期货职业技能资格知识考试题及答案

期货职业技能资格知识考试题及答案单选题1.资产管理计划的募集方式是（）。A、以公开方式向特定投资者募集B、以非公开方式向特定投资者募集C、以公开方式向合格投资者募集D、以非公开方式向合格投资者募集参考答案：D2.中长期国债期货在报价方式上采用（）。A、价格报价法B、指数报价法C、实际报价法D、利率报价法参考答案：A3.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、20B、15C、10D、6参考答案：A4.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名.拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A、1B、2C、5D、6参考答案：C5.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A、5%B、10%C、30%D、0%参考答案：B6.债券的修正久期与到期时间.票面利率.付息频率.到期收益率之间的关系，正确的是（）。A、票面利率相同，剩余期限相同，付息频率相同，到期收益率不同的债券，到期收益率较低的债券.修正久期较小B、票面利率相同，剩余期限相同，付息频率相同，到期收益率不同的债券，到期收益率较低的债券，修正久期较大C、票面利率相同，到期收益率相同，付息频率相同，剩余期限不同的债券，剩余期限长的债券。修正久期较小D、票面利率相同，到期收益率相同，剩余期限相同，付息频率不同的债券，付息频率较低的债券，修正久期较大参考答案：B7.在主要的下降趋势线的下侧（）期货合约，不失为有效的时机抉择。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓参考答案：A8.在我国商品期货市场上，客户的结算通过（）进行。A、交易所B、结算公司C、期货公司D、中国期货保证金监控中心参考答案：C9.在我国，证券公司为期货公司提供中间业务实行（）。A、审批制B、备案制C、核准制D、注册制参考答案：B10.在我国，负责保障基金财务监管的是（）。A、中国证监会B、财政部C、中国银监会D、中国期货业协会参考答案：B11.在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A、风险准备金B、保障基金C、自有资金D、交易费用参考答案：C12.在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（）。A、趋涨B、涨跌不确定C、趋跌D、不受影响参考答案：C13.在期货交易中，下列哪项是衡量市场多空力量对比的重要指标？A、成交量B、持仓量C、结算价D、开盘价参考答案：B14.在期货交易中，投资者通过预测市场价格走势，并据此进行买卖操作的行为被称为什么？A、套期保值B、套利C、投机D、对冲参考答案：C15.在期货交易中，如果投资者账户保证金不足，交易所会采取什么措施？A、自动平仓部分持仓以降低风险B、追加贷款给投资者C、延长交易时间让投资者筹集资金D、允许投资者以信用方式继续交易参考答案：A16.在期货交易中，如果投资者预期未来市场将出现趋势性行情，他可能会采取什么策略？A、构建跨式套利策略B、买入或卖出期权C、跟随趋势进行买入开仓或卖出开仓D、保持观望，不进行任何交易参考答案：C17.在期货交易中，如果投资者预期未来市场价格将保持稳定或波动较小，他可能会采取什么策略？A、构建跨式套利策略B、卖出期权C、保持观望，不进行任何交易或进行套利操作D、买入看涨期权参考答案：C18.在期货交易中，如果投资者预期市场价格将上涨，他应该采取什么操作？A、卖出开仓B、买入开仓C、卖出平仓D、买入平今（虽然这也是买入操作，但通常用于平仓，而非开新仓的预期上涨策略）参考答案：B19.在期货交易中，如果投资者预测市场价格将大幅波动，但不确定方向，他可能会选择哪种策略？A、买入开仓B、卖出开仓C、买入期权D、构建跨式套利策略（同时买入低价看涨期权和高价看跌期权）参考答案：D20.在期货交易中，如果投资者想要退出市场，他可以采取什么操作？A、卖出开仓B、买入开仓C、卖出平仓或买入平仓D、等待合约到期进行实物交割参考答案：C21.在期货交易中，如果投资者想要通过买卖不同到期日的期货合约来赚取差价，他采取的策略被称为什么？A、跨期套利B、跨品种套利C、跨市场套利D、投机交易参考答案：A22.在期货交易中，如果投资者想要对冲已持有的现货风险，他应该采取什么操作？A、买入与现货数量相等的期货合约B、卖出与现货数量相等的期货合约C、同时买入和卖出相同数量的期货合约D、不进行任何期货交易参考答案：B23.在期货交易中，如果投资者持有的合约到期时未进行平仓或交割，交易所会采取什么措施？A、自动将合约延期至下一个到期日B、强制投资者进行实物交割或按结算价进行现金结算C、允许投资者以原价回购合约D、将合约作废，投资者损失全部投资参考答案：B24.在期货交易中，当投资者预期未来价格下跌时，通常会采取哪种操作？A、买入开仓B、卖出开仓C、买入平仓D、卖出平今参考答案：B25.在看跌期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的期货合约的（）部位。A、多头B、空头C、开仓D、平仓参考答案：B26.