企业知识产权培训知识产权与企业知识产权培训方案

企业知识产权培训知识产权与企业知

识产权培训方案

目录

第一节专利管理.................................3

一、原则.....................................3

二、专利权...................................3

三、专利管理.................................3

四、专利的归属...............................3

五、专利的分类...............................4

六、专利保护的期限...........................5

七、集团（股份）公司专利管理流程..............5

八、专利检索.................................6

九、申请专利技术文件准备....................6

十、技术秘密管理.............................7

第二节企业知识产权管理......................10

一、企业知识产权的地位.....................10

二、企业知识产权管理重点环节...............10

三、企业知识产权标准化管理.................15

四、企业贯标................................15

第三节企业知识产权贯标培训...................17

一、知识产权贯标背景........................17

二、什么是知识产权贯标.....................18

三、知识产权贯标的意义.....................19

1

四、企业知识产权管理规范...................20

五、贯标的基本流程.........................22

六、外部认证................................24

第四节企业知识产权相关知识...................26

一、研发成功知识产权表现形式...............26

二、知识产权种类............................26

三、专利的类型..............................27

四、专利的意义..............................28

五、专利挖掘浅析............................29

六、知识产权评估............................34

七、知识产权质押融资.......................36

八、知识产权质押贷款风险...................40

第五节高新技术企业与知识产权.................41

一、高新技术企业认定条件分析...............41

二、高新技术企业申报材料...................51

三、知识产权布局及挖掘.....................59

2

第一节专利管理

一、原则

公司专利管理工作遵循“统一制度、规范管理、激励创

造、有效保护、注重实施”的原则。

二、专利权

办法所称的专利权，是指发明、实用新型、外观设计发

明创造在中国或其他国家及地区依法享有的专利申请权和

被授予的专利相关权利。

三、专利管理

指对职务发明创造成果的专利申请、维持与保护、实施

许可、转让与引进等全过程的管理°

四、专利的归属

L公司员工职务发明创造的专利申请权、专利权归集团

（股份）公司所有或集团公司与所属法人单位或股份公司与

全资子公司共同所有。

2.公司在职员工退休、退职、解除劳动合同、调离后一

年内完成的，与其原岗位工作或原单位分配任务有关的发明

创造，均为职务发明创造，其专利权归集团或股份公司所有。

3.集团（股份）公司所属单位与外部单位开展科技与生

3

定：“外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及

色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用

的新设计。可见，外观设计专利应当符合以下要求：

(1)是指形状、图案、色彩或者其结合的设计；

(2)必须是对产品的外表所作的设计：

(3)必须富有美感；

(4)必须是适于工业上的应用。

六、专利保护的期限

中国专利法规定：

L发明专利：20年

2.实用新型专利：10年

3.外观设计专利：10年

七、集团(股份)公司专利管理流程

(-)流程

1.所属单位员工网上申报

2,所属单位科技管理部门审核

3.专业公司进行二次审核

4.集团(股份)公司审批

5.代理公司进行专利代理

6.维持或放弃

(二)专利审批流程中的重要概念：

1.申请日

5

当面提交：专利局收到专利申请文件之日；

邮寄提交：以寄出的邮戳日为申请日。

2.申请号

申请日和申请号一起构成专利申请正式受理的主要标

志。专利申请被授权后，申请号即为专利号。

基本格式为201010000001.1,第一段2010表示为2010

年；第二段由第五位数组成，表示申请的种类；第三段由第

六至十二位组成，代表当年该类别申请的序号数；，第四段

由最后一位数字或符号组成，是计算机自动生成的校验位，

由计算机给予。

八、专利检索

1.建立文献检索

2.数据库的相应链接及检索帮助

九、申请专利技术文件准备

1.写好“技术交底书”，有条件的发明单位，可以自己

撰写“专利说明书”和“权利要求书”。

（1）技术交底书基本标准

第一个标准：清楚的公开本专利申请的技术方案一充分

公开，充分标准：“说明书应当做出清楚、完整的说明，以

所属技术领域的技术人员能够理解和实现为准”所属技术领

域的技术人员种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先

权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能获知该

6

领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验

的手段和能力，但他不具有创造能力。充分公开”对专利权

至关重要：没有“充分公开”存在巨大风险，（专利权的实

施、授予和有效）技术秘密和适当保留：充分“公开并不等

于”完全“公开，就未来更不是毫不保留地全面展示。

（2）专利申请《专利说明书》

专利法要求专利说明书公开的内容要能够实现，但有时

并不一定要求达到最佳效果，所以，申请人对部分达到最佳

效果的技术措施或技术内容可以作技术秘密适当保留，但这

样容易因公开不充分导致不能取得专利权，所以申请人企图

保留技术秘密时应同代理人认真协商，不要自做主张。

（3）专利申请《权利要求书》

权利要求书应以专利说明书内容为依据，以背景技术为

基础，正面、直观地写明要求专利保护的范围，它是确定专

利权保护范围的法律文件直接影响申请人的利益和专利权

的审批，也是专利权授予后判定侵权的依据，申请人应先写

出初步的意见，然后代理人与申请人通过交流做认真修改完

成。

2.提交审核报告书

3.有（集团）股份公司以外的共同申请人的专利申请，发

明单位应提供有关合同或协议的复印件。

十、技术秘密管理

1.商业秘密

7

我国反不正当竞争法第十条中规定：“商业秘密是指

不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并

经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。”

