2024保荐人尽职调查工作准则

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024保荐人尽职调查工作准则本合同目录一览1.定义与术语解释1.1合同主体1.2保荐人1.3尽职调查1.4工作准则2.尽职调查的范围与内容2.1业务范围2.2调查内容2.3资料收集3.尽职调查的程序与流程3.1初步调查3.2深入调查3.3资料分析4.尽职调查的时间安排4.1初步调查期限4.2深入调查期限4.3报告提交期限5.保荐人的权利与义务5.1保荐人的权利5.2保荐人的义务6.客户的配合与义务6.1客户的配合6.2客户的义务7.合同的生效、变更与终止7.1合同生效条件7.2合同变更7.3合同终止8.违约责任8.1保荐人的违约责任8.2客户的违约责任9.争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3法律途径10.保密条款10.1保密信息10.2保密义务10.3例外情况11.合同的适用法律11.1法律适用11.2法律解释12.合同的管辖法院12.1管辖法院12.2诉讼语言13.其他条款13.1通知与送达13.2合同的副本13.3附件14.合同的签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署主体第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同主体本合同主体双方如下：1.2保荐人保荐人是指受客户委托，对客户拟进行的证券发行项目进行尽职调查、推荐发行及协助发行工作的机构。1.3尽职调查尽职调查是指保荐人根据相关法律法规、监管要求，对客户的业务、财务、法律等方面进行全面、深入的了解和审查的过程。1.4工作准则本合同所指工作准则，是指保荐人在进行尽职调查过程中应遵循的规范和标准，包括但不限于相关法律法规、监管要求、行业规范及本合同的约定。第二条尽职调查的范围与内容2.1业务范围（1）业务模式、产品或服务、市场地位；（2）经营状况、财务状况、盈利能力；（3）公司治理结构、内部控制制度；（4）法律法规遵守情况、是否存在违法违规行为；（5）主要股东、实际控制人及其关联方情况；（6）其他可能影响发行及投资者判断的因素。2.2调查内容保荐人应根据业务范围，收集、审查和分析与客户相关的各种信息，包括但不限于：（1）客户及其子公司的工商登记资料；（2）财务报表、审计报告、财务分析；（3）业务合同、重大协议、许可证书；（4）法律法规合规性文件、行政处罚决定；（5）股东会、董事会、监事会及其他重要会议决议；（6）其他必要的信息。2.3资料收集保荐人应通过包括但不限于实地调查、访谈、查阅文件、互联网及公开信息收集等方式，获取与客户相关的信息和资料。第三条尽职调查的程序与流程3.1初步调查保荐人应在合同签订后10个工作日内完成对客户的初步调查，并向客户提供初步调查报告。3.2深入调查根据初步调查的结果，保荐人应继续进行深入调查，包括但不限于对客户现场调研、访谈关键人员、审查财务报表等。3.3资料分析保荐人应对收集到的信息和资料进行详细分析，评估客户发行股票的合法性、合规性和可行性。第四条尽职调查的时间安排4.1初步调查期限保荐人应在合同签订后30个工作日内完成初步调查。4.2深入调查期限保荐人应在初步调查报告提交后45个工作日内完成深入调查。4.3报告提交期限保荐人应在深入调查完成后60个工作日内向客户提供尽职调查报告。第五条保荐人的权利与义务5.1保荐人的权利（1）要求客户提供必要的文件和信息；（2）对客户进行实地调查、访谈；（3）获得合同约定的费用和报酬；（4）要求客户配合履行合同义务。5.2保荐人的义务（1）按照本合同约定的范围和标准进行尽职调查；（2）及时向客户提供调查报告；（3）保密客户提供的非公开信息；（4）遵守相关法律法规、监管要求。第六条客户的配合与义务6.1客户的配合客户应配合保荐人进行尽职调查，包括但不限于：（1）提供所需的文件和信息；（2）安排保荐人进行实地调查、访谈；（3）协助保荐人审查和分析相关信息。6.2客户的义务客户应对提供的文件和信息的真实性、准确性、完整性承担责任。