在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A、直接全额加回B、直接按照一定比例加回C、重新核算净资本D、增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容参考答案：D27.在国外，股票期权无论是执行价格还是期权费都以（）股股票为单位给出。A、1B、10C、50D、100参考答案：A28.在蝶式套利中，居中月份合约的交易数量（）较近月份和较远月份合约的数量之和。A、小于B、等于C、大于D、两倍于参考答案：B29.在到期日之前，虚值期权（）。A、只有内在价值B、只有时间价值C、同时具有内在价值和时间价值D、内在价值和时间价值都没有参考答案：B30.在B-S-M模型中，通常需要估计的变量是（）。A、期权的到期时间B、标的资产的价格波动率C、标的资产的到期价格D、无风险利率参考答案：B31.在（）中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。A、正向市场B、反向市场C、上升市场D、下降市场参考答案：A32.以下哪一项属于影响期货价格的宏观经济指标巾的总量经济指标？（）A、新屋开工和营建许可B、零售销售C、工业增加值D、财政收入参考答案：C33.以下哪项是期货交易所为了维护市场秩序而可能采取的措施？A、限制单个投资者的持仓量B、提供交易者贷款C、设定最低交易金额D、强制投资者进行实物交割参考答案：A34.以下哪项是期货交易所为了防范违约风险而可能采取的措施？A、设定涨跌停板B、实行保证金制度C、提供交易者培训D、强制投资者进行实物交割（虽然实物交割是期货交易的一部分，但它不是防范违约风险的直接措施）参考答案：B35.以下哪项是期货交易所为了防范操纵市场行为而可能采取的措施？A、设定涨跌停板B、严格监管大户交易行为C、提供交易者培训D、强制投资者进行实物交割参考答案：B36.以下哪项是衡量期货市场投机活跃程度的重要指标？A、持仓量变化B、成交量C、结算价波动D、投资者数量参考答案：B37.以下哪项是衡量期货市场流动性的重要指标？A、成交量B、持仓兴趣（持仓量）C、波动率D、合约价值参考答案：A38.以下哪项是衡量期货市场健康程度的重要指标？A、持仓量B、成交量C、投资者数量D、市场透明度（虽然持仓量和成交量也很重要，但市场透明度反映了信息的公开和公平，是衡量市场健康程度的关键因素）参考答案：D39.以下哪项是衡量期货市场活跃度的重要指标？A、持仓量B、成交量C、结算价D、波动率（虽然波动率也重要，但通常不用来衡量市场活跃度）参考答案：B40.以下哪项是衡量期货市场波动性的重要指标之一？A、持仓量B、成交量C、波动率D、结算价参考答案：C41.以下哪项是衡量期货合约流动性的关键因素？A、合约的交易量B、合约的到期日C、合约的结算方式D、合约的标的资产类型参考答案：A42.以下哪项不是期货交易的风险？A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、无限责任风险（期货交易中投资者承担的是有限责任）参考答案：D43.以下不属于基差走强的情形是（）。A、基差为正且数值越来越大B、基差为负值且绝对值越来越小C、基差从正值变负值D、基差从负值变正值参考答案：C44.依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A、期货保证金安全存管监控机构B、中国证监会派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所参考答案：A45.一般情况下，需求曲线是条倾斜的曲线，其倾斜的方向为（）。A、左上方B、右上方C、左下方D、右下方参考答案：B46.一般而言，道氏理论主要用于对（）的研判A、主要趋势B、次要趋势C、长期趋势D、短暂趋势参考答案：A47.需求水平的变动表现为（）。A、需求曲线的整体移动B、需求曲线上点的移动C、产品价格的变动D、需求价格弹性的大小参考答案：A48.需求价格弹性系数的公式是（）A、需求价格弹性系数=需求量／价格B、需求价格弹性系数=需求量的变动／价格的变动C、需求价格弹性系数=需求量的相对变动／价格D、需求价格弹性系数=需求量的相对变动／价格的相对变动参考答案：D49.先买入目前挂牌的1年后交割的合约，在它到期之前进行平仓，同时在更远期的合约上建仓，这种操作属于（）。A、展期B、套期保值C、期转现D、交割参考答案：A50.下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构C、中国银监会D、商务部参考答案：B51.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A、制定或者修改章程B、上市.中止.取消或者恢复交易品种C、制定或者修改交易规则D、合约到期后进行实物交割参考答案：D52.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求参考答案：A53.下列哪项不属于期货市场的基本功能？A、价格发现B、套期保值C、投机交易D、实物交割参考答案：D54.下列哪项不属于期货交易中的基本交易指令？A、市价单B、限价单C、止损单（但交易所未直接提供此指令类型）D、跨期套利单（直接指令，但非基本交易指令）参考答案：D55.下列哪个指标常用于衡量期货市场的波动性？A、基差B、持仓量C、波动率D、成交量参考答案：C56.下列金融衍生品中，通常在交易所场内交易的是（）。