DB3212T 1088-2021 市场监管行政执法不予、从轻、减轻行政处罚实施规范　　

ICS03.160CCSA00DB3212泰州市市场监督管理局发布DB3212/T1088—2021本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由泰州市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：泰州市市场监督管理局。本文件主要起草人：唐龙础、张洁、陈伟、阮文慧、李兴正、刘松桂、潘舒、顾莉。1DB3212/T1088—2021市场监管领域行政执法轻罚不罚实施规范本文件规定了市场监管行政执法轻罚不罚的执法原则、执法要求、裁量规则等。本文件适用于市场监管部门对市场监管领域违法行为实施不予、从轻、减轻行政处罚工作。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1不予行政处罚noadministrativepunishment指因法定原因对特定违法行为不实施行政处罚。3.2从轻行政处罚lighteradministrativepunishment指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。3.3减轻行政处罚reduceadministrativepunishment指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处；也包括在法定最低罚款限值以下确定罚款数额。4执法原则4.1合法原则依据法定权限，遵守法定程序，符合法律、法规、规章规定要求。4.2客观全面原则客观、全面收集证据，真实反映案件事实，保障当事人合法权益。4.3过罚相当原则以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等相当。4.4处罚与教育相结合原则兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导当事人自觉守法。4.5综合裁量原则综合考虑个案情况，兼顾地区经济社会发展水平、当事人主客观情况等相关因素，实现法律效果、社会效果、政治效果的统一。4.6公开原则2DB3212/T1088—2021严格落实行政执法公示制度，实现行政执法信息全流程公开。及时制修订不予、从轻、减轻行政处罚事项清单，及时向社会公开。5执法要求5.1实施市场监管从轻、减轻、不予行政处罚时，应严格履行立案、调查、审核、集体讨论等执法程序，执法工作应当符合《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《市场监督管理行政处罚程序规定》等法律法规规章的要求。5.2执法人员应当全面、客观、公正、及时进行案件调查，收集、调取证据，对涉及不予、从轻、减轻行政处罚关键证据的取证过程推行全程音像记录。对市场主体提出的问题、意见及时响应，依法解答。5.3作出从轻、减轻、不予行政处罚决定的，应详细说明自由裁量的事实和理由。5.4对于不予行政处罚的轻微违法行为，应当通过责令改正、批评教育、指导约谈等措施，促进市场主体依法合规开展生产经营活动。5.5行政执法中发现属于鼓励创新的新技术、新产业、新业态、新模式范畴的，应及时通报监管处室，由其针对性质、特点分类制定和实行相应的监管规则和标准，实行包容审慎监管。5.6执法过程中应认真落实行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度要求。6裁量规则6.1行政处罚自由裁量时，应综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素做出决定。6.2有下列情形之一的，应依法不予行政处罚：a)不满十四周岁的人有违法行为的；b)精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；c)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；d)当事人有证据足以证明没有主观过错的（法律、行政法规另有规定的从其规定）；e)违法行为在二年内未被发现的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，期限延长至五年。法律另有规定的除外）；f)其他依法应当不予行政处罚的。6.3初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以依法不予行政处罚。6.4有下列情形之一的，应依法从轻或者减轻行政处罚：a)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；b)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；c)受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；d)主动供述市场监管部门尚未掌握的违法行为的；e)配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的；f)法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。6.5有下列情形之一的，可依法从轻或者减轻行政处罚：a)尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的b)积极配合市场监管部门调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的；c)违法行为轻微，社会危害性较小的；d)在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；e)当事人因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难的；f)其他依法可以从轻或者减轻行政处罚的。6.6违法行为轻微，应结合下列因素综合认定：a)违法行为持续时间较短；b)没有违法所得或者违法所得金额较小；c)社会危害性较小；d)存在主动改正或者及时中止违法行为、主动消除或者减轻违法行为危害后果、配合市场监督管理部门查处违法行为有立功表现等情节；DB3212/T1088—2021e)法律、法规、规章规定的其他因素。6.7从轻处罚的罚款的数额在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分。6.8当事人既有从轻或者减轻行政处罚情节，又有从重行政处罚情节的，市场监管部门应结合案件情况综合考虑后作出裁量决定。7轻罚、不罚事项7.1从轻处罚、减轻处罚事项、条件及自由裁量幅度详见附录A。7.2不予处罚事项及条件详见附录B。4DB3212/T1088—2021市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单A.1市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单见表A.1。