公司职业健康安全伤亡事件的调查处理，提出处理的意

见、建议。

（10）监理（经理、项目）部

1）负责本部门危险源的辨识和风险评价，制定相应的预控措施;

2）配合质安办获取、识别本部门相关的职业健康安全法律、法

规及其他要求，对已颁布的法律、法规及其他要求及时收集整理后，

建立相关法律、法规和其他要求清单，报质安办进行确认、汇总和登

记，并负责传达给本部门各适用岗位员工和相关方；

3）制定本部门职业健康安全管理目标和组织实施管理方案；

4）提出部门内OHS的培训需求及内部培训计划，负责实施经确

认的内部培训计划，协助实施公司培训计划，并对培训效果做出评价;

5）负责相应业务范围内的内外部信息交流，并负责向质安办反

馈有关职业健康安全信息，协助质安办做好职业健康安全管理信息交

流与沟通工作；

6）负责编制和修订与业务相关的运行控制程序、制度和记录表

格，报质安办备案；

7）负责本部门职工劳动保护、办公生活区、食堂、公务车辆的

13

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

职业健康安全管理；

8）负责编制本部门专项应急预案及现场处置预案，并对预案进

行培训、演练和评价；

9）定期检查本部门对实用法律、法规和要求的遵守情况，监督

现场安全生产，对相关方及个人违反职业健康法律、法规和要求的行

为，依照要求进行制止；

10）负责对业务范围内的职业健康目标及管理方案和日常职业

健康安全活动进行测量与监测；

11）参与或组织对部门内发生的职业健康安全事件或不符合的

调查、处理、纠正和统计上报；

12）配合做好内部审核工作，对审核中发现的问题，制定纠正

措施并组织实施；

13）提供本年度在建立、实施与保持职业健康安全管理体系运

行相关的信息及改进的建议。

4.4.2能力、培训和意识

建立并保持«OHS培训管理程序》，确保全体员工能够胜任所担负

的工作并具有足够的职业健康安全意识，以满足职业健康安全管理体

系运行的要求。

（1）各部门要根据不同职能所需的职业健康安全意识和技能、现

有能力、文化教育水平、岗位风险、法律法规要求等情况确定培训需

求；

（2）质安办根据各部门培训需求，汇总编制年度安全培训计划。

确定计划执行的组织部门，原则上所有区域均有培训需求的培训项由

质安办报人力资源部组织，具有区域特殊需求的由区域部门负责组织；

14

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

(3)公司年度安全培训计划经管理者代表审批后报人力资源部，

由人力资源部负责培训计划的落实，质安办协助人力资源部对计划实

施的监督检查，计划实施部门负责培训效果的评价工作。

4.4.3沟通、参与和协商

建立并保持《沟通、参与和协商管理程序》，确保员工参与职业健

康安全事务，保证与员工或其他相关方进行有关的职业健康安全信息

的相互沟通。

(1)公司内部通过下达文件、各层次的会议、例会、学习、汇报

和报告等形式确保职业健康安全信息的上下传递和横向传递，保证员

工及时了解有关风险和职业健康安全管理等方面的信息，使员工主动

参与相关风险的控制，保证各层次的管理人员了解所管辖区域内的职

业健康安全动态；

(2)外部职业健康安全信息由各相关部门接收，并及时与质安办

进行信息沟通，重要职业健康安全信息由质安办报管理者代表批示；

(3)质安办对员工参与协商和公司内外部信息交流与处置的情况

进行协调，及时汇总、上报或发布相关信息；

(4)工会及时收集汇总员工对职业健康安全方面的意见和建议，

并代表员工与各层次的管理者进行协商处理。

4.4.4文件

建立并保持职业健康安全管理体系文件(纸质或电子形式)，用以

描述职业健康安全管理体系要素及其相互作用，明确查询相关文件的

途径。

(1)公司职业健康安全管理体系文件包括管理手册、程序、制度、

作业和记录文件。

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

1）管理手册是公司职业健康安全管理的纲领性文件，是按照《职

业健康安全管理体系要求》的和公司管理活动的特点，阐明了公司的

职业健康安全方针、目标，并对职业健康安全管理体系的核心要素及

其相互作用的基本要求进行描述；

2）程序文件是管理手册的支持性文件，包括实现各体系要素的

程序文件和管理制度，是为了进行管理活动和运行控制的工作程序和

要求；

3）制度、作业和记录文件是程序和制度文件的支持性文件，包

含职业健康安全管理体系运行的过程和结果的信息，为体系运行情况

提供查询和追踪依据。

（2）管理手册和程序制度文件均以书面文件和电子文档两种形式

存在，作业和记录文件部分以电子文档形式存在。

4.4.5文件控制

建立并保持《文件控制程序》，保证文件和资料的形成、使用、修

订和管理处于受控状态，保证相关岗位都能使用现行有效的文件。

（1）职业健康安全管理体系文件发布前应经批准，以确保文件的

权威性、充分性和适用性；