A、期货B、期权C、互换D、远期参考答案：A57.下列关于外汇汇率的说法不正确的是（）。A、外汇汇率是以一种货币表示的另一种货币的相对价格B、对应的汇率标价方法有直接标价法和间接标价法C、外汇汇率具有单向表示的特点D、既可用本币来表示外币的价格，也可用外币表示本币价格参考答案：C58.下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A、向投资者充分揭示金融期货风险B、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C、全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征D、辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试参考答案：D59.下列关于买进看跌期权损益的说法中，正确的是（）。A、理论上，买方的盈利可以达到无限大B、当标的资产价格下跌至执行价格以下时，买方开始盈利C、当标的资产价格在损益平衡点以上时，买方不应该行权D、当标的资产价格下跌至执行价格以下时，买方行权比放弃行权有利参考答案：D60.下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。A、从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B、依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C、依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D、依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务参考答案：C61.下列不属于期权费的别名的是（）。A、期权价格B、保证金C、权利金D、保险费参考答案：B62.下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A、负责期货从业人员资格的认定.管理以及撤销工作B、制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C、开展与期货市场监督管理有关的国际交流.合作活动D、对品种的上市.交易.结算.交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理参考答案：A63.下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A、年满16周岁B、年满18周岁C、具有完全民事行为能力D、具有高中以上文化程度参考答案：A64.我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（）年调整-次。A、1B、2C、3D、5参考答案：D65.我国商品期货交易所的期货公司会员由（）提供结算服务。A、中国期货业协会B、非期货公司会员C、中国期货市场监控中心D、期货交易所参考答案：D66.我国期货市场实行的是哪种结算制度？A、逐日盯市B、月度结算C、季度结算D、年度结算参考答案：A67.我国期货市场上，某上市期货合约以涨跌停板价成交时，其成交撮合的原则是（）。A、价格优先和平仓优先B、平仓优先和时间优先C、价格优先和时间优先D、时间优先和价格优先参考答案：B68.我国期货交易所对（）实行审批制，其持仓不受限制。A、期转现B、投机C、套期保值D、套利参考答案：C69.外汇现汇交易中使用的汇率是即期汇率，即交易双方在（）办理交割所使用的汇率。A、双方事先约定的时间B、交易后两个营业日以内C、交易后三个营业日以内D、在未来一定日期参考答案：B70.投资者认为未来某股票价格下跌，但并不持有该股票，那么以下恰当的交易策略为（）。A、买入看涨期权B、卖出看涨期权C、卖出看跌期权D、备兑开仓参考答案：B71.同时买进（）或卖出（）两个不同标的物期货合约的指令是（）。A、套利市价指令B、套利限价指令C、跨期套利指令D、跨品种套利指令参考答案：D72.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户.分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A、谨慎B、公平C、实质重于形式D、明晰参考答案：C73.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易.结算.风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A、1B、2C、3D、5参考答案：B74.如果基差为正且数值越来越小，则这种市场变化称为（）。A、基差走强B、基差走弱C、基差上升D、基差下跌参考答案：B75.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A、违约的影响程度B、当事人在合同中的约定C、违约的时间长短D、当事人与违约方事后商讨的结果参考答案：B76.全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、期货保证金安全存管监控机构D、中国期货业协会参考答案：C77.