质量法律法规（第2版）课件 1.4国际标准、WTOTBT与我国的标准化工作

项目一标准化法规河南质量工程职业学院—1.了解标准、标准化和标准化法的产生、发展和现状；2.掌握标准、标准化和标准化法的含义以及重要作用；3.理解《标准化法》的立法目的、适用范围和基本原则；4.掌握我国强制性标准的适用范围和推荐性标准的适用情形；5.掌握我国标准的制定、实施、监督管理和法律责任的相关制度。知

识

目

标能力目标能够结合实际案例，灵活运用所学的标准化法律知识分析和解决实际问题；能够树立标准化法律意识，明晰违反标准化法应当承担的法律责任。任务三

国际标准、WTO/TBT与我国的标准化工作第一部分国际标准和国外先进标准第二部分世界贸易组织/技术性贸易措施协定（WTO/TBT）第三部分

加入WTO对我国标准化工作的影响第四部分我国标准化工作面临的新形势目录页ContentsPage一、国际标准和国外先进标准国际标准是指国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）和国际电信联盟（ITU）所制定的标准以及ISO确认并公布的其他国际组织制定的标准。国外先进标准是指未经ISO确认并公布的其他国际组织的标准、发达国家的国家标准、有影响的区域性组织的标准、国际上有权威的团体标准和企业（公司）标准中的先进标准。随着贸易的国际化，标准也日趋国际化。采用国际标准是我国一项重大技术经济政策，是促进技术进步，提高产品质量，扩大对外开放，加快与国际准则或惯例接轨，发展社会主义市场经济的重要措施。尤其是采用国际标准，以国际标准为基础制定本国标准，以避免造成贸易中的技术壁垒，是WTO/TBT协议中规定的一个重要的国际准则。采用国际标准最明显的益处有两个：——能协调国际贸易中各有关方的要求，减少和避免与贸易各方的争端；——使本国的产品或服务更容易打入和占领国际市场。《中华人民共和国标准化法》第四条作了“国家鼓励积极采用国际标准”的规定。国家经贸委、计委、国家科委和国家技术监督局联合颁布了《关于推进采用国际标准和国外先进标准若干规定》，对采用国际标准的企业推出了一系列鼓励和优惠政策。《采用国际标准管理办法》明确规定：采用国际标准是指将国际标准的内容，经过分析研究和试验验证，等同或修改转化为我国标准（包括国家标准、行业标准、地方标准和企业标准），并按我国标准审批发布程审批发布。其中“采用”一词按GB/T20000.2-2001《标准化工作指南第2部分：采用国际标准规则》中3.1定义；“等同”或“修改”的条件见GB/T20000.2001中4.2和4.3。采用国际标准的程度分为等同采用、修改采用和非等效采用。三种采用程度在我国国家标准封面和首页上的表示方法举例如下：GB××××—××××（idtISO××××—××××）identicalGB××××—××××（modISO××××—××××）modifiableGB××××—××××（neqISO××××—××××）notequivalent“国家鼓励”是指，各级人民政府对采用国际标准的产品制定必要的鼓励政策和提供必要的优惠条件。一、国际标准和国外先进标准【知识链接】1—8国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）、国际电信联盟（ITU）及国际标准化组织认可的制定国际标准的其他国际组织国际电工委员会（IEC）国际电信联盟（ITU）国际人造纤维标准化局（BISFA）国际标准化组织（ISO）食品法典委员会（CAC）关税合作理事会（CCC）国际照明委员会（CIE）国际无线电干扰特别委员会（CISPR）国际原子能机构（IAEA）国际航空运输协会（IATA）国际民航组织（ICAO）一、国际标准和国外先进标准国际辐射单位和测量委员会（ICRU）国际乳制品联合会（IDF）国际签书馆协会和学会联合会（IFLA）国际制冷学会（IIR）国际劳工组织（ILO）国际海事组织（IMO）国际橄榄油理事会（IOOC）国际辐射防护委员会（ICRP）国际兽疾局（OIE）国际法制计量组织（OIML）国际葡萄与葡萄酒局（OIV）国际铁路联盟（UIC）联合国科教文组织（UNESCO）世界卫生组织（WHO）世界知识产权组织（WIPO）