1）管理手册和程序文件由质安办组织职能部门、监理（经理、

项目）部及其他相关人员参与编写，管理者代表审查，总经理批准发

布；

2）与职业健康安全管理相关的公司文件由最高管理者或管理者

代表批准；相关的监理（经理、项目）部文件，由公司授权的该部门

负责人批准；

3）确保与职业健康安全管理过程有关的法律、法规及其他要求,

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

以及其他对公司职业健康安全管理业绩产生影响的外来文件，应经使

用部门负责人确认后方可使用。

(2)根据工作需要，职业健康安全管理体系文件需要完善时，应

由原编制部门及时进行修订或补充，并按原报审程序进行审批。发文

部门按原发放范围督促更新或处理作废文件；

(3)职业健康安全管理体系文件按职责进行分级管理。综合部负

责发放公司文件，并进行归档管理；职能部门按照授权负责公司职业

健康安全管理体系文件运行的管理；监理(经理、项目)部负责发放

和运行与本部门有关的职业健康安全管理体系文件；

(4)综合部负责对与职业健康安全相关的公司文件有效性进行标

识；监理(经理、项目)部负责对与本部门职业健康安全相关的文件

有效性进行标识。

4.4.6运行控制

为规范职业健康安全管理活动，分类建立并实施与风险相关的运

行控制程序和制度，确保职业健康安全管理中的不可容许风险得到有

效控制，对相关方施加相应的影响，有效实现职业健康安全方针和目

标。

(1)程序文件中应确保与公司作业活动、服务和其他相关方有关

的危险源得到有效控制，确保活动不偏离职业健康安全方针、目标；

(2)对职业健康安全管理体系的运行过程按要求准确完整地做好

记录，并妥善保管；

(3)重点关注与不可容许风险有关的岗位，严格执行程序和支持

性文件，特别要控制外部相关方从事作业活动时造成的风险；

(4)对购买、使用的材料、设备和服务应识别其危险源，并制定

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

相应的管理程序及控制措施，并将有关的程序和要求通知供给方和承

包方；

(5)及时做好设备的维护、保养和检修工作，保证设备的正常运

行；

(6)各部门应对职业健康安全管理体系的运行情况进行有效控

制，以保证其运行不偏离体系的要求。

4.4.7应急准备和响应

建立并保持《突发公共事件综合应急预案》(简称综合应急预案),

以对公司业务范围内职业健康安全潜在事故和紧急情况实施控制，预

防或减少可能伴随的风险损失。

(1)确定公司突发事件的类别，确定其发生后所产生后果的严重

程度，并对引发突发事件的危险源进行监控，确定其预警的条件和方

法；

(2)确定突发事件应急管理机构及其职责；

(3)确定突发事件应急响应分级及响应程序，明确应急响应与业

主、施工方及地方机构之间的层次关系与需求；

(4)确定应急响应结束的条件及应完成的事项；

(5)相关部门应定期组织应急预案的演习，以保持应急预案的有

效性，并记录演习的规模和对演习效果的评价；

(6)相关部门应根据应急预案演习的实际效果，对应急预案的适

应性进行评审，提出修改意见。

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

4.5检查

4.5.1绩效测量与监测

建立并保持《绩效测量和监测程序》，对职业健康安全管理体系运

行过程及其绩效进行常规测量与监测，确保对危险源的有效控制；通

过监测结果，评价控制措施的充分性、有效性以及与目标的完成情况。

(1)应保持对日常生活中职业健康安全绩效的测量和监测的经常

性，采取适宜的纠正和预防措施，保证职业健康安全管理体系持续有

效的运行；

(2)绩效测量与监测的内容包括：

1)确定选取适宜的定性和定量测量方法；

2)评价职业健康安全目标的实现情况；

3)对是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规

和其他要求进行主动性的绩效测量；

4)对事件和其他不良职业健康安全绩效的案例进行被动性的绩

效测量；

5)充分记录监测和测量的数据和结果，以便后面的纠正和预防

措施的分析。

(3)通过预防性和事后性的监视、定性和定量的测量，来评价职

业健康安全的绩效水平和职业健康安全目标的实现程度。

4.5.2合规性评价

建立和保持《合规性评价程序》，定期评价对实用法律、法规和要

求的遵守情况，履行遵守法律、法规和要求的承诺。《合规性评价程序》

应：

(1)明确合规性评价的策划要求，包括评价的频次要求、评价计

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

划编制的内容及责任、评价的方法等；

(2)明确评价活动实施的流程及各部门的职责关系；

(3)明确评价后所应实施的活动。

4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施