表A.1市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单序号1广告主在其经营场所或者利用自有媒体发布自有商品或者服务广违法事实清楚，当场可以查实，且当事人及时改正，主动消除或者减轻危害后果或者有其他法定《广告法》第九条第三项广告不得五十七条第一项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照，由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请；对广告经营者、广告发布者，由市场监督管理部门没收广告费用，处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照、吊销广告发布登记证件：（一）发布有本法第九条、第十条规《江苏省广告条例》第十二条第一款广告中不得使用“国家级”“最高级”“最直接或者间接地介绍所推销的商品或《江苏省广告条例》第五十二条违反本条例规定，《中华人民共和国广告法》等法律、行政法规已有处罚规定1.责令停止发布广告；2.处202通过大众传播媒介首次发布的广告未显著标明“广告”字样，但能够使消费者辨明其违法事实清楚，当场可以查实，且当事人及时改正，主动消除或者减轻危害后果或者有其他法定《广告法》第十四条第一款广告应当具有可识别性，能够使消费者辨明《广告法》第五十九条第三款广告违反本法第十四条规定，不具有可识变相发布医疗、药品、医疗器械、保健食品广告的，由市场监督管理部门责令改正，对广告发布者处十万元以5DB3212/T1088—2021通过大众传播媒介首次发布的广告未显著标明“广告”字样，但能够使消费者辨明其违法事实清楚，当场可以查实，且当事人及时改正，主动消除或者减轻危害后果或者有其他法定《江苏省广告条例》第七条第一款广告应当具有可识别性，能够使消费报刊出版单位、互联网信息服务提供者等大众传播媒介发布的广告，应当显著标明“广告”。互联网付费搜索广《江苏省广告条例》第五十二条违法》等法律、行政法规已有处罚规定3广告中涉及专利产品或者专利方违法事实清楚，当场可以查实，且当事人及时改正，主动消除或者减轻危害后果或者有其他法定《广告法》第十二条第一款广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当《广告法》第五十九条第一款第三项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处广告发布者明知或者应知有前款规定违法行为仍设计、制作、代理、发布的，由市场监督管理部门处十万元以《江苏省广告条例》第五十二条违法》等法律、行政法规已有处罚规定4已取得药品、医依法需要审查的广告的审查批准违法事实清楚，当场可以查实，且当事人及时改正，主动消除或者减轻危害后果或者有其他法定《广告法》第四十六条发布医疗、药品、医疗器械、农药、兽药和保健食品广告，以及法律、行政法规规定应当进行审查的其他广告，应当在发布前由有关部门（以下称广告审查机《江苏省广告条例》第九条第四款药品、医疗、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品、农药、兽药以及其他依法需要由有关部门（以下称广告审查机关）审查的广告，应当6DB3212/T1088—2021广告经营者、广告发布者明知或者应代理、发布的，由市场监督管理部门5销售不符合保障财产安全的国家有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定从轻处《产品质量法》第四十九条生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售括已售出和未售出的产品，下同）货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪《产品质量法》第五十五条销售者销售本法第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的，可以从轻或《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例》第六条第一项有下列情形之一的商品为假冒伪劣商品一）不符合保障人体健康和人身、财产安行为条例》第十九条第一款生产、上三倍以下的罚款；有违法所得的，值金额值等值以上1.6倍以下7DB3212/T1088—20216产品冒充合格产有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定从轻处《产品质量法》第五十条在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违《产品质量法》第五十五条销售者销售本法第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的，可以从轻或《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例》第六条第二项有下列情形之一的商品为假冒伪劣商品二）掺杂掺假、以假充真、以旧充新、以次充好或者以不合格商品冒充合格商行为条例》第十九条第二款生产、7销售国家明令淘汰并停止销售的有充分证据证明其不知该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定从轻处罚《产品质量法》第五十一条生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值并处没收违法所得；情节严重的，吊《产品质量法》第五十五条销售者销售本法第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的，可以从轻或者《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例》第六条第四项有下列情形之一的商品为假冒伪劣商品四）行为条例》第十九条第四款生产、值金额10%以上37%以下的罚8DB3212/T1088—20218有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定从轻处《产品质量法》第五十二条销售失效、变质的产品的，责令停止销售，没收违法销售的产品，并处违法销售产品货值金额二倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节《产品质量法》第五十五条销售者销售本法第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的，可以从轻或《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例》第六条第三项有下列情形之一的商品为假冒伪劣商品三）行为条例》第十九条第三款生产、值金额20%以上74%以下的罚9销售伪造产品产伪造或者冒用认证标志等质量标有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定从轻处《产品质量法》第五十三条伪造产品产地的，伪造或者冒用他人厂名、厂址的，伪造或者冒用认证标志等质销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严《产品质量法》第五十五条销售者销售本法第四十九条至第五十三条规定禁止销售的产品，有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源的，可以从轻或《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品下列情形之一的商品为假冒伪劣商品五）伪造、冒用他人厂名、厂址证标志等质量标志或者质量证明文件额10%以上37%以下的罚款；9DB3212/T1088—2021经营者对其商品作虚假或者引人或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人有主动消除或者减轻违法行为危害后果等法定从《反不正当竞争法》第八条经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作误导消费者。