第八条违约责任8.1保荐人的违约责任如保荐人未能按照本合同约定的时间、范围和标准完成尽职调查，或调查报告存在重大遗漏、误导性陈述，应承担违约责任，具体包括但不限于：（1）延长合同履行期限；（2）支付违约金；（3）赔偿客户因此遭受的损失。8.2客户的违约责任如客户未能按照本合同的约定提供文件和信息，或提供的文件和信息存在虚假、误导、遗漏等情况，应承担违约责任，具体包括但不限于：（1）支付违约金；（2）赔偿保荐人因此遭受的损失。第九条争议解决9.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。9.2调解解决如协商未果，双方可向相关行业组织申请调解。9.3法律途径如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条保密条款10.1保密信息双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。10.2保密义务双方应对保密信息采取适当的保密措施，确保信息不被泄露给第三方。10.3例外情况（1）依法应当向监管机构、税务机关等披露的信息；（2）双方事先书面同意披露的信息。第十一条合同的适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十二条合同的管辖法院本合同引起的诉讼应提交至合同签订地人民法院管辖。第十三条其他条款13.1通知与送达双方通过电子邮件、快递等方式互相发送与合同有关的通知和文件，均视为有效送达。13.2合同的副本双方均应保存本合同的正本，副本具有同等法律效力。13.3附件本合同的附件包括双方约定的补充协议、附件等，与具有同等法律效力。第十四条合同的签署14.1签署日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.2签署地点14.3签署主体甲方（客户）：（签字/盖章）乙方（保荐人）：（签字/盖章）第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：《尽职调查初步方案》详细说明：该附件应包括尽职调查的目标、主要内容、方法、程序和时间安排等。2.附件二：《尽职调查详细方案》详细说明：该附件应在初步方案的基础上，进一步明确尽职调查的具体内容、流程、时间安排等。3.附件三：《客户提供的文件和信息清单》详细说明：该附件应详细列明客户需要提供的文件和信息，包括财务报表、业务合同、法律法规合规性文件等。4.附件四：《保荐人调查工作记录》详细说明：该附件应记录保荐人在履行尽职调查过程中的工作内容、时间、地点、人员等。5.附件五：《尽职调查报告》6.附件六：《违约金计算公式》详细说明：该附件应详细说明违约金的计算方式，包括计算基数、比例等。7.附件七：《保密协议》详细说明：该附件应是双方关于保密信息的约定，包括保密义务、例外情况等。8.附件八：《争议解决方式》详细说明：该附件应明确双方在发生争议时选择的解决方式，如协商、调解、法律途径等。9.附件九：《合同履行地点和法院管辖》详细说明：该附件应明确合同履行地点和法院管辖，以便在发生诉讼时遵循。说明二：违约行为及责任认定：1.保荐人未能按照约定的时间、范围和标准完成尽职调查，或调查报告存在重大遗漏、误导性陈述。责任认定：保荐人应承担违约责任，包括但不限于延长合同履行期限、支付违约金、赔偿客户因此遭受的损失。示例说明：如果保荐人未能在约定的时间内完成尽职调查，客户有权要求保荐人在规定时间内完成调查，或者支付违约金以示惩罚。2.客户未能按照约定提供文件和信息，或提供的文件和信息存在虚假、误导、遗漏等情况。责任认定：客户应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿保荐人因此遭受的损失。示例说明：如果客户故意提供虚假财务报表，导致保荐人无法准确评估客户的财务状况，客户应承担因保荐人尽职调查而产生的违约金。说明三：法律名词及解释：1.保荐人：指受客户委托，对客户拟进行的证券发行项目进行尽职调查、推荐发行及协助发行工作的机构。2.尽职调查：指保荐人根据相关法律法规、监管要求，对客户的业务、财务、法律等方面进行全面、深入的了解和审查的过程。3.工作准则：指保荐人在进行尽职调查过程中应遵循的规范和标准，包括但不限于相关