汽车与汽油为互补品，成品油价格的多次上调对汽车消费产生的影响是（）A、汽车的供给量减少B、汽车的需求量减少C、短期影响更为明显D、长期影响更为明显参考答案：C78.企业的现货头寸属于空头的情形是（）。A、计划在未来卖出某商品或资产B、持有实物商品和资产C、以按固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或资产D、以按固定价格约定在未来购买某商品或资产参考答案：C79.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是（）。A、与原有趋势相反B、保持原有趋势C、寻找突破方向D、不能判断参考答案：B80.期货市场通过（）实现规避风险的功能。A、投机交易B、跨期套利C、套期保值D、跨市套利参考答案：C81.期货市场规避风险的功能是通过（）实现的。A、保证金制度B、套期保值C、标准化合约D、杠杆机制参考答案：B82.期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A、《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B、投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D、投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容.评级时间.评级结果等参考答案：A83.期货交易中的标准合约是指由谁统一制定的？A、交易所B、政府部门C、期货公司D、投资者参考答案：A84.期货交易中的“追加保证金”通知是指什么？A、投资者需要额外支付的资金，以维持其持仓的保证金水平B、投资者已经获得的利润C、投资者可以提取的资金D、交易所为投资者提供的贷款参考答案：A85.期货交易中的“主力合约”通常指的是什么？A、交易量最大、流动性最好的合约B、到期日最近的合约C、结算价最高的合约D、交易所推荐的合约参考答案：A86.期货交易中的“逐日盯市”制度主要是为了什么？A、提高交易效率B、控制交易风险C、增加市场流动性D、降低交易成本参考答案：B87.期货交易中的“头寸”通常指的是什么？A、投资者的账户余额B、投资者持有的期货合约数量C、投资者在期货市场的交易记录D、投资者在期货市场的盈亏情况参考答案：B88.期货交易中的“套利”通常指的是什么？A、同时买卖相同标的资产的期货和现货，以锁定利润B、利用不同期货合约之间的价格差异，进行买卖操作以获取利润C、通过预测市场涨跌，进行单边交易D、利用期货市场的杠杆效应，放大投资收益参考答案：B89.期货交易中的“期权”与“期货”的主要区别是什么？A、期权买方有义务执行合约，而期货买卖双方都有义务B、期货买卖双方都有义务执行合约，而期权买方只有权利没有义务C、期权和期货的买卖双方都有权利和义务执行合约D、期权卖方有义务执行合约，但期货买卖双方都没有义务参考答案：B90.期货交易中的“连续合约”通常指的是什么？A、永远不会到期的期货合约B、由交易所创建的，代表一系列相近月份合约价格的指数C、投资者可以无限期持有的期货合约D、允许投资者随时买卖，无需考虑到期日的合约参考答案：B91.期货交易中的“交割月”是指什么？A、投资者可以买卖期货合约的最后一个月份B、投资者必须平仓或准备实物交割的月份C、期货合约开始交易的月份D、期货合约价格波动最大的月份参考答案：B92.期货交易中的“基差风险”通常指的是什么？A、投资者在期货市场和现货市场进行套利时，由于两个市场价格变动不一致而产生的风险B、投资者持有的期货合约到期时，由于实物交割而产生的风险C、投资者因预测市场走势错误而产生的风险D、投资者因交易所调整保证金比例而产生的风险参考答案：A93.期货交易中的“基差”通常指的是什么？A、现货价格与期货价格之差B、买入价与卖出价之差C、结算价与开盘价之差D、上一交易日收盘价与当日开盘价之差参考答案：A94.期货交易中的“杠杆效应”是指什么？A、投资者可以用较少的资金控制较大的合约价值B、投资者可以获得固定的投资回报率C、期货价格总是跟随现货价格波动D、投资者可以无条件地追加保证金参考答案：A95.期货交易中的“杠杆交易”产生于（）制度。A、无负债结算B、强行平仓C、涨跌平仓D、保证金参考答案：D96.期货交易中的“持仓限额”是指什么？A、投资者在期货市场上可以持有的最大合约数量B、交易所规定的每个期货合约的最低交易数量C、投资者在期货市场上必须持有的最小合约数量D、交易所规定的期货合约的到期日参考答案：A97.期货交易中的“逼仓”行为通常指的是什么？A、投资者通过大量买入期货合约来推高市场价格B、投资者通过大量卖出期货合约来压低市场价格C、投资者利用资金优势或持仓优势，迫使对手方在不利价位上平仓D、投资者通过散布虚假信息来影响市场价格参考答案：C98.期货交易中，保证金制度的作用是？A、降低交易成本B、增加市场流动性C、控制交易风险D、提高交易效率参考答案：C99.期货交易所章程应当载明下列事项（）。A、所有业务制度B、管理人员的产生.任免.薪酬及其职责C、章程修改时间D、变更.终止的条件.程序及清算办法参考答案：D100.期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A、经营收入的30%B、经营利润的20%C、手续费收入的30%D、手续费收入的20%参考答案：D101.期货交易所为了控制市场风险，可能会对哪些方面进行监管？