函证管理系统审计员操作手册

函证管理系统

（审计员操作手册）

单位广西展云大数据科技有限公司

版本发布日期2021-016

文档版本V5.13

目录

弓I言：....................................................................................-1-

一、项目立项..........................................................................-1-

1.新建项目............................................................................-1-

2.提交项目......................................................................-2-^-3-

3.审核项目（函证中心）...............................................................-3-

4.修改不通过的项目...................................................................-3-

5.启动项目（项目经理）...........................................................-4——5—

二、选择当前项目..................................................................-6--^-

三、财务数据选样流程..............................................................-7-^

1.下载财务数据模板................................................................—

2.上传财务数据....................................................................-7——8-

3.提交财务数据到函证中心（项目经理）.............................................-8-^

4.补充选样.......................................................................-10--9-

5.确定选样结果...................................................................-12-TO-

四、函证生成流程................................................................-14--43-

1.下载函证数据导入模板.............................................................-14-

2.填写数据导入模板（系统外）...................................................-16-^4^

3.导入函证生成询证函...........................................................-17--^G-

4.提交审核......................................................................-18-4^

5.审核函证（项目经理）.............................................................-18-

6.检查“被询证者地址核对记录表”...................................................-19-

7.批量下载函证......................................................................-21-

8.打印函证（系统外）...........................................................-21-^3-

9.发往函证中心......................................................................-22-

五、函证跟踪与处理..................................................................-25-

1.函证跟踪-发往函证中心............................................................-25-

2.异常处理一发往函证中心............................................................-26-

2.1申请撤回..........................................................................-26-

2.2丢件..............................................................................-28-

2.3函证中心收件时抛出异常...........................................................-28-

3.函证跟踪-发往被询证单位..........................................................-28-

4.异常处理-发往被询证单位..........................................................-30-

4.1退件、空白回函..............................................................-30—

4.2内容异常-函证内容有误.............................................................-31-

4.3内容异常一函证回复有误.............................................................-32-

4.4未回函...........................................................................-32-

4.5丢件..............................................................................-33-

5.回函确认...........................................................................-33-

引言:

为了让用户在使用系统时可以掌握操作和要求，特地编写此用户操作手册，本手册按用户

角色分开说明操作。读者对象：开展审计项目的项目经理、函证助理。

一、项目立项

项目立项流程

职能项目组-函证助理项目组-项目经理函证中心

流程描逑

01.函证助理或项目经理

创建项目（此时项目状

态为待提交）

02.函证助理或项目经理

提交立项申请（此时项

目状态为待审核）

03.函证中心审核项目组

提交的立项申请，审核

后的项目状态为已审核

04.不通过的项目会重新

置为待提交状态，项目

成员根据审批意见进行

修改，修改后重新提交

05.项目经理启动已通过

审核的项目，状态变为项目记录（进行中）

进行中

备注：在本文档中，流程图里白色佗框代表是系统操作过程，蓝色框代表系统自动处理过程，灰色框代表系统外

的操作过程。

1.新建项目

在系统新建项目，系统不控制创建项目的人员角色（有权限的人员均可创建），但建议由项目

经理来创建项目，所创建的项目只有创建者本人和所选择的项目经理有权限维护（修改、提交审

核）。

点击菜单栏的【新建项目】进入到创建项目界面，愉入要创建的项目的项目信息.，项目信息必

须正确，否则后续函证中心审核会不允许通过。

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项目列表

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项目内容

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（1）项目级次：分独立项目、母公司项目、子公司项目三类。

对于一个集团下属有多家子公司同时进行审计的，如果是集团总部的审计，需要选择“母公司

项目”；如果是子公司的审计，需要选择“子公司项目”。

如果一个审计项目非集团型的，只是一家公司的单独审计，选择“独立项目”。

.项目级次

君定书编号独立项目

母公司项目

.年度

子公司项目

，期间

（2）被审计单位：指本项目审计的对象，如果是子公司项目则指子公司的名称。

（3）项目名称：可以为每一个子公司的审计输入一个不同的项目名称，不要求是整个集团统

个名称。

（4）业务约定书编号、项目编号：必须输入0A上通过审批的0A业务约定书编号、项目编号。

（5）年度、期间：指审计的年度和审计期间。

（6）项目经理.：指本项目的实际业务负责人，将会为本项目的立项、函证选样、函证生成、

回函结果处理、函证异常处理迸行审核和确认。

（7）函证助理：指需要利用系统进行函证选样、生成函证、发函、跟踪发函情况、回函处理

的审计人员。

2.提交项目

新建项目后，需要执行项目【提交】操作，以给函证中心审核。

点击菜单栏的【项目列表】，在【待提交】页面找到要提交审核的项目，打开“详情”列的图

标，然后点【提交】按钮。

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3.审核项目（函证中心）

此步骤是由函证中心执行。在函证中心部分的《操作手册》介绍。

4.修改不通过的项目

（1）在【项目列表】的【待提交】页面，可以看到函证中心审核不通过的立项记录。注意区

分与自己新创建的项目不同之处：”备注审核信息”字段上填有函证中心的审核意见。

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（2）根据函证中心的意见修改完善项目信息，点【编辑】按钮进入编辑界面,

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（3）修改相关信息，然后点【确定】

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（4）修改完成相关项目信息后，点【提交】，重新提交给函证中心审核。

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项目内容：

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5.启动项目（项目经理）

（1）对函证中心审核通过的项目，在【项目列表】-【已审核】页面可以看到。

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