2.商业秘密的三性

秘密性--不为公众所知悉，是指该信息是不能从公开

渠道直接获取的。

价值性一一能为权利人带来经济利益、具有实用性，是

指该信息具有确定的可应用性，能为权利人带来现实的或者

潜在经济利益或者竞争优势。

保密性一一权利人采取保密措施，包括签订保密协议，

建立保密制度及采取其他合理的保密措施。

3.专利与技术秘密的区别

专利是一种以国家行政资源给予保护的知识产权而科

技秘密，或者说商业秘密，是出于种种考虑不予公开的技术

内容。二者是两个不同领域的范畴。

（1）保护方式不同。专利通过《专利法》保护，并被

国家通过专利文献公开。技术秘密通过企业内部的管理制度

进行保护，不对外公开。二旦出现纠纷，适用法律主要是《反

不正当竞争法》、《劳动法》、《民法》或《刑法》。

（2）技术要求不同。申请专利的技术必须具备新颖性、

创造性和实用性，技术秘密不要求必须具备以上三个特点。

只要具备实用性就可。

（3）公开后的法律效果不同。专利技术公开后受法律

保护技术秘密公开后不受法律保护。

8

（4）保护期限不同。专利有保护期限，过了保护期限

就成为公有财富，任何人都可以无偿使用。技术秘密没有保

护期限。它的保护期限由企业自己决定，该技术秘密可以一

直处于保密状态，也可以随着解密那一天而失去保护。

（5）财产属性的认知度不同。专利技术是世界各国公

认的受法律保护的无形资产，技术秘密的财产属性是企业自

己认可的，他人是否认可，主要取决于合作方对该技术秘密

的认知度。

专利的本质就是以技术公开换取技术的垄断。技术秘密

就是以自身保密来获取独占使用。各有利弊，发明人根据实

际情况选择合适的保护方式。

（6）建议

①对于研发难度大，难于剖析和复制，他人难以破解仿

造的可以考虑以技术秘密的方式来保护；

②研发难度不大，易于剖析和复制，并且同行业竞争强

烈，考虑采用专利占有市场，防止他人先审请。（维权）也可

结合使用。

如果某种技术他人很难发现，作为技术秘密保护会带来

更多的利益，比如美国“可口可乐”配方的保密，至今已有

100多年，其每天销售额高达数亿美元，这是商业秘密保护

最成功的例子之一，如果申请专利的话，这一技术早已公诸

于众了，并且已经超过保护期限，任何人均可任意使用。

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第二节企业知识产权管理

一、企业知识产权的地位

1.企业是实施知识产权战略的主体

企业知识产权战略在国家和地区知识产权战略体系中

具有核心地位。企业知识产权战略是落实国家和地区知识产

权战略的基础和保障。国家和地方都将推动企业成为知识产

权创造和运用的主体作为实施知识产权战略的重点。

2.知识产权管理是企业知识产权战略的基础

企业知识产权管理能力普遍薄弱：

企业领导层缺乏知识产权管理意识，对知识产权重视程

度不够。

企业知识产权管理缺乏系统性、规范性和持续性（无专

门知识产权工作机构、人员、经费等，制度不健全知识产权

工作往往具有临时性、随意性、被动性、局部性）。

二、企业知识产权管理重点环节

知识产权涉及企业生产经营和发展的各个环节和各个

方面。

L原材料及设备采购（包括软件等）、产品开发及销售、

技术转让（许可）与合作、委托加工（产品开发）、招投标进出

口贸易、产品展销、企业合资以及并购和上市。

（1）原材料（配件）、设备采购、进口环节的IP管理

是否涉及知识产权，供方是否权利人或合法使用（包括

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是否有相关依存专利）;平行进口问题（知识产权的地域性及

其权利用尽）

案例："LUX力士”案

荷兰联合利华公司享有〃LUX〃及“LUX力士”商标的专有

权。上海利华有限公司通过与荷兰联合利华公司的合同约定

享有“LUX”及“LUX力士”商标在中国地区的独占使用权，

生产“力士”（LUX）品牌系列产品，并在中国消费者中获得

了好评。但东南亚金融危机以来，我国周边国家的“LUX"

产品因成本、价格便宜，纷纷通过各种渠道涌入中国市场。

1999年6月7日，中国佛山海关依据《中华人民共和国知识

产权海关保护条例》扣留了广州进出口贸易公司（被告）申报

进口的一批泰国产“LUX”香皂。同月，上海利华以广州进

出口贸易公司在未经商标持有人许可的情况下进口、销售泰

国产的“LUX”香皂，侵犯了该公司“LUX”及"UX力士”

商标独占许可使用权为由，向广州市中级人民法院提起诉

讼。经法庭调查，荷兰联合利华有限公司（许可方）与原告（被

许可方）签订独占许可使用合同，其中约定“如果发现任何

侵犯本协议授予的权利的行为，接受方有权对任何侵犯该种

权利的侵权人采取法律措施（包括诉讼）或其他接受方认为

适当的行为；协议有效期两年，自订立之日起生效”。法院

认为原告是“LUX”商标及“LUX力士”商标在中国（不包括

香港、澳门、台湾地区）的独占许可使用人，其对，上述商

标独占使用的权利受到法律保护，被告进口的“LUX”牌香

皂侵犯了原告的独占使用权。

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案例：“米其林轮胎案”

