项目风险管理 第一章

1项目风险管理2课程简介管理风险是一种必要的商业行为，并且适用于整个项目周期。项目风险管理作为项目管理知识体系的内容之一，是项目管理的核心课程。项目风险管理是现代管理科学的分支，是在经济学、管理学、运筹学、系统论、控制论等基础上，结合社会发展和科技进步而形成的边缘性学科。主要介绍项目风险的识别、估计、评价、应对和监控的理论、方法和应用。3课程目标掌握项目风险管理相关概念、术语；项目风险管理的基础理论；各种风险管理技术、工具和方法。知识Knowledge技能Skill观念Attitude4

绪论项目风险管理规划项目风险识别项目风险估计项目风险评价项目风险应对项目风险监控技术风险管理5

项目与项目管理风险与项目风险项目风险管理的发展项目风险管理概述第1章绪论6项目（Project）具有特定目标的一次性任务。项目管理（ProjectManagement）与常规运作的区别；特点：一次性、唯一性、多目标属性、生命周期性、对立统一性；举例说明什么是项目。注释：7项目与项目管理第1章绪论

风险与项目风险项目风险管理的发展项目风险管理概述81.风险的含义源自法文，字典的解释：危险；遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性；学者们的定义：风险是一种不确定；风险是可测定的不确定性；风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现；风险是遭受损失的一种可能性。91.风险的含义综上所述，风险包含了两方面的内容：一方面，风险意味着损失（与行动方案的选择有关，两种结果），或者没有实现预期目标；另一方面，损失是否出现是一种不确定性（是否发生、何时发生、后果如何）随机现象。101.风险的含义风险是指损失发生的不确定性，它是不利事件发生的概率及其后果的函数。(杜端甫)

R=f(P,C)式中：R为风险；P为不利事件发生的概率；C为不利事件的后果。11风险与不确定性风险不确定性客观的概率主观的概率完备的信息完全不知当我们拥有关于某一事件发生概率的客观数据时，我们是在风险条件下进行决策；当我们没有上述的客观数据时，我们则是在不确定条件下进行决策。12风险与不确定性我从窗户往外看，天空阴沉可怕。我决定带上雨伞去上班，以防下雨。我打电话到国家气象服务中心，语音信息提示：今天下雨的概率是80%。我决定带上雨伞去上班。不确定条件下的决策风险条件下的决策13例如：

预计下个月的利润比预计下一年度的利润可望得到更为精确的结果。风险与时间的关系风险水平与时间有直接的联系。离事件发生的时间越远，相应的风险也会越高。时间粗略的估计收益率的估计值精确的估计14短期与长期的风险举例

如果有一位普通的美国公民，以下便是他所面临的一些风险:今年一生中将死于车祸的概率:1/5,000 1/45将死于谋杀的概率:1/11,000 1/93将死于癌症的概率:1/500 1/5151.风险的含义风险的特征客观性：不以人的意志为转移突发性：增强了其危害性多变性：各种因素影响，动态变化相对性：因人而异无形性：不能准确描述162.项目风险的概念项目风险就是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。包括给当事者带来损失的可能性和带来机遇的可能性两个方面。项目不同阶段有不同的风险，项目风险也会随着项目的进展而变化。172.项目风险的概念项目风险产生的原因人们的认识能力所限，信息不完备信息本身的滞后特性项目的各种不确定性(任何项目计划一定都是在假设前提条件下作出的)182.项目风险的概念项目的不确定性在整个项目实现过程中，存在确定性(P=0,1)、风险性(P<1)、完全不确定性(P=?)三种情况。随着项目复杂性的提高和人们对项目风险认识能力的不同，这三种事件的比例会不同。

19项目风险的分类按风险发生来源分类按风险后果不同分类按风险可预测性分类项目和过程中的各种风险按风险影响范围分类按风险后果承担者分类按风险是否可管理分类203.项目风险分类按照后果不同可以分为纯粹风险和投机风险；按照来源不同可以分为自然风险和人为风险；按照是否可管理分为可管理风险和不可管理风险；按照影响范围划分为局部风险和总体风险；按照后果承担者分为项目业主风险、政府风险、承包商风险、投资方风险等；按照可预测性分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。21工程项目风险如何分类

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政治风险

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自然风险

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经济风险

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技术风险/非技术风险

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进度风险/质量风险/费用风险

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参与工程项目建设各方的风险

工程项目外风险

工程项目内风险

l可行性研究

l设计l施工l其他

l项目组织管理

l进度计划l成本控制l其他22第1章绪论项目风险管理概述项目与项目管理风险与项目风险项目风险管理的发展231.项目风险管理的概念项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。单一的程序、措施等都有局限性，必须综合运用多种方法。综合性管理活动，涉及多种学科。241.项目风险管理的概念项目管理与项目风险管理的关系：风险管理通过风险分析来识别、估计和评价不确定性，向项目范围管理提出任务。从项目管理的计划职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。从项目的成本管理职能来看，项目风险管理是项目成本管理的一部分。从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与项目管理目标一致。25风险识别风险估计风险评价风险规划风险控制风险监督风险分析狭义风险管理广义风险管理262.项目风险管理的基本过程SEI(美国系统工程研究所)把风险管理的过程分为若干个主要环节：风险识别(Identify)、风险分析(Analyze)、风险计划(Plan)、风险跟踪(Track)、风险控制(Control)和风险管理沟通(Communicate)。SEI的风险管理过程272.项目风险管理的基本过程四阶段的风险管理过程及主要方法

