流程审批与授权管理制度

流程审批与授权管理制度1.前言流程审批与授权是企业管理中至关紧要的环节，通过规范流程的审批和授权管理，可以有效提高工作效率和管理规范性。本制度旨在确立流程审批与授权管理的原则、流程和责任，确保企业各部门、员工在工作中的决策和行动符合法律法规和企业相关政策。2.适用范围本制度适用于本企业内部全部部门和员工，包含但不限于管理层、员工、合作伙伴等。3.定义流程审批：指对企业内部各项决策和行动进行审查、确认和记录的过程。授权管理：指授权给指定人员或部门执行决策和行动，并对其进行管理和监督的过程。4.原则合规原则：全部决策和行动必需符合国家法律法规、企业内部政策，保证企业的合法合规经营。透亮原则：流程审批和授权管理过程必需透亮化，各部门和员工应了解并遵守相关流程和规定。风险掌控原则：流程审批和授权管理应重视风险掌控，确保决策和行动的合理性和可操作性。审批权责分别原则：审批和授权应进行权责分别，确保决策和行动的独立性和公正性。5.流程审批管理5.1流程审批范围重点投资、合同、项目及改革计划等与企业整体战略和业务发展紧密相关的决策。高风险、高投入、紧要资源的调配及使用决策。涉及安全、环保、法律合规等方面重点决策。公关、品牌推广、重点传媒发布等需要经过内部审核的活动。5.2流程审批流程提出申请：相关部门或员工需要进行相应决策或行动时，须向上级部门提出申请。内部评估：上级部门依据申请内容进行评估，包含风险评估、资源评估、合规性评估等，形成评估报告。决策审批：依据评估报告，上级部门对申请进行审批，包含批准、否定或需修改的看法与建议。执行行动：经审批通过后的决策，由相应部门或员工依照相关规定进行执行。审核与认定：上级部门对执行结果进行审核与认定，形成决策执行报告。5.3流程审批责任部门负责人：负责部门内部决策与行动的审批及授权。相关部门负责人：供应决策所需的评估报告和看法，并参加决策的审批过程。执行部门或员工：依照审批结果执行具体的决策和行动。决策执行参加者：负责帮助执行决策，并履行相应的义务。6.授权管理6.1授权范围决策授权：对相应部门或员工授权，允许其独立进行决策并执行相应行动。资源授权：对相应部门或员工授权，允许其使用和管理相应的资源。过程授权：对相应部门或员工授权，允许其参加特定流程的审批和授权。6.2授权管理流程授权申请：部门或员工向上级部门提出授权申请。授权审批：上级部门依据申请内容进行审批，包含批准、否定或需修改的看法与建议。授权实施：申请通过后，上级部门将授权告知相应部门或员工，并设定授权的权限和期限。授权监督：上级部门对授权的执行情况进行监督和检查，确保授权的合理性和有效性。授权停止：授权期限到期、授权任务完成或发生重点变动时，授权自动停止。6.3授权责任部门负责人：负责对部门内部员工进行决策和行动的授权，并确保授权的合理性和有效性。上级部门负责人：负责对下级部门进行授权，并监督和检查授权的执行情况。受权部门或员工：依照授权的权限和期限进行决策和行动，并自动向上级部门报告执行情况。7.异常情况和惩罚未经流程审批和授权擅自决策和行动的，应依据情况进行相应的警告、批判教育、矫正和纪律处分。相关部门负责人未按流程审批和授权管理进行工作的，应依据情况进行相应的警告、通报批判、降职或革职等惩罚。对于严重违规或涉及法律法规的违法行为，将依照企业相关规定和国家法律法规进行处理。8.培训和宣贯为了确保流程审批和授权管理制度得到全面贯彻和有效执行，本企业将定期组织培训和宣贯活动，包含但不限于以下形式：—内部培训会议：邀请专家讲解流程审批和授权管理的紧要性和具体操作流程。—操作指南：编制流程审批和授权管理操作指南，定期更新并向各部门和员工发布。—案例共享：定期组织各部门和员工共享流程审批和授权管理的典型案例，促进学习和思考。9.监督与改进为了不绝提升流程审批和授权管理的效率和质量，本企业将建立健全的监督和改进机制，包含但不限于以下方面：—定期自查：各部门应定期对本部门的流程审批和授权管理情况进行自查，并将自查结果报告给上级部门。—审计检查：由内部审计部门或独立第三方对流程审批和授权管理进行定期或不定期的审计检查。—改进措施：依据自查和审计结果，及时采取相应的改进措施