2022年贵州省一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题）

2022年贵州省一般证券从业资格考试题库（含真题和

典型题）

一、单选题

1.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：C

解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应

当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

2.（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席

会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A、2/3

B、3/4

C、1/2

D、1/3

答案：A

解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东

所持表决权的2/3以上通过。

3.（2018年真题）《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排

与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）

时，均应当履行报告和公告义务。

A、5%；5%；5%

B、5%；5%；10%

C、10%；10%；5%

D、10%；10%；10%

答案：A

解析：按《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均

应当履行报告和公告义务。

4.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要

包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当

性匹配

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：C

解析：本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了

解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。

5.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于。。

①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：D

解析：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方

式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有:协议、

报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

6.（2019年真题）上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股

东大会作出决议，并经（）通过。

A、出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B、出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C、全体股东所持表决权的1/2以上

D、全体股东所持表决权的2/3以上

答案：B

解析：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作

出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

7.（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向

客户融出的资金及客户归还的资金。

A、信用交易证券交收账户

B、信用交易资金交收账户

C、融资专用资金账户

D、客户信用交易担保资金账户

答案：C

解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向

客户融出的资金及客户归还的资金。

8.证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

答案：D

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十三条，违反本法

第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱

证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违

法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

9.以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）①证券分

析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向

公司报告②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时

在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行

岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行

与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

A、①②

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析:本题考查证券分析师行为准则的具体理解，③④属于“维护所在机构利益”

“防范利益冲突"。除①②外，还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研

究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的

规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露；证券分析师不得

在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的

独立董事。

10.下列事物中，属于法律关系客体的是（）。①物②人身、人格③智力成果④

行为

A、①②④

B、①③④

C、①②③

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）

物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为。选项D

正确。

11.（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信

息包括Ooi.受处罚处分机构或个人名称II,受处罚处分机构责任人川.处

罚处分时间IV.处罚处分类别

A、HIKIV

B、I、IIvIII、IV

C、IvIKIII

D、川、IV

答案:B

解析：参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

12.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际

控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪

主体。

A、1%

B、5%

C、10%

D、15%

答案：B

解析：本题考查对内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体的掌握。

13.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）o

A、监事会主席由出席监事过半数选举产生

B、监事会成员可以为2人

C、监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定

答案：C

解析：本题考查有限责任公司监事会规定。我国《公司法》原则上要求有限责任

公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有

限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。有限责任公司

设监事会，其成员不得少于3人（B错）。股东人数较少或者规模较小的有限责

任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比

例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公

司章程规定（D错）。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工

大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产

生（A错）。监事会主席召集和主持监事会会谈；监事会主席不能履行职务或者

不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。董事、

高级管理人员不得兼任监事。监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以

连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法

定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章

程的规定，履行监事职务。

14.（2019年真题）证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用。

方式，法律法规有明确规定的除外。

A、集中竞价

B、拍卖竞价

C、做市

D、标购竞价

答案：A

解析：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、

销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

15.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，

专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向。提交工作报告。

A、董事会；监事会

B、董事会；股东会

C、股东会；股东会

D、董事会；董事会

答案：D

解析：本题考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，

并按照章程的规定向董事会提交工作报告。

16.（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监

会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）

I责令改正II监管谈话川出具警示函IV市场禁入措施

A、I、III

B、II、IV

C、HIKIV

D、I、IIxIII

答案：D

解析：证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规

及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、

监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政

监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警

示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

17.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资

咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投

资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。

18.(2016年真题)下列董事会中必须有职工代表的是。。

A、2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B、合伙企业

C、1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D、外商独资企业

答案：A

解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其

他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;

其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公

司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

19.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报

刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必

须。。I.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称II.注明个人真实姓名川.注

明联系电话IV.对投资风险作充分说明

A、川、IV

B、lvIKIV

C、IvII

D、I、IIv川、IV

答案：B

解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表

投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

20.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交

易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情

节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：B

解析：本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。根据《证券公司监督管理条

例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、

委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所

得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足

3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，

撤销任职资格或者证券从业资格。

21.(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()

A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

D、证券公司可以为股东融资进行担保

答案：A

解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不

得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。

证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具

有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对

证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股

东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方

式,非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。

为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占

用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管

理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

22.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，

公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：A

解析:考查全国股份转让系统的功能。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、

成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在

全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

23.（2018年真题）下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）o

A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其

营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的

安全和独立

D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、

合同、数据信息等资料

答案：A

解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项

说法错误。

24.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管

理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内艰证券交易所备案。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券