282.项目风险管理的基本过程292.项目风险管理的基本过程303.危机管理vs风险管理危机管理与风险管理的主要区别：对象不同管理方式不同悉尼自来水公司案例31悉尼自来水公司危机悉尼自来水公司是一家由负责为澳大利亚悉尼市供水的半公有性质的公司。某年7月周四，对公司水样进行的常规检测显示：公司供应的饮用水中某些微生物含量超标，足以引起公众担忧。按照常规程序，该公司将检测发现通知了卫生部，并将此事交由公司的最高决策层。虽然微生物问题引起了一定的担心，但尚无明确依据说明它会造成健康风险。初步的检测结果无法确定微生物的含量是否超过了可以接受的标准。公司的最高决策层决定等到周一最终检测结果出来以后再来处理该问题。甚至有人担心在时机成熟前对外宣布这条消息会造成恐慌。32悉尼自来水公司危机遗憾的是周末时媒体听到了风声，并对此进行专题报道，大肆渲染。为显示他们对公众事物的关心，政界几位关键人物立即出面干预，接管了该公司的高层决策权。于是，他们提醒公众别去直接饮用自来水，建议将水烧开再饮用。此时，悉尼自来水公司在公众中的形象是：根本无力应对危机。危机过后，全部的高层管理人员很快都离开了该公司，而公司的业务范围也大大减小了（如：原有的修建堤坝水库的权力就被取消了）。回过头来想，自来水公司危机显然原本不会演变为一场危机，因为后来证实该公司自来水中微生物的含量是低于警戒标准的。33讨论该案例中，公司决策层处理危机的方法上存在哪些问题？34悉尼自来水公司危机1.缺乏良好的媒体沟通规划——它原本可以与媒体进行通力协作。2.为取得检测结果延误了时机。星期四事发，但决策层一致同意等到星期一检测结果出来再说。而就在周末，媒体开始了相关报道。3.其风险规划主要针对出现问题（如：主要供水管道爆裂的情况）时如何保证正常供水，而没有认真准备出现水污染时的应对措施。4.因为其半公有性质，政府得以进行干预，并使公司不能发挥处理问题的能力。354.项目生命周期项目风险的一个重要来源与过程有关，其性质取决于过程所解决的问题，而后者反过来又主要取决于项目生命周期中所涉及的主要阶段。另外，风险管理过程必须在项目生命周期的特定阶段中才能清楚地进行描述。36项目生命周期中的成本和..开始一个或多个中间阶段结束时间累计成本开始阶段最后阶段风险和不确定性37项目生命周期中风险管理的应用项目生命周期阶段

风险分析的作用构思识别干系人以及他们的期望；识别合适的项目执行效果目标设计检验设计的可靠性、可行性；确定执行标准，评估设计可能发生的成本及效益；评估设计变更的作用计划识别管理方面的约束条件；评估计划的可行性、时间、成本；估算所需资源；确定应急资金和资源的水平分配评价替代性的采购策略；确定合同条款和条件；确定合适的风险共担安排；评估合同条件的含义；评估和比较竞争性的标书实施识别剩余风险；修改项目完成成本和时间估算；交付识别交付的风险；评估交付进度计划的可行性、投产设施的可用性38讨论：电力设施建设项目假设现在你所在的企业在考虑向私人用户和企业用户供电的某电力设施建设项目的可行性，那么需要考虑到哪些风险？收益对需求进行预测考虑竞争对手成本考虑公司长期战略规划燃料成本、环境保护成本等操作层面现有机组情况政治风险39第1章绪论项目风险管理的发展项目与项目管理风险与项目风险项目风险管理概述401.国外发展状况美国：20世纪30年代开始出现，起步最早。20世纪40-50年代，在保险行业广泛应用。50年代发生了两个重大事件。1963年《企业的风险管理》引起各国重视，建立各种风险管理协会。后来逐步成为一门独立学科，70年代在很多大学开设相应课程，并举办风险管理资格考试。最初只研究企业经营管理中的风险问题，1987年PMBOK中将风险管理作为其中的一部分。411.国外发展状况英国：提出风险工程的概念：对各种分析技术及管理方法的集成，范围更广，方式更加灵活。弥补了单一风险分析技术的不足。有自己一套成熟的理论体系，还将研究成果应用于大型的工程项目，如北海油田输油管道项目、伊拉克火力发电厂交钥匙工程。英美两国各有所长，代表了该领域的2个主流。此外，法国和德国也各自有不同的发展。422.国内发展状况我国20世纪70年代末，80年代初引进了项目管理理论与方法，但没有同时引进风险管理，原因有三方面：风险意识差、投资主体问题、缺乏风险管理环境。80年代中期以后，风险管理研究开始起步，如上海地铁项目中就运用了项目风险管理的方法。但目前风险管理意识仍然很薄弱，大多采用风险自留和不合理转移的办法。43本章结束,你入门了吗?44项目特别容易招致风险，是因为：墨菲法则说，如果某件事能出错，它就会出错每个项目在某些方面都是独特的项目管理工具一般是不给项目团队使用的完成这项工作的资源不够独特性说明过去发生的事对未来不具有指导性45在一个典