A、投资者的年龄B、交易品种的数量C、单个投资者的持仓限额D、投资者的职业背景参考答案：C102.期货交易所为了防范市场风险，通常会采取哪种风险管理措施？A、设置涨跌停板B、降低交易手续费C、放宽持仓限额D、减少交易时间参考答案：A103.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。A、会员大会或股东大会B、中国证监会C、中国期货业协会D、商务部参考答案：B104.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A、5B、10C、15D、30参考答案：B105.期货交易所对期货交易.结算.交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年参考答案：C106.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A、缴纳国家税款B、发放工作人员的工资和福利C、扩大期货交易所的营业规模D、保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D107.期货交易所按照其章程的规定实行（）。A、集中管理B、委托管理C、分级管理D、自律管理参考答案：D108.期货合约到期时，若投资者选择不平仓，将会发生什么情况？A、自动延期至下一个合约期B、必须进行实物交割C、合约自动失效D、由交易所代为平仓参考答案：B109.期货公司在期货市场中的作用主要有（）。A、根据客户的需要设计期货合约.保持期货市场的活力B、期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险C、严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险D、监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益参考答案：C110.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A、中国期货业协会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构参考答案：D111.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A、1B、3C、5D、10参考答案：C112.期货公司应当按照规定为客户申请.注销（）。A、交易编码B、交易账户C、结算编码D、结算账户参考答案：A113.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A、每月B、每季C、每周D、每年参考答案：A114.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A、期货交易所B、中国证监会C、财政部D、期货公司保证金监控中心参考答案：B115.期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。A、期货B、证券C、基金D、银行参考答案：A116.期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A、应当提前30日将免除决定通知本人B、可以随时免除其职务C、不需要正当理由D、应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告参考答案：D117.期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度参考答案：B118.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律.法规.规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立.客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A、诚实信用B、谨慎C、公开.公平.公正D、适当性参考答案：A119.期货公司会员号变更.会员分级结算关系变更.会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货保证金监控中心D、期货保证金存管银行参考答案：C120.期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A、每1个月B、每3个月C、每半年D、每1年参考答案：D121.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A、交易软件.财务软件B、交易软件.结算软件C、结算软件.杀毒软件D、杀毒软件.财务软件参考答案：B122.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。A、2%B、3%C、5%D、10%参考答案：C123.期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料A、期货交易所B、中国保监会C、中国证监会派出机构D、中国人民银行参考答案：C124.