2009年4月24日，湖南省长沙市中级人民法院当庭审

理宣判了一起特殊的知识产权案件。原告是以生产轮胎闻名

的世界500强企业一法国米其林集团，被告是长沙市销售轮

胎的两个个体工商户。2008年4月，原告发现被告经营销售

侵犯原告注册商标专用权的产品，特向法院提起诉讼，请求

被告赔偿经济损失10万元。被告则认为，其销售的轮胎为

原告在日本的工厂生产的正品，且该产品系被告合法取得，

并没有侵犯原告的商标专用权。法院一审判决被告停止侵权

并赔偿原告经济损失5000元人民币。

（2）新产品开发及生产环节的IP管理

①利用专利信息提高研发起点、有效规避专利侵权（包

括尚未进入国家阶段的PCT申请或未超过优先权期限的外国

专利）。

②将创新成果及时形成相应知识产权（采取有效保密措

施、加强专利申请质量的控制，专利/商标权的维持或主动

放弃等）。

③建立职务研究成果的归属制度及奖励制度（及时形成

相关记录）。

④建立研究实验记录和保密制度（包括形成涉及技术秘

密的会议纪要）。

⑤涉密生产岗位的保密制度（采取必要的软硬件保密措

施的同时与涉密人员签定具体保密协议）。

（3）技术转让（许可）与合作环节的IP管理

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①对技术转让（许可）涉及的知识产权进行评估（权利主

体、保护范围、有效区域、有效期限、已许可情况等）并完

善相关法律手续（签订合同并履行备案或权利变更等手

续）。

②对技术合作成果的知识产权归属进行合同约定

（4）委托加工（产品开发）环节的IP管理

①如是被委托方，弄清委托方对相关产品所涉及的知识

产权是否有处置权并约定相关责任（HENKEL商标侵权案'电

池专利侵权案）。

②如是委托方，应明确知识产权归属并约定被委托方对

相关知识产权保护责任与义务。

（5）招投标环节的IP管理

①作为招标方应弄清投标方的技术或产品是否侵权他

人知识产权，并约定相关责任。

②作为投标方应首先确保参与竞标的技术或产品不侵

犯他人知识产权，如有自主知识产权，则应充分利用其增加

竞优势。

（6）企业并购、合资或上市环节的IP管理

①并购、合资及上市前的知识产权尽职调查（知识产权

法律状态，所有权属于谁，拥有人的控制权有多大，知识产

权的经济价值和战略价值，侵犯他人知识产权的潜在责任

等）。

②有效规避外资知识产权陷阱。

③防止上市过程中出现知识产权缺陷或隐患。

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（7）产品销售环节的IP管理

①参加展会及发布广告（许诺销售）和产品销售前分析

与产品相关的知识产权状况，防止侵权。

②加强对拥有自主知识产权产品的宣传及市场跟踪与

监控，防止被侵权（发现侵权行为及时收集证据并确保证据

的有效性）。

③加强商业秘密保护（对销售策略、客户资料等重要信

息采取保密措施，包括与相关人员签订保密协议）。

（8）出口贸易环节的IP管理

①产品出口，知识产权先行（一方面，先在出口国申请

专利、注册商标，确立自己的技术优势和品牌地位；另一方

面，充分了解出口国家的知识产权法律制度，检索相关专利

和注册商标，防止因侵犯他人知识产权而引起纠纷并造成损

失。）

②强化与外商合作中的知识产权保护意识（一方面，在

与外商签订出口代理合同时，要明确写明专利或商标所有权

问题，不让代理商有恶意抢先।口请专利或注册商标之机。另

一方面在接受外商定牌加工生产委托时，应要求外商提供其

是产品相关专利及商标的权利人或合法使用人的证明文件，

并在合同中明确约定对相关知识产权应负的法律责任，防止

卷入知识产权纠纷之中。）

③善于利用知识产权海关保护措施（一方面加强自主知

识产权的海关备案；另一方面在从事定牌加工生产前主动查

询相关产品的知识产权是否已经在的海关做过备案）。

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2.商标（商号）、专利、版权（软件）、商业秘密等。

3.IP纠纷案件的应对管理

（1）对涉案IP的权利可靠性及其保护范围等进行论证;

（2）搜集各类相关有效证据并进行分析；

（3）对通过诉讼、仲裁、和解等方式处理的结果进行

评估；

（4）选择适当的争议解决方式和专业的服务机构。

三、企业知识产权标准化管理

知识产权标准化管理是加强企业知识产权工作的科学

有效途径。

2008年，江苏在全国率先出台地方标准《企业知识产权

管理规范》。2009年开始在全省企业中推行目前，全省贯标

企业已达3500多家（达标企业759家）。

2013年2月7日，国家发布了国家标准《企业知识产权

管理规范》。2013年5月，国家知识产权局在全国范围启动

企业知识产权管理标准推行工作。

四、企业贯标

L贯标工作的基本方法

（1）对本企业与生产经营相关的知识产权管理活动进

行系统梳理（对照《规范》相关条款，对本企业的各个生产

经营环节进行分析，梳理出相关的知识产权控制管理关键节

点和工作流程）O

15

（2）对本企业知识产权管理体系健全完善（根据梳理出

的关键节点和工作流程，建立工作机构和工作机制，制定符

合本企业实际情况的操作性强的相关规章制度〈包括相应的

管理流程和记录表单等过程记录文件》等）。

（3）将本企业知识产权管理制度和机制落到实处（做到

在各个环节和各个工作流程都能严格执行相关制度并形成

实际工作记录）。

2.贯标工作的基本原则

（1）标准化与个性化相结合

（2）系统性与重点性相结合

（3）有效性与操作性相结合

（4）自主性与依托性相结合

（5）长期性与阶段性相结合

3.贯标的基本要求

（1）编制企业知识产权管理标准化工作手册和程序文

件及记录表单等；

①系统性与针对性

②有效性与可操作性

（2）形成并保存各类记录文件与档案；

①对应性与完整性

②真实性与可追溯性

（3）对企业全员进行宣贯并对相关人员进行培训；

（4）建立企业知识产权管理机构；

①与各部门（包括最高管理层）沟通的有效性

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②决策权威性、科学性和有效性

（5）配备企业知识产权主管及内审员;