资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备

案。

25.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是0o

A、《证券基金经营机构合规管理办法》

B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

C、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D、《证券公司内部控制指引》

答案：D

解析：本题考查证券市场法律法规体系。其中，《证券基金经营机构合规管理办

法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机

制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券公司内部控制指引》则

属于证券市场的部门规范性文件。

26.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，

主要为（）发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型

企业

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：D

解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发[2

013]49号），全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国

性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券

交易所之后第三家全国性证券交易场所。在场所性质和法律定位上，全国股份转

让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。全国

中小企业股份转让系统有限责任公司（本节简称“全国股份转让系统公司”）为

其运营机构。

27.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有

（）o①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所

得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严

重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

答案：B

解析：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。根据《证券公司监督管

理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给

予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所

得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严

重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销

任职资格或者证券从业资格。

28.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者

采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收

违法所得的机构的是。。

A、期货公司

B、期货保证金存管银行

C、非期货公司结算会员

D、期货交易所

答案：D

解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十八条的规定。期货公司及其他期货

经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采

取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收

违法所得。

29.（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。I.信托投资II,股票

投资川.国债投资IV.自用不动产投资

A、HIIxIV

B、IXII

C、I、II、III、IV

D、I、IILIV

答案：B

解析：参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

30.（2018年真题）下列选项中，不属于能源期货的是。。

A、菜籽油

B、燃料油

C、汽油

D、原油

答案：A

解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、

白糖、咖啡、猪脯、菜籽油、天然橡胶、棕稠油）、金属期货（如铜、铝、锡、

锌、银、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。

31.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营

（）、为客户提供。的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A、证券自营业务；融资或融券服务

B、证券经纪业务；融资或融券服务

C、证券自营业务；资产管理服务

D、证券经纪业务；资产管理服务

答案：A

解析：本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。

32.(2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管

理的说法，正确的有O。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管

理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面

风险管理不包含对风险进行全方位管理

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IV

D、III、IV

答案：B

解析：全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全

体员工，从上到下，共同参与风险管理。全面风险管理包含对“全部风险”进行

管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风

险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。全面风险管理

包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、

动态监控和及时应对。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。

33.下列选项中，属于操纵证券市场行为的是()①单独或者通过合谋，集中资

金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖②利用虚假或者不确定的

重大信息，诱导投资者进行证券交易③与他人串通，以事先约定的时间、价格和

方式相互进行证券交易④在自己实际控制的账户之间进行证券交易

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①③④

答案：B

解析：本题考查操纵证券市场的行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影

响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中

资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，

以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账

户之间进行证券交易；（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行

证券交易：故①②③④全部正确.选

34.（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险

管理的说法，正确的有（）I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风

险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需

求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审

慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健

全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式

对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A、I、II、III、IV

B、I、III、IV

C、II、I11

D、I、II、IV

答案：B

解析：II项错误，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原

则。全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分

支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈

等各个环节。审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、

审慎判断，保障公司流动性的安全。预见性原则，是指证券公司应加强资金来源、

资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险,

协调公司表内外各项业务发展。

35.主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定

信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要

求披露的其他信息。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商应在取得业务备案函后5

个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业

务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

36.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管

理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币。。

A、1000万元

B、2000万元

C、5000万元

Dx1亿元

答案：D

解析：本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。

37.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，。的职责包括：制定风险偏

好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进

行监督，及时分析原因。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

答案：B

解析：本题考查全面风险管理的责任主体。

38.擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括。。①公司对公开发行股

票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使

用②改变资金用途，必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的，或者

未经股东大会认可的，不得公开发行新股

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：根据《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反本法相关规定擅自改

变公开发行证券募集资金用途的认定包括.•公司对公开发行股票所募集资金，必

须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途,

必须经股东大会做出决议;擅刍改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，

不得公开发行新股。

39.（2018年真题）证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。I.董

事ll.高级管理人员III.经营管理的主要负责人IV.财务负责人

A、I.II.

B、I.II.III.

C、I.II.III.IV

D、II.III.IV

答案：A

解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度也告签署确认意见；

经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

40.从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公

共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：本题考查从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，

不得损害国家利益和社会公共利益。

41.（2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要

求的说法，正确的是（）。

A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B、从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事

证券投资咨询业务

C、证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问

D、个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

答案：C

解析：当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能

登记为一个类别。证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问，

通过专项考试并且从业两年后可申请证券投资咨询资格。

42.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起。个工作日内，向投

资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：本题考查专项计划设立及备案。专项计划设立失败，管理人应当自发行期