期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本且调整股权结构D、变更住所或者营业场所参考答案：C125.期货的套期保值是指企业通过持有与现货市场头寸方向（）的期货合约，或将期货合约作为其现货市场未来要交易的替代物，以期对冲价格风险的方式。A、相同B、相反C、相关D、相似参考答案：B126.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎.勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A、国家B、投资者C、期货公司D、期货交易所参考答案：B127.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。A、进行调查，限制其人身自由B、进行调查，给予纪律惩戒C、给予其惩戒.公开谴责D、采取责令改正.监管谈话等措施参考答案：D128.期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）A、刑事B、行政C、民事D、金额参考答案：B129.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻.减轻或者免予行政处罚。A、依法履行了报告义务的B、辞职的C、公开声明的D、依法赔偿损失的参考答案：A130.某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由（）。A、开户的期货公司承担B、原从业的期货公司承担C、甲某本人承担D、甲某与期货公司共同承担参考答案：C131.买进看涨期权的损益平衡点是（）。A、期权价格B、执行价格-期权价格C、执行价格D、执行价格+权利金参考答案：D132.李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A、李某.期货公司各承担一部分B、期货交易所承担一部分C、完全由期货公司承担D、完全由李某承担参考答案：D133.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付A、其他客户资金和自有资金B、自有资金C、风险准备金和其他客户资金D、风险准备金和自有资金参考答案：D134.客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。A、客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B、期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C、追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D、客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿参考答案：A135.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。A、客户不承担责任B、期货公司承担次要赔偿责任C、期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％D、由客户承担参考答案：D136.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果参考答案：D137.看涨期权空头的损益平衡点为（）。A、标的资产价格-权利金B、执行价格+权利金C、标的资产价格+权利金D、执行价格-权利金参考答案：B138.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A、高于B、低于C、不得高于D、不得低于参考答案：D139.经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A、专业B、业余C、普通D、以上都不是参考答案：A140.进山口贸易对于宏观经济和期货市场的影响主要体现在经济增长.商品及原材料需求以及汇率等方面中国海关一般在每月的（）日发布上月进出口情况的初步数据。A、20B、15C、10D、5参考答案：D141.将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票.债券的基金是（）。A、共同基金B、对冲基金C、对冲基金的组合基金D、商品基金参考答案：C142.建仓时，投机者应在（）。A、市场一出现上涨时，就买入期货合约B、市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约C、市场下跌时，就买入期货合约D、市场反弹时，就买入期货合约参考答案：B143.假设摩托车市场处于均衡，此时摩托车头盔价格上升，在新的均衡中，摩托车的（）A、均衡价格上升，均衡数量下降B、均衡价格上升，均衡数量上升C、均衡价格下降，均衡数量下降D、均衡价格下降，均衡数量上升参考答案：C144.假设该产品中的利息是到期一次支付的，市场利率为（）时，发行人将会亏损。A、35％B、37％C、39％D、41％参考答案：A145.会员制期货交易所会员大会有（）会员参加方为有效。A、1／3以上B、2／3以上C、7／4以上D、3／4以上参考答案：B146.国债期货交割时，发票价格的计算公式为（）。