①掌握知识产权基本知识

②熟悉本公司知识产权管理制度

③具有较强的内外协调和组织管理能力

（6）进行内外部评审和改进。

第三节企业知识产权贯标培训

一、知识产权贯标背景

（-）知识产权事业发展的三个阶段

1,初始阶段：1985-2000

2.发展阶段：入世-2012（标志：数量的快速增长）

3.成熟阶段：2013-（标志：从追求量到追求质）

2015年中国专利申请量首次在单一年度内超过100万

件。

中国国家知识产权局受理的专利申请量几乎相当于全

球排名第二至第四位的美国、日本和韩国受理专利申请量的

总和。

中国2015年的专利授权量约为36万件，超过美国成为

专利授权量最大的国家。

（国家发改委报告）：

2013年美国专利交易平均价格：22万美元/件、中国＜

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10万元

高校科研机构的专利转化率：美国、欧盟、日本：40%.

中国：10%

（二）我国专利事业发展的瓶颈问题

L政府：指标管理模式下偏追求专利创新的数量

2,企业：专利成为企业的创新品牌，而不是资产

3.产业：创造的数量没有体现为产业发展的优势

4.结果：专利制度的作用难以实现

（三）相关政策

1.2008年《国务院关于印发国家知识产权战略纲要的通

知》-国发[2008]18号;

2.2013年3月《企业知识产权管理规范》国家标准；

3.2013年5月《国家知识产权局办公室关于启动企业知

识产权管理标准推行工作的通知；

4.2013年11月《国家认证认可监督管理委员会国家知

识产权局关于印发知识产权管理体系认证实施意见的通

知》；

5.2014年12月《深入实施国家知识产权战略行动计划

（2014-2020年）》；

6.2015年6月30日知识产权局等八部委印发《关于全

面推行（企业知识产权管理规范〉国家标准的指导意见》的

通知。

二、什么是知识产权贯标

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知识产权贯标：是指对GB/T29490—2013《企业知识

产权管理规范》这一国家标准进行贯彻实施，简称贯标。

《企业知识产权管理规范》是国家标准，提供基于过程

方法的企业知识产权管理模型，指导企业策划、实施、检查、

改进知识产权管理体系。

知识产权贯标的的就是帮助企业建立起一套既适应经

济和社会发展状况又符合企业自身发展需求的知识产权管

理体系，在企业中运行并持续改进这一管理体系。

三、知识产权贯标的意义

L价值：有助于提升企业无形资产价值，在企业融资上

市、投资并购及企业出售等资产运作上获取更大的收益；

2.地位：即有助于巩固企业市场竞争地位，使企业开发

的具有知识产权保护的产品在销售市场上的地位明显增强；

3.风险：即有助于降低企业生产经营风险，避免或减少

企业在产品全生命周期管理过程中出现知识产权或法律风

险；

4.竞争：即有助于提升企业核心竞争力，通过提升企业

技术创新能力，支撑企业持续良性发展，保持企业活力与动

力；

5.资质：即企业知识产权管理规范认证情况是前科技项

立项、高新技术企业认定、知识产权示范企业和优势企业认

定、技术发明奖、中国专利金奖的重要参考条件。

6.资金：知识产权优势企业培育奖励资金。

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四、企业知识产权管理规范

L其主要内容可归结为：知识产权管理体系（制定规

则）、管理职责（人+组织架构），资源管理（资源配置与管理）、

基础管理（知识产权生命周期管理）、运行控制（产品生命周

期）、审核改进六个部分。

2.具体要求：

（1）知识产权管理体系构建

①知识产权方针和标

②知识产权手册

③标准要求形成文件的程序和记录文件

（2）管理职责的规范

（3）基础管理

获取、维护、运用、保护、合同管理、保密

（4）实施和运行

立项、研究开发、采购、生产、销售和售后

（5）资源管理

人力资源、基础设施、财务资源、信息资源

（6）审核和改进

①策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程

A.确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求。

B.确保知识产权管理体系的适宜性。

C.持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。

②内部审核

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应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权体系进行

内部审核，满足本标准的要求。

③分析与改进

根据知识产权方针、标以及检查、分析的结果，制定和

落实改进措施。

3.标:SMART原则

(1)绩效指标必须是具体的(Specific)

(2)绩效指标必须是可以衡量的(Measurable)

(3)绩效指标必须是可以达到的(Attainable)

(4)绩效指标是要与其他标具有一定的相关性

(Relevant)

(5)绩效指标必须具有明确的截止期限(Time一bound)

4.管理职责的规范

(1)承诺：需通过以下活动证明知识产权管理体系的

有效性:

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①制定知识产权方针和标；

②明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；

③确保资源的配备；

④组织管理评审。

（2）策划：

①管理体系策划；

②建立和保持知识产权标；

③法律和其他要求

（3）职责、权限和沟通：

①从最高管理层中指定专人为管理者代表，授权其相关

职责。

②机构：建立知识产权管理机构并配备专业或兼职工作

人员（或委托外部专业机构代管），确立机构职责。

③内部沟通渠道建立，确保体系有效运行管理评审：最

高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。

五、贯标的基本流程

（一）流程图

1.前期准备

2.调研会议与培训会

3.贯标实施运行与内审

4.贯标申请、符合性外审

5,获得证书（两次监督审核、再认证）

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调研会议贵标实艇行贯标幅.