结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款

利息。

43.公司从事经营活动，必须做到。。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、

商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任

A、①②④⑤

B、②③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

答案：D

解析：本题考查公司经营原则。公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法

规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社

会责任。

44.（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关

责令改正，处以。的罚款。

A、所抽逃出资金额5%以上10%以下

B、所抽逃出资金额10%以上15%以下

C、所抽逃出资金额5%以上15%以下

D、所抽逃出资金额1%以上15%以下

答案：C

解析：根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽

逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的

罚款。

45.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，

且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或

者破产清算的申请。

Av

A.持有证券公司5%以上股权的股东

B、

B.国务院金融监督管理机构

C、

C.国务院证券监督管理机构

D、

D.债权人

答案：B

解析：

本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。证券公司不能清偿到期债务,

且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对

证券公司进行重整或者破产清算的申请。

46.（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是。。

A、应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本

总额

B、可以采取发起设立或者募集设立的方式

C、募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

D、发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

答案：C

解析：根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设

立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而

设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向

社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

47.（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。I公

司股东II公司董事川公司监事IV公司高级管理人员

A、I、II、III

B、II、IV

C、IIVIILIV

D、IIIvIV

答案：B

解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证

报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

48.（2019年真题）下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确

的是（）。

A、客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B、客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的

投资损失

C、客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在

合同中进行约定

D、客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

答案：C

解析：甲方：客户乙方：证券公司B：合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明

融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认,

已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。（不是既定额度范围内的损失,

而是全部损失，B错）”C：合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融

资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。（C对）

A、D：合同还应规定，合同应由甲方本人签署（D错，不能委托他人代为签署），

当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署（A错，不是只能

由其法定代表人签署）。

49.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是。。

A、证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销

售活动

D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

答案：D

解析：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出

确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客

户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议

而谋取不正当利益。

50.（2019年真题）证券公司资本杠杆率不得低于。。

A、8%

B、10%

C、50%

D、6%

答案：A

解析:证券公司风控管理要求注券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、

风险覆盖率不得低于100%;2、资本杠杆率不得低于8%；3、流动性覆盖率不得

低于100%；净稳定资金率不得低于100%。故本题选择A选项。

51.（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连

续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券

交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易

量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

答案：D

解析：操纵市场的行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优

势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。（2）与他

人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交

易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

52.证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没

收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法

所得不足（）元的，处以（）的罚款。

A、三十万；三十万元以上三百万元以下

B、五十万；五十万元以上五百万元以下

C、二十万；二十万元以上二百万元以下

D、四十万；四十万元以上四百万元以下

答案：B

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零七条的规定，证券

公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告,

没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违

法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，

并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

53.下列说法错误的是（）o

A、证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环

境保护政策的项目（证券市场投资除外）

B、证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第

三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

C、证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

D、证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实

施过度激励

答案：C

解析：本题考查私募资产管理业务的专项监管要求。证券期货经营机构不得开展

或参与具有“资金池”.性质的私募资产管理业务。

54.签订期货经纪合同的双方主体分别是()。

A、期货公司和证券公司

B、期货公司和客户

C、证券公司和客户

D、期货公司和证监会派出机构

答案：B

解析:证券公司中间介绍业务。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,

期货公司应当复合后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

55.证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券

交易，影响证券交易价格，他们的行为属于()O

A、传播虚假信息

B、操纵证券市场

C、内幕交易行为

D、证券欺诈行为

答案：B

解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资

金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者

证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券

交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进

行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市

场。

56.私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（）个工作日内向协会

备案。

A、5

B、7

C、10

D、20

答案：C

解析：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

57.（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）o

A、发行人的监事

B、持有公司3%股份的股东

C、保荐人

D、公司的实际控制人

答案：B

解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发

行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、

监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发

行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取

公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证

券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、

证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定

的其他人。

58.公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）o

A、承诺最低收益

B、保证按照诚实信用原则管理基金财产

C、保证为其最大利益管理基金财产

D、保证公平对待所管理的不同基金财产

答案：A

解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人

员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券

投资。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务

之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份额持有人违规承诺收

益或者承担损失。（5）侵占、挪用基金财产。（6）泄露因职务便利获取的未公

开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（7）玩忽

职守，不按照规定履行职责。（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构

规定禁止的其他行为。

59.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报

告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可

以采取的监管措施有（）。I.责令改正II.出具警示函此责令暂停发布证券研

究报告IV.责令加强业务学习

A、I、II

B、IIIXIV

C、I、II、III、IV

D、I、II、III

答案：D

解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券

投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投

资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈

话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发

布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照

法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。故

本题选D选项。

60.（2017年真题）证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、

服务职责、范围等情况，不得（）。I.提供虚假、误导性信息II.采取正当竞

争手段开展业务川.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险

承受能力的投资者参与证券交易活动

A、IXIIxIV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、IIIvIV

答案：D

解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范

围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不

得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

61.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可

选择的应对方式包括。。I.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

II.及时按照所在机构内部程序向董事会报告III.报告机构后，机构未妥善处理

的，从业人员及时向中国证监会报告IV.报告机构后，机构未妥善处理的，从业

人员及时向中国证券业协会报告

A、II、川、IV

B、II、III

C、I、IIXIII、IV

D、IvIV

答案：C

解析：证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员

应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理

的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

62.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部

规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单

位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和

合规检查的说法正确的是（）。

A、合规负责人对申请材料或孜告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及

完整性负责

B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）

会决定

C、证券公司应当建立新产品,新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门

应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D、合规检查包括例行检查与突击检查

答案：C

解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等

人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;