WTO/TBT的全称为WorldTradeOrganization/TechnicalBarrierstoTrade，即“世界贸易组织/技术性贸易措施协定”，它允许各成员以保护国家安全利益、保护人类和动植物的生命和健康、保护环境等为目标而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。它也是目前各国，尤其是发达国家人为设置贸易障碍，推行贸易保护主义的最有效的手段之一。

只要阅读WT0／TBT就会发现，其大多数条款都和标准有着密切的关系，也可以说．标准是它的核心。因此，WT0／TBT又叫"标准守则"。由于各国在制定标准的时候只考虑本国利益，所以制定出来的标准也就千差万别。正是这些差异导致了对国际贸易的阻碍作用，形成了贸易技术壁垒。这就说明，要想从根本上遏制贸易技术壁垒，就要在统一各国标准方面想办法。那么，怎样才能统一各国的标准呢?最好的办法就是各国的标准都向国际标准靠拢。也就是说，各国的标准化都要与国际接轨。因为只有世界各国都采用同样的国际标准，国际贸易才会在全世界通行无阻。也只有这样，国际贸易才能进入最佳发展境界。这样一来．标准化与国际接轨就成为制约贸易技术壁垒过度膨胀的根本举措。（一）WTO/TBT简介二、世界贸易组织/技术性贸易措施协定（WTO/TBT）（二）产生技术性贸易措施（TBT）的原因

一般而言,技术性贸易措施是由于制定、采用和实施不同的技术法规和合格评定程序而造成的。如果某一个国家的生产者想要出口产品到另一个国家，就必须遵照另一个国家的技术要求，并要承担由此所带来的一切财政方面的支出。一个国家与其他国家在技术法规和合格评定程序等方面存在差异或许有其合理的原因，比如当地的风土人情或者收入水平不同。另外，还有地理状况或者其他方面的原因。例如，如果某个国家经常发生地震，那么，这个国家对建筑产品的要求就会比较严格。再如，空气污染比较严重的国家就会要求汽车尾气的排放量尽可能少些。一些人均收入水平比较高的富裕国家会对产品提出更高的要求，要求高品质和安全的产品。二、世界贸易组织/技术性贸易措施协定（WTO/TBT）

按照世贸组织的定义，技术性贸易措施(WTO/TBT)是指一国以维护国家经济安全或保护国民健康以及维护生态环境为由对进口商品的质量实施的强制或非强制的技术性措施。广义的TBT体系主要由技术法规、技术标准、包装和标签要求、商品检疫检验规定以及绿色壁垒和信息技术壁垒等构成。TBT措施的表现形式极具广泛性，涉及法律、法令、规定、要求、制度等多方面，并带有不确定性和灵活性的特征。而一国技术水平和经济地位往往决定着该国在TBT实践中居于主导地位还是被动地位，生产技术水平较低的发展中国家，技术性贸易措施的实施水平较低，因而经常受到发达国家的刁难和限制。（三）技术性贸易措施（TBT）的主要表现形式二、世界贸易组织/技术性贸易措施协定（WTO/TBT）（三）技术性贸易措施（TBT）的主要表现形式WTO/TBT协议虽然坚决反对成员国设立以贸易保护主义为目的的技术性贸易壁垒，但又承认各国为了达到合法的目标可以采取技术性贸易保护措施。因而，参与国际贸易的各国均进行TBT的有关立法，并将其作为保护本国市场和提升本国出口商品国际竞争力的不可或缺的手段和途径。各国和地区依据本国的经济地位和技术地位以及经济发展模式WTO/TBT的执行各有侧重、体现出不同特点。因此，我们必须将国外合理的技术性贸易措施与不合理的技术性贸易壁垒区分开来。WTO成员出于保护人类或动植物健康、保护环境等正当目的而采取的技术措施，只要不超过所必需的程度，并符合WTO《TBT协定》和《SPS协定》规定的透明度原则、科学原则、以国际标准为基础原则和相互认可原则等的要求，就属于合法的技术性贸易措施的范畴。由于这类技术性贸易措施是基于合理的目的制定的，所以即使其对我国出口产生不利影响也不能一概加以否定，不能笼统地将之统称为技术性贸易壁垒，要区别对待。

二、世界贸易组织/技术性贸易措施协定（WTO/TBT）

我国加入世界贸易组织后，在更大范围内和