解证书

与题I会与内审能住外审（前知岫

（二）构建企业知识产权管理体系

1.制定知识产权方针和标

（1）总经理负责制定总体方针及要求

（2）各部门负责制定部门标

2.设置知识产权管理机构，明确管理职责和权限

（1）机构设置。

（2）管理者代表职责。

（3）管理人员知识及岗位要求。

（4）沟通渠道建设。

（三）编制企业知识产权管理文件

1•规划文件系统，开列主要文件清单；

2.编写知识产权手册、编写知识产权管理程序文件、编

写记录文件模板。（三级文件）

（四）管理文件会审

1.审核文件是否符合《规范》国家标准的相关要求；

2.审核文件是否与公司实际工作相适宜，并进行有效性

预测。

（五）文件发放和实施培训

1,颁布知识产权管理文件；

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2.在公司内部开展宣传及分级培训，如：管理人员、技

术人员、营销人员等；

（1）文件内容培训

（2）岗位要求培训

（3）意识普及培训

（4）技能培训

（六）实施运行

1.指导公司各部门门按照制定的程序文件运行；

2.指导各部门形成知识产权活动记录文件；

3.解决运行中出现的问题。

（七）组织内审

1.针对内审员、体系执行者进行培训。

2.内审：对公司内部执行情况进行审查。

3.管理评审会议：最高管理者，审查体系的充分性、适

宜性和有效性。

六、外部认证

（一）贯标申请所需资料清单

1.企业营业执照

2.组织机构代码证

3.覆盖范围行政许可证

4.企业自我声明

5.企业简介：包括组织简介、申请组织的主要业务流程、

组织机构图或职能表述文件。

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6.体系运行有效的证明文件，（如体系文件发布控制

表，有时间标记的记录等的复印件）

7.体系文件

8.申请组织体系文件与GB/T29490—2013要求的文件

对照说明

9.申请组织内部审核和管理评审的证明资料

10.申请组织记录保密性或敏感性声明

（二）资料清单

1.知识产权方针和标；

2.知识产权手册：

3.受控文件清单、记录文件清单；

4.程序文件；

5.记录文件；

6.适用性声明；

7•职能角色分配表；

8.知识产权管理体系覆盖的活动执行相关法律法规的

清单。

（三）认证申请流程

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第四节企业知识产权相关知识

一、研发成功知识产权表现形式

1.商标：产品名称

2.著作权：报告、论文、心得、软件、文件

3.专利：产品或方法发明内容

4.商业秘密：内部技术资料、操作手册、技术诀窍、管

理方式

二、知识产权种类

1.专利(PATENT)

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2.商标(TRADEMARK)

3.版权(COPYRIGHT)

4.商业秘密(KNOW-HOW)

5.其他知识产权(OTHERS)：集成电路布图设计、原产地

保护

三、专利的类型

发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术

方案。

实用新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出

的适于实用的新的技术方案。

外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色

彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的

新设计。

发明invention实用新型UtilityModel外观设计Design

保护期限：20years保护期限：lOyears保护期限：lOyears

授权时间：1工years授权时间：6-9months授权时间：6-9months

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四、专利权的特征

(-)专利权的特性

1.排他性

2.时间性：专利权的期限

3.地域性

案例：ipad商标侵权案，苹果公司赔偿6000万美元和

解。

4.无形性

(-)专利权人有哪些权利

制造：使用：销售：许诺销售：进口。

(三)专利的审查流程

1.实用新型

提出申请和受理申请一一初步审查一一作出授权决定

——公告大概需时：9个月至1年

2.发明

提出申请和受理申请初步审查申请公布

提出实质审查请求(3年内)一一实质审查一一作出授权决定

——公告大概需时：2年至3年

3.外观设计

提出申请和受理申请——初步审查——作出授权决定

——公告大概需时：6个月至1年

四、专利的意义

1.从专利制度本身的社会意义看，其主要社会意义有：

28

（1）避免技术的失传；

（2）大幅度降低社会研发的成本；

（3）有利于加快技术的更新；

（4）富国强民。

2.从企业的层面上看，专利制度的建立和不断完善，为

企业提供了新的资源环境及经营模式，其主要的经济意义：

（1）宣传、广告作用

（2）更容易获得国家在科研和产业上的扶持；

（3）通过检索能大幅度的降低企业研发的风险和成本;