经营者不得通过组织虚假交易等方式，帮助其他经营者进行《反不正当竞争法》第二十条第一款经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传，或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，处二十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处一百万元以上二百万元以下的罚款，可以吊销1.责令停止违法行为；2.处20使用未经检验的使用未经检验的特种设备的数量较少，未造成危害后果，并立即自行改正或在市场监管部门责令改正的期限内改正，或者有其他法定从轻处罚情《特种设备安全法》第三十二条第一《特种设备安全法》第四十条第三款未经定期检验或者检验不合格的特种其他一般违法行为有法律、法规、规章规定的从轻《行政处罚法》第三十二条当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻供述行政机关尚未掌握的违法行为章规定其他应当从轻或者减轻行政处从轻处罚的罚款的数额在从最低限到最高限这一幅度中较低DB3212/T1088—2021A.2市场监管领域一般违法行为减轻处罚事项及条件清单见表A.2。表A.2市场监管领域一般违法行为减轻处罚事项及条件清单见表序号1广告主在其经营场所或者利用自有媒体发布自有商品或者服务广违法事实清楚，当场可以查实，且当事人及时改正，主动消除或者减轻危害后果或者有其他法定得有下列情形三）使用“国家处二十万元以上一百万元以下的第十条规定的禁止情形的广告的。款广告中不得使用“国家级”“最《江苏省广告条例》第五十二条2违法事实清楚，当场可以查实，且当事人及时改正，主动消除或者减轻危害后果或者有其他法定《广告法》第四十六条发布医法规规定应当进行审查的其他广药以及其他依法需要由有关部门告，应当明示广告审查批准文号。《江苏省广告条例》第五十四条违反本条例第九条第二款至第五1.责令停止发布广告；2.处1万元DB3212/T1088—2021管理部门处以一万元以上十万元害后果的，依法不予处罚四）3销售不符合保障财产安全的国家有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定减轻处《产品质量法》第四十九条生身、财产安全的国家标准的产品上三倍以下的罚款；有违法所得者销售本法第四十九条至第五十证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来情形之一的商品为假冒伪劣商品：1.责令停止销售；2.没收违法销售的产品；3.处违法销售产品货值金额值等值以下的罚款；4.有违法所4产品冒充合格产有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定减轻处者销售本法第四十九条至第五十证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来《江苏省惩治生产销售假冒伪劣下列情形之一的商品为假冒伪劣1.责令停止销售；2.没收违法销售的产品；3.并处违法销售产品货值DB3212/T1088—2021《江苏省惩治生产销售假冒伪劣商品行为条例》第十九条第二款品货值金额百分之五十以上三倍5销售国家明令淘汰并停止销售的有充分证据证明其不知该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定减轻处罚者销售本法第四十九条至第五十证据证明其不知该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源《江苏省惩治生产销售假冒伪劣下列情形之一的商品为假冒伪劣商品四）国家明令淘汰的。1.责令停止销售；2.没收违法销售的产品；3.处违法销售产品货值金6有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定减轻处法销售产品货值金额二倍以下的者销售本法第四十九条至第五十证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来《江苏省惩治生产销售假冒伪劣下列情形之一的商品为假冒伪劣商品三）过期、失效或者变质《江苏省惩治生产销售假冒伪劣1.责令停止销售；2.没收违法销售的产品；3.处违法销售产品货值金DB3212/T1088—2021商品行为条例》第十九条第三款货值金额百分之二十以上二倍以7销售伪造产品产伪造或者冒用认证标志等质量标有充分证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来源或者有其他法定减轻处者销售本法第四十九条至第五十证据证明其不知道该产品为禁止销售的产品并如实说明其进货来《江苏省惩治生产销售假冒伪劣六项有下列情形之一的商品为假冒伪劣商品五）伪造、冒用他人厂名、厂址或者商品产地的；1.责令改正；2.没收违法销售的产品；3.处违法销售产品货值金额8经营者对其商品作虚假或者引人或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的有主动消除或者减轻违法行为危害后果等法定情形或者有其他法定减轻处罚情节的DB3212/T1088—20219经营超过保质期涉案过期食品货值金额不足500主动消除或者减轻危害后果；且未造成食品安全事故或其他严重危害后果；或者有其他法定减轻县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生以下罚款；货值金额一万元以上证五）生产经营标注虚假生产经营不符合食品有索证索票过程但不齐全，能确定食品来源；且改正，主动消除或者减轻危害后果；且未造成食品安全事故或其他严重危害后果；或者有其他法定减轻处罚情上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营原料等物品；违法生产经营的食处货值金额十倍以上二十倍以下二款除前款和本法第一百二十《食品安全法》第一百三十六条食品经营者履行了本法规定的进不知道所采购的食品不符合食品没收其不符合食品安全标准的食DB3212/T1088—2021其他一般违法行为规章规定的减轻减轻行政处罚一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的二）为的三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的四）配合现的五）法律、法规、规章规适用法定行政处罚最低限度以下DB3212/T1088—2021市场监管领域轻微违法行为不予处罚事项及条件清单市场监管领域轻微违法行为不予处罚事项及条件清单见表B.1。表B.1市场监管领域轻微违法行为不予处罚事项及条件清单12DB3212/T1088—20213式四）公司董事、监事、高级管理人员五）农民DB3212/T1088—20214的5DB3212/T1088—20216789的DB3212/T1088—2021的的DB3212/T1088—2021的