建立并保持《职业健康安全事件报告调查与处理程序》、《不符合、

纠正措施和预防措施程序》，规范事件、不符合的调查和处理工作，及

时采取纠正和预防措施，确保职业健康安全管理体系的正常运行。

(1)应明确事件报告的程序、时间及内容要求；

(2)应明确事件调查的分工、职责及时限，确定调查报告的审批

权限，确定事故处理的原则；

(3)明确不符合及潜在不符合的信息来源及分类；

(4)明确应对不符合及潜在不符合措施需求的方法及部门职责，

确定制定纠正和预防措施所包含的内容要求，确定措施记录的形式；

(5)明确纠正和预防措施审批的责任分工；

(6)质安办要对纠正与预防措施的制定和实施进行监督检查，对

于纠正和预防措施可能带来的新风险进行评价，防止新危害的产生；

(7)因纠正与预防措施引起程序文件的更改时，应按照《文件资

料控制程序》更改文件。

4.5.4记录控制

建立并保持《记录控制程序》，对记录的标识、贮存、检索、防护、

保存期限和处置等提出相关要求，为职业健康安全管理体系的运行的

有效性提供证据。主要内容如下：

(1)记录包括公司职业健康安全管理体系运行所产生的内部记录

及所接收的外部记录;

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

(2)明确记录应及时、真实、规范的要求；

(3)明确相关部门及人员按权限对记录进行控制、管理的要求；

(4)明确记录保存和处置的要求。

4.5.5内部审核

建立并保持《内部审核管理程序》，明确规定审核的准则、范围、

频次和方法，以及审核策划与审核实施的职责和要求，规范和指导内

部审核活动；通过对体系进行系统的、独立检查和评价,确保体系运行

的持续改进和有效运行，审核结果应提交管理评审。

(1)审核策划

1)公司内部职业健康安全管理体系审核，每年进行一次，特殊

情况下可追加审核；

2)质安办根据公司职业健康管理年度工作计划及公司生产管理

实际，在审核前一个月制定公司内部审核计划，并拟定各区域审核组

组长，报管理者代表审核，经批准后下发各审核组组长及相关部门；

3)各区域审核组组长负责组建区域审核组，并根据拟审核的过

程、区域的状况以及以往审核的结果，制定内部审核实施计划；审核

员应具有内审员资格，审核员不能审核自己所属部门。

(2)审核实施

1)审核组按审核计划实施审核。审核员深入受审部门现场，听

取受审部门简要汇报，根据预先准备的内部检查审核表进行审核，采

用面谈、提问、查阅文件和资料、现场观察等方式来收集客观证据，

并填写“内部审核记录”。对发现的问题，审核员应及时与受审核部门

核实沟通，征得受审核部门的确认；

2)根据发现的问题，确定不符合的性质，填写内审不符合报告;

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

3)审核全部完成后，由质安办负责汇总编制内部审核报告，报

管理者代表审批后分发至各部门。

(3)纠正和预防措施的制定、实施及验证

1)受审核方收到审核报告和不符合项报告单后，应对存在问题

进行原因分析，制定纠正和预防措施。

2)受审核方应按计划实施纠正措施，并在预定期限内完成。质

安办应及时验证纠正措施完成情况，并做好相应记录，评价实施效果。

(4)审核结果涉及文件制定或更改时，按《文件和资料控制程序》

执行。

4.6管理评审

4.6.1总则

每年进行一次管理评审，以确保职业健康安全管理体系的持续适

用性、充分性和有效性。遇有特殊情况如公司的方针和目标发生变化、

市场变化、法律法规变化、机构变化、发生较大事故或最高管理者认

为必要时，由最高管理者决定是否追加管理评审。

4.6.2管理评审的策划

质安办根据年初工作计划安排，会同有关部门编制管理评审计划。

管理评审计划应明确评审时间、参加人员、各部门应提交的资料及提

交时间、评审内容等，经管理者代表审核、总经理批准后实施。

(1)评审范围应覆盖公司的所有部门及职业健康安全管理的所有

过程；

(2)会议通常应由最高管理者主持，管理者代表、其他相关领导

及各部门负责人参加。

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

4.6.3管理评审资料的提供

每次管理评审前五个工作日，各部门应按管理评审计划的要求准

备资料，经部门负责人审批后交质安办汇总，所提交的资料应至少包

括以下内容：

(1)职业健康安全方针、目标的实现程度；

(2)参与和协商的结果，来自外部相关方的相关沟通信息；

(3)内部审核和合规性评价结果；

(4)职业健康安全管理体系过程的业绩，体系绩效的监测结果；

(5)生产安全事件、职业病的统计，事件调查、纠正措施和预防

措施的实施情况；

(6)上次管理评审决议的实施状况；

(7)可能影响职业健康安全管理体系的变更，包括外部因素和内

部条件的重大变化而可能引起的体系的变更；

(8)对有关业务活动、过程和职业健康安全管理体系改进的建议;