（4）通过对公开的专利技术的检索，可以更好的分析

和研究竞争对手，从而能更好的认识竞争环境，和定位公司

行业地位；

（5）享受国家税收优惠、财政补贴等有关政策。

（6）改变经营模式；

（7）更好的实现对人力资源的管理和激励；

（8）商业谈判中提供筹码。

五、专利挖掘浅析

（-）误解

L专利挖掘常见误解；专利的技术含量必须很高，小的

改进不能获得专利

（1）专利不等于高科技，从专利的种类说起；

（2）国家每年核准大量专利，技术含量有高有低；

（3）最有价值的专利往往是小改进；

29

2.专利挖掘常见误解：申请专利是公司的事，对个人没

有什么好处

（1）创造个人无资产价值（再深造，评职称）；

（2）专利奖金；

（3）个人成就感（署名权）；

（4）为未来求职增加竞争力（猎头的一种工作技巧）；

3.专利挖掘常见误解：现在只是个构想，没有实际产品,

因此没有必要也不能申请专利

（1）对技术方案的完整性的理解不同于研发要求（理论

上可以实现，不需要实际数据）；

（2）专利申请的紧迫性（先申请制度）；

（3）补救措施：要求优先权，进行进一步细化；

4.专利挖掘常见误解：这不是我的发明，我的专利只保

护我的技术方案

（1）专利虽然保护的是技术，但本质上却是一种商业

策略（在关键点上设卡，使对手不能通过）；

（2）一个产品一个专利。

（二）专利挖掘

L什么样的技术可以形成专利

（1）技术方案与现有技术方案不同

（2）取得一定的效果

2.与现有技术方案不同的具体表现：

（1）装置：增加I,变更，减少零件；改变零件之间的

30

连接关系；新的结构；两个现有器件的结合，达到新的功能

和效果。

（2）电路：

增加、变更、减少电子元器件（模块）；改变电路（部件

之间）连接关系；采用不同工作原理为电路设计方案；两或

多个现有电路的组合，达到新的功能和效果。

3.取得一定的技术效果：

（1）生产成本降低

（2）产品质量提高

（3）安全性能增加

（4）功能增加

（5）减小器件尺寸

（6）产能提高

（7）节约能源

（8）减少污染

（9）其他（如使用便捷等）

六、企业的专利管理与运用

1.专利运营

（1）转让

（2）许可：独占实施许可、排他实施许可、普通实施

许可、交叉实施许可、分实施许可

上市公司朗科采用“产品+专利”的专利运营模式；2009

年，专利运营为朗科带来了48.99%的毛利。

31

“华为拥有WCDMA5%的基本专利，这就意味着通过交叉

许可，华为在全球市场拓展中不会因为专利受到制约。

（3）起诉他人侵权

“正泰诉施耐德侵权案”，施耐德向正泰赔偿1.5750

亿元人民币。

VirnetX公司就微软公司的XP、Vista两个版本系统

中采用其VPN（虚拟专用网）专利技术提起诉讼，微软公司向

VirnetX支付总计2亿美元达成和解

2.专利的商业运营

拥有核心专利的数量在一定程度上决定了一个企业科

技创新的能力，以及其在某一行业中的地位。并且，专利还

是企业的一项重要无形资产，在市场竞争和知识经济的条件

下，专利的许可费、转让费、以及通过专利形成的技术垄断

正越来越成为一个企业新的利润增长点。

专利许可利润贡献率为：46.1%,且按年增长14.5%

3.高新技术企业认定

32

（1）企业在境内（不含港、澳、台）注册，近三年内通

过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以.上

独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心支柱拥有自主知

识产权；

（2）产品（服务）属《国有重点支持的高新技术领域》

范围：电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、

新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环

境技术、高新技术改造传统产业、其他领域；

（3）大学专科以，上科技人员占企业当年职工人数30%

以上，其中研发人员占企业当年职工总数10%以上：

（4）近三年研发费用点销售收入总额比例符合以下要

求：

①最近一年销售收入小于5000万元的，比例不低于6%；

②最近一年销售收入在5000万元至2亿元的，比例不

低于4%；

③最近一年销售收入在2亿元以.上的，比例不低于3%；

（5）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%

以上；

（6）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、

自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《高新

技术企业认定管理.工作指引》的要求。

4.高新技术企业认定所需的材料

（1）《高新技术企业认定申请书》、营业执照副本

及税务登记证书（复印件）；

33

（2）经具有资质并符合（《工作指引》条件中介机构鉴

证的企业近三年研发费用、近一年高新技术产品（服务）收入

专项审计报告；

（3）经具有资质的中介机构鉴证的企业近三年财务

报表；

（4）技术创新活动证明材料•，包括知识产权证，独占

许可协议、生产批文、新产品或新技术证明材料、产品质量

检验报告，省级以下科技计划立项证明，以及其它证明材料。

六、知识产权评估

（-）知识产权价值评估指标

前期投入创新性成熟度

市场适用性市场实施能力市场垄断性