按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

63.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下

列说法中正确的有（）。I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置

密码11.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户

III.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度IV.证券公司应在网上

证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

A、I、II、III、IV

B、I、IILIV

C、HIKIV

D、IIxIILIV

答案：B

解析：证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修

改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端

及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

64.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户

的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金

金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。

A、公安局

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、中国反洗钱监测分析中心

答案：D

解析：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。

65.下列不属于基金份额持有人权利的是。。

A、按规定要求召开基金份额持有人大会

B、查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C、分享基金投资收益

D、确定基金收益分配方案

答案：D

解析：基金份额持有人的权利基金份额持有人的权利根据《证券投资基金法》第

四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利：G）分享基金财产收益。

（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基

金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人

大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、

基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募

集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募

集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿

等财务资料。故本题选D选项。

66.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券

买卖。下列说法中，正确的是（）。

A、甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B、甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C、甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D、甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

答案：D

解析：综合考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪商不以自己的资金进行证

券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，A、B选项错误；委托人的指令具有

权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间

购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，C选项错误；证券经纪商向

客户提供服务以收取佣金作为报酬，D选项正确。

67.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主

要交易规则的有（）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管

理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券

交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规

定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

答案：A

解析：考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。根据《股票期权交易试

点管理办法》的规定，有关主要交易规则包括：（1）证券公司、期货公司等股

票期权经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资

者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担。（2）证券登记结算机构负责投

资者衍生品合约账户的统一管理。（3）股票期权买方应当支付权利金。股票期

权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证

金。（4）证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放

投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。（5）股

票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。股票期权买方提出行权时，股

票期权卖方应当按照有关规定履行相应义务。（6）股票期权交易实行当日无负

债结算制度。

68.（2019年真题）在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的

业务规则。违反业务规则的，由。给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、国务院证券监督管理机构

D、法院

答案：A

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十五条的规定，证

券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，制定上市规则、

交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批

准。在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违

反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

69.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，

徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。

A、暂停执业

B、警告

C、纪律

D、吊销执照

答案：C

解析：本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

70.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有。。①具备从业资格②遵守法律

法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析:本题考查证券公司开展距台市场业务的总体要求。根据中国证券业协会《证

券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司

开展柜台市场业务，应当遵守，具备从业资格；遵守法律法规，遵循诚实信用，

公平自愿原则。

71.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案

应当通过协会组织的专业评价。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、全国股份转让系统

D、中国证券登记结算有限责任公司

答案：A

解析：本题考查证券公司进行柜台交易的备案制度。

72.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。

A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C、非常规业务操作应当事先审批

D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

答案：B

解析：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的

经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、

一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产

账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,

应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。

73.下列关于委托指令的说法错误的是。。

A、客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B、证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根

据客户的要求提供相应的清单

C、客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D、客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质

询的，视同客户对该委托结果无异议

答案：A

解析：本题考查委托指令。客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清

算数据为准，成交即时回报仅供参考。

74.（2019年真题）根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的

基本原则的说法，错误的是0o

A、证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密

的义务

B、证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法

权益

C、证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券

D、证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等

事宜

答案：A

解析：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者

个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

75.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。①标的证券暂停交易后

恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股

票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出

标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当

日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未

了结的融资融券合同无效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

答案：B

解析：考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日在融

资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险

警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被

调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

76.（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有。。I.应

当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

II.可以采取发起设立或者募集设立的方式川.募集设立应当由发起人认购公司

发行的全部股份IV.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

A、I、IIIvIV

B、II、IILIV

C、lxIKIV

D、I、II、HLIV

答案：C

解析：根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立。可以采取发起设

立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而

设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向

社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

77.证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。

A、一段时期内进行大量且连续的交易

B、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C、大量或者频繁进行高买低卖交易

D、一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方

的交易

答案：D

解析：本题考查证券账户的非交易过户和客户交易资金存管制度。

78.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，

专门委员会应当向。负责，并按照章程的规定向。提交工作报告。

A、董事会；监事会

B、董事会；股东会

C、股东会；股东会

D、董事会；董事会

答案：D

解析：考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按

照章程的规定向董事会提交工作报告。

79.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改

正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违

法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、5万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、10万元以上100万元以下

答案：A

解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九

条规定，擅自变更持有5%以上股权的股东