A、期货交割结算价×转换因子-应计利息B、期货交割结算价×转换因子+应计利息C、期货交割结算价/转换因子+应计利息D、期货交割结算价×转换因子参考答案：B147.关于股指期货套利行为描述错误的是（）。A、不承担价格变动风险B、提高了股指期货交易的活跃程度C、有利于股指期货价格的合理化D、增加股指期货交易的流动性参考答案：A148.公民.法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A、期货公司B、居间人C、期货业协会D、客户参考答案：B149.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。A、至少每季度进行一次B、至少每月进行一次C、至少每半年度进行一次D、至少每年度进行一次参考答案：A150.根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。A、注册制B、登记制C、实名制D、资料一致登记参考答案：C151.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A、结算账户B、交易编码C、资金账户D、统一开户编码参考答案：D152.根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国期货保证金监控中心D、中国证监会派出机构参考答案：C153.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A、C4B、C5C、C3D、C7参考答案：B154.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A、某事业单位的工作人员B、期货市场禁止进入者C、中国期货业协会的工作人员D、某国家机关参考答案：A155.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，A、中国期货业协会B、期货公司住所地的中国证监会派出机构C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会参考答案：B156.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A、中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B、期货公司必须对预计负债进行专项说明C、期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额参考答案：D157.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A、5B、10C、20D、30参考答案：C158.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A、客户B、期货交易所C、非全面结算会员期货公司D、全面结算会员期货公司参考答案：D159.发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A、会员数量少于规定的最低数量B、章程规定的营业期限届满C、总经理决定解散D、中国期货业协会请求解散参考答案：B160.独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A、1B、2C、3D、5参考答案：B161.点价交易是指以期货价格加上或减去（）的升贴水来确定双方买卖现货商品价格的定价方式。?A、结算所提供B、交易所提供C、公开喊价确定D、双方协定参考答案：D162.当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为限价指令予以执行的一种指令是（）。A、限价指令B、停止限价指令C、触价指令D、套利指令参考答案：B163.当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，并向（）。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、期货公司住所地的中国证监会派出机构报告参考答案：D164.当股指期货的价格下跌，交易量减少，持仓量下降时，市场趋势是（）。A、新开仓增加.多头占优B、新开仓增加，空头占优C、平仓增加，空头占优D、平仓增加，多头占优参考答案：D165.当股指期货的价格上涨，交易量增加，持仓量上升时，市场趋势是（）。A、新开仓增加.多头占优B、新开仓增加，空头占优C、多头可能被逼平仓D、空头可能被逼平仓参考答案：A166.从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、月B、半年C、一年D、周参考答案：B167.从期货交易所的组织形式来看，下列不以营利为目的的是（）。A、合伙制B、合作制C、会员制D、公司制参考答案：C168.参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A、具有完全民事行为能力B、年满20周岁C、具有大专以上文化程度D、从事金融业务工作1年以上参考答案：A169.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。A、期货公司B、客户C、客户与期货公司共同D、经纪人参考答案：B170.