4.6.4管理评审实施

管理评审会议对各部门所提交的资料进行评审，质安办负责会议

记录；会议结束后一周内由质安办根据会议记录，编制管理评审报告,

经最高管理者审批后下发各部门。

《管理评审报告》应包括以下几方面的内容：

(1)对内审的评价；

(2)对内审提出的不符合项的整改情况；

(3)关于职业健康安全方针、目标的实现程度和职业健康安全管

理体系整体绩效的评价；关于职业健康安全管理体系的持续适宜性、

充分性和有效性的评价；

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册OHSMM/TGDC-B-2011

(4)对方针、目标及其他要素的修改；需整改的问题及责任、措

施、进度的计划安排。

4.6.5改进措施的实施与跟踪

各部门根据《管理评审报告》，制定并落实具体的改进计划和措施;

质安办负责跟踪验证措施的实施效果；根据措施实施所取得的效果，

确定需进行文件编制或修改时，按《文件和资料控制程序》办理。

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长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理手册MM/TGDC-B-2011

附录一OHSMS要素分配表

长江三峡技术经济发展有限公司OHSMS要素分配表

标准体

序最高管管理者人力资市场开项目（监理，

系要素OHSMS要素名称质安办综合部党群财务工会

号理者代表源部发部经理）部

号

14.2职业健康安全方针PDCADCADCADDDDDDD

危险源辨识、风险评价和确定控

24.3.1PPDCAPDCADDDDDDPDCA

制措施

34.3.2法律法规和其他要求PCADCADDDDDDD

44.3.3目标和方案PDCACADCADDDDDDD

54.4.1资源、作用、职责、责任和权限PAPCADCADCADCADCADCADCADCADCA

64.4.2能力、培训和意识PAPCAPDCADPDCADDDDCDA

74.4.3沟通、参与和协商PCAPDCADADADADADADAPDCA

84.4.4文件PAPDCADADADADADADADA

94.4.5文件控制PAPDCADADADADADADADA

104.4.6运行控制PCAPDCADADADADADADADA

114.4.7应急准备和响应PDPDCAPDCADADADADADADAPDA

124.5.1绩效测量和监测PCPDCADADADADADADADA

134.5.2合规性评价PDCADADADADADADADA

事件调查、不符合、纠正措施和

144.5.3PPDCADADADADADADCDA

预防措施

154.5.4记录控制PPDCADADADADADADADA

164.5.5内部审核PDCADADADADADADADA

174.6管理评审PDCACADAAAAAAAA

注：本表按“PDCA”模式进行职责分配，确定各过程的策划（P）、实施（D）、检查（C）、处置（A）的职责。

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理体系程序文件OHSMM/TGDC-B-2011

附录二组织结构图

注:虚框中表示最高管理者：粗线表示直接指令连接，小圆点表示指令接受点一

长江三峡技术经济发展有限公司职业健康安全管理体系程序文件OHSPR/TGDC-B-2011

职业健康安全管理体系

Occupationalhealthandsafetymanagementsystems

程序文件

Programfile

批准

审核

会审

编制

—o——年**月**日发布实施

O

长江三峡技术经济发展有限公司文件号

OHSPR/TGDC-01B-2011

TGDC程序文件共7页

危险源辨识、风险评价和确定控制措施管理程序

1目的

充分辨识公司活动、服务中的职业健康安全危险源，合理评

价其危险程度，判定不可容许风险，对各类危险源进行有效控制。

2范围

本程序适用于公司范围内所有活动及工作场所的危险源辨

识、风险评价和风险控制的策划。

3职责

3.1各部门负责本部门危险源的调查与识别和风险初评价工作，

并将结果报质安办备案。

3.2质安办负责对公司所有的危险源进行分析、归纳，组织风险

评价，并编制公司《危险源（危害因素）辨识、风险评价（LEC

法）一览表》、《风险控制措施清单》和管理方案，报管理者代表

审批。

3.3管理者代表负责审批《危险源（危害因素）辨识、风险评价

（LEC法）一览表》、《风险控制措施清单》和管理方案。

4工作程序

4.1工作流程图