权屈状况数量:战略价值

（-）指标分析

1.前期投入：研发总经费、研发周期--技术越复杂、

研发周期越长，价值越大；

2.创新性：创新度高，价值大；

34

3.成熟度：知识产权所处的寿命阶段不同，价值不同,

处于成熟期的价值大，处于开发期、末期的价值较小；

4.市场适用性：包含适用范围和适用程度两个因素

5.市场实施能力：包含市场实施条件和政策适应性两个

因素市场垄断性：保密程度和替代产品，保密程度如国防、

军工科技等，技术保密性要求高，市场推广能力弱，价值相

应减小；替代产品多，价值小；

6.权属状况指标：权属类型分为专利、商标、著作权、

商业秘密四种；

7.数量：一般而言，数量越多，价值越大，还可以采

用捆绑销售；

8,战略价值：指对企业未来发展的可能贡献，贡献越大

价值越大。

（三）知识产权评估流程

1.签订评估合同

2.产权归属界定

3.现场勘察

4.市场调研

5.专家评估论证

6.出具评估报告征求意见稿

7.委托方反馈评估意见

8.出具正式报告

35

七、知识产权质押融资

(-)中小企业常见融资渠道对比

融资方式优势劣势年融资资本

银行贷款贷款成本低、政府贷款手续繁杂、8%-10%

有部分政策扶持审批周期较长、

担保要求较高

民间借贷手续简便、资金到融资成本高、法30%

位较快，担保方式律风险大、融资

灵活多样时间短

增资扩股1.不需还本付息，股权分散，减少

只需分配红利；控股

2.增资形式灵活，权

可以现金或实物

形式增资。

新三板、区域融资成本较低，可符合政府政策导

股权交易市场实现企业溢价增向，门槛较高，

转让值，可提高企业知年营业收入500

名度和影响力万元以上；可能

会失去企业控制

权

发行中小企业融资成本适中、发财务风险高、条13%-15%

私募债行时间较灵活、融件要求严格、融

36

资期限较长、审批资金额有限

时间较短、筹资范

围广

(-)知识产权质押融资概念

一种相对新型的融资方式，区别于传统的以不动产作为

抵押物向金融机构申请贷款的方式，指企业或个人以合法拥

有的专利权、商标权、著作权中的财产权经评估后作为质押

物，向银行申请融资。

(三)知识产权质押融资发展

1.2006年全国首例知识产权质押融资贷款在北京诞生。

通过创新担保品种，将企业的核心专利权、商标权、版权等

知识产权进行质押。并引入知识产权价值评估机构和律师事

务所分别对项进行调研、评估，担保公司提供担保。

2.2008年10月国家知识产权局深圳研讨会、新华社记

者发表专题报道。

3.2008年12月国家知识产权局在全国开展知识产权质

押融资试点。

4.2009年9月25日，广州市知识产权局代表广州市政

府与建行、光大银行、工行、招商银行及广州市商业银行等

5家银行签署了“广州市促进知识产权质押融资合作协议”，

在3年内提供200亿元的知识产权质押融资授信额度，其中,

建行、工行、光大银，行各50亿元，招商银行30亿元，广

州市商业银行20亿元。政府在政策扶持、贷款贴息、评估

成本及牵头建设公共服务平台建设方面给予有力支持。

37

5.2009年11月13日，武汉市知识产权局与交行湖北省

分行签署合作协议，五年内，交行将为武汉市的中小企业提

供总额10亿元的知识产权质押融资授信额度。支持拥有专

利的武汉中小企业的发展。

6.2010年6部委发文推动知识产权质押融资工作。

（四）知识产权质押融资模式

1.质押--知识产权质押作为贷款的唯一担保形式

2.质押加保证一以知识产权质押作为主要担保形式，以

第三方连带责任保证（担保公司）保证作为补充组合担保；

3.质押加其他抵押担保（桂）--以知识产权作为主要担

保形式，以房产、设备等固定资产抵押，或个人连带责任保

证等其他担保方式作为补充担保的组合担保形式。

（五）授信条件（某银行为例）

质押形式：以知识产权作为主要担保形式，以房产、设

备等固定资产抵押

贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金

需求贷款期限：一般为『2年，视实际情况而定

贷款总额度：1亿元

贷款利率：8%以内

质押率；前区内专利最高为20-30%

还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款

方式

贴息政策：贴息总限额450万元，最高贴息40万

（六）一般程序

38

1.申请程序：

①银行受理企业贷款申请

②银行预审通过后委托合作评估机构估价

③评估机构签订服务协议

④银行审核申报材料，进行授信申报

⑤签订贷款合同

⑥办理质押备案登记手续

⑦银行放款

⑧贷后管理

2.向银行提供材料（主要）：

①企业营业执照。

②企业税务登记证。

③企业组织机构代码证，

④企业章程。

⑤企业最近三年财务报表。

⑥知识产权项基本情况。

⑦银行需要的其他材料。

3.向评估机构提供材料

①企业营业执照。

②企业简介。

③知识产权项可行性报告。

④专利申请全套材料（专利证书及、专利说明书、权利

要求书、说明书附图）。

⑤专利登记簿副本。

39

⑥企业最近三年财务报表。

⑦重要的销售合同及销售网络情况。

⑧评估机构需要的其他材料。

八、知识产权质押贷款风险

在前我国现行法律框架下如何开展知识产权质押贷

款业务，是要涉这一业务领域的商业银行所必须解决的问

题。而问题的关键所在是如何控制知识产权质押贷款的风

险。概括说来，知识产权质押贷款业务主要有以下三类风险:

1.价值评估风险。由于知识产权本身存在较大的专业性

和复杂性，以及在市场化方面存在较大不确定性，其价值评

估与传统意义•上的有形资产估值存在较大差异。这种价值

评估的不确定性会对信贷资产直接构成风险。商业银行并不

具备知识产权价值评估的专业人员和专业技能，故仅仅依靠

其自身力量无法控制估值风险。

2.法律风险。前我国知识产权保护制度本身尚丕完善，

存在知识产权的权属争议和权利的不稳定性；我国知识产权

登记制度的不规范也导致知识产权实际权利人权益的不确

定性。法律风险决定了知识产权价值评估是否有意义。尽管

我国立法部门正在努力调整维护这些法定权利之担保权益

的相关法律，但毕竟是一个复杂而漫长的过程。

3.处置风险。一旦贷款发生逾期，银行要靠处置风险资

产来化解信贷风险，而在现行法律框架下知识产权处置变现

过程复杂，存在较大不确定性。如果质物处置通道不•畅，

40

风险不能快速转移、分散或化解，将直接导致银行信贷资产

质量快速恶化，贷款不良率大幅上升。这也是银行对知识产

权质押贷款望而却步的重要原因。

第五节高新技术企业与知识产权

一、高新技术企业认定条件分析

（一）什么是高企

在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究

开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此

为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）

注册的居民企业。

（二）高企申报条件

41

1.成立时间

企业申请认定时须注册成立一年以上。

一年以上是指企业须注册成立365个日历天数以上

“当年”、“最近一年”和“近一年”都是指企业申报

前1个会计年度——即2019年

“近三个会计年度”是指企业申报前的连续3个会计年

度（不含申报年）——即2017-2019年

“申请认定前一年内”是指申请前的365天之内（含申

报年）

案例1：案例：营业执照上注册时间为2019年8月15

日，可否申请高企？

以2019年申报通知为例，三批截止时间分别为6月28

日、7月31日、8月30日至2020年8月15日，满足成立

365个日历天数条件，即可申报第三批高新技术企业

42

案例2：营业执照上注册时间为2018年12月31日，如

何按评价标准自评？

2020年申报，按2018年-2019年2年数据计算。

2.知识产权

企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得对

其主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用的知识产权

的所有权。

发明专利

国防专利

植物新品种

1类国家级农作物品种

国家新药

国家一级中药保护品种

集成电路布图设计专有权

实用新型专^

II类外观设计专

软件著作权（不含商标）

政策变化趋势:

43

200820162019

聊旗独占眸以上可计入打分独占不计入打分

增加现场审核环节，要求

硬搬权丽

对企业对提交的II类嬲产

3年处授权的外观班传【I类重复蝌，II炽能

获取时间蜘斩斓e关

利不计入打分使用一次】

核查复印件原件，确保与

外观计入打分

懒复印件、电子版邮

授权证书

件一致

知识产权证明旗权证书为准

蹴随知书+收据

3.技术领域

对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于

《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围：

一、电子信息

二生物与新医

4.科技人员比例

企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业

当年职工总数的比例不低于10%（入库5%）：

44

（1）科技人员

直接从事研发和相关技术创新活动，以及专门从事上述

活动的管理和提供直接服务的，累计实际工作时间在183天

以上的人员。

（2）职工总数的统计口径及范围

企业职工总数包括企业在职，兼职和临时聘用人员。

在职人员：通过企业是否签订了劳动合同或缴纳社会保

险费来鉴别。

兼职、临时聘用人员：全年须在企业累计工作183天以

上。

（3）统计方法：全年月平均数

月平均数=（月初数+月末数）+2

全年月平均数二全年各月平均数之和+12

年度中间开业或者终止经营活动的，以其实际经营期作

为一个纳税年度确定上述相关指标。

注意：科技人员与学历、职称无直接关系；科技人员并

非一定是研发部门的人员；统计年度。

5.研发费用比例

（1）近三个（入库2个）会计年度的研发费用总额占同

期销售收入总额的比例符合；

①最近一年销售收入小于5,000万元（含）的企业，比

例不低于5%；

②最近一年销售收入在5,000万元至2亿元（含）的企

业，比例不低于4%；

45

③最近一年销售收入在2亿元以上的企业，比例不低于

3%o

④入库：23%

⑤其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全

部研究开发费用总额的比例不低于60%

⑥销售收入总额

主营业务收入与其他业务收入之和。主营业务收入与其

他业务收入按照企业所得税年度纳税申报表的口径计算。

6.高品收入比例

近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的

比例不低于60%（入库50%）

高新技术产品（服务）收入：企业通过研发和相关技术创

新活动，取得的产品（服务）收入与技术性收入的总和。

总收入：收入总额减去不征税收入。收入总额与不征税

收入按照《企业所得税法》及其《实施条例》的规定计算

以纳税申报表口径计算

7.创新评价达标

企业创新能力评价应达到相应要求。

认定机构在收到企业申请资料后，则进入专家评审程

序，随机抽取专家组成专家组，专家组由技术专家和财务专

家组成（技术专家不少于60%,至少有1名财务专家），且每

个企业的评审专家不少于5人。

专家针对上述认定条件进行一一评核，对于除创新能力

以外的要求，基本根据审核企业提交的资料，以是或否的形

46

式评价。而对于四项创新能力指标评价，则采取评分制，满

分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认

定要求。

知识产权：

科技成果转化能力：

科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有

实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。

科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进

行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、

新材料，发展新产业等活动。

知识产权的变现能力：

47

转化能力强，N5项（25・30分）,

B.转化能力较强，“项（19・24分）

C.转化能力一般，N3项（13・18分）

D.转化能力较弱，N2项（7・12分）

E.转化能力弱，N1项（1・6分）

{.转化能力无，0项（0分）

年平均数:

研究开发组织管理水平:

评测依据评分

制定了组织管理制度

06分

建立研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账

设立内部科研开发机构并具备相应的科研条件

V分

开展产学研合作

建立成果转化相应制度

“分

建立开放式的创新创业平台

建立科研人员培训