《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）A、期货公司B、期货交易所C、期货投资咨询机构D、为期货公司提供中间介绍业务的机构参考答案：B171.“保险+期货”中应用的期权类型一般为（）。A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、欧式期权参考答案：B172.（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A、中国金融期货交易所B、行业协会C、监控中心D、中国证监会及其派出机构参考答案：B173.（）是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位，即每计量单位的货币价格。A、交易单位B、报价单位C、最小变动单位D、合约价值参考答案：B174.（）是指上一期的期末结存量，它是构成本期供给量的重要部分。A、期初库存量B、当期库存量C、当期进口量D、期末库存量参考答案：A175.（）是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。A、介绍经纪商B、期货居间人C、期货公司D、证券经纪人参考答案：B176.（）期货是大连商品交易所的上市品种。A、石油沥青B、动力煤C、玻璃D、棕榈油参考答案：D177.（）可以帮助基金经理缩小很多指数基金与标的指数产生的偏离。A、股指期货B、股票期权C、股票互换D、股指互换参考答案：A178.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A、中国期货业协会B、中国银监会C、国务院期货监督管理机构D、期货交易所参考答案：C179.（）不属于期货交易所的特性。A、高度集中化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化参考答案：A多选题1.在期货交易中，以下哪些因素可能会影响投资者的盈亏？A、市场价格的波动B、投资者的交易策略和技巧C、交易所的交易规则和费用D、投资者的风险管理和资金管理能力E、政治经济环境的变化和预期参考答案：ABCDE2.在期货交易中，以下哪些因素可能会影响期货价格？A、现货市场价格B、利率变动C、政治经济因素D、天气条件E、交易所的交易规则参考答案：ABCD3.在期货交易中，以下哪些因素可能会影响期货合约的流动性？A、合约的交易量和持仓量B、交易所的交易规则和费用C、投资者的交易偏好和风险偏好D、特定商品的季节性供需变化E、政治经济环境的变化和市场预期参考答案：ABCD4.在期货交易中，以下哪些因素可能会导致投资者面临较大的风险？A、市场价格的剧烈波动B、投资者的资金管理和风险管理不当C、交易所的交易规则和费用调整D、政治经济环境的突然变化E、投资者缺乏足够的市场知识和经验参考答案：ABDE5.在期货交易中，以下哪些情况可能导致投资者收到“追加保证金”通知？A、市场价格波动导致持仓的保证金水平下降B、投资者持有的合约数量超过交易所规定的持仓限额C、交易所调整保证金比例D、投资者账户余额不足E、投资者已经获得了大量利润参考答案：AC6.在期货交易中，投资者应该如何应对市场的不确定性？A、设定合理的止损点和资金管理计划B、深入研究市场基本面和技术面，提高预测准确性C、灵活运用衍生品进行风险对冲和套利操作D、保持冷静和理性，避免情绪化决策和盲目跟风E、持续关注市场动态和政策变化，及时调整交易策略参考答案：ABCDE7.在期货交易中，投资者应该如何进行有效的风险管理？A、设定合理的止损点和资金管理计划B、深入研究市场基本面，了解潜在风险C、灵活运用衍生品进行风险对冲D、持续关注市场动态和政策变化，及时调整交易策略E、避免盲目交易和情绪化决策，保持冷静和理性参考答案：ABCDE8.在期货交易中，投资者可以采取哪些措施来优化交易决策？A、深入研究基本面信息，如供需关系、政策变化等B、分析技术图表，识别价格趋势和交易信号C、设定明确的交易计划和止损点D、密切关注市场动态和新闻事件E、依赖小道消息和内部信息进行交易参考答案：ABCD9.在期货交易中，投资者可以采取哪些措施来管理风险？A、设定止损点B、分散投资，持有多个不同品种的期货合约C、密切关注市场动态和基本面信息D、避免过度交易和情绪化决策E、依赖小道消息和内部信息参考答案：ABCD10.在期货交易中，投资者可以采取哪些策略来应对市场的不确定性？A、构建多元化的投资组合B、设定合理的止损点C、密切关注基本面和技术面信息D、利用期权等衍生品进行风险对冲E、频繁交易以捕捉短期波动参考答案：ABCD11.以下哪些因素可能会影响期货市场的流动性？A、市场参与者的数量和活跃度B、合约的交易量和持仓量C、交易所的交易规则和费用D、政治经济环境的变化E、特定商品的季节性供需变化参考答案：ABCD12.以下哪些因素可能会影响期货市场的价格发现功能？A、市场参与者的数量和活跃度B、信息的透明度和公开性C、交易所的交易规则和监管措施D、政治经济环境的变化和市场预期E、投资者的交易策略和风险偏好参考答案：ABCD13.以下哪些因素可能会影响期货合约的价格波动性？A、市场参与者的数量和活跃度B、交易所的交易规则和监管力度C、商品的供需关系和库存水平D、政治经济环境的变化和市场预期E、投资者的风险偏好和交易策略参考答案：ABCDE14.以下哪些因素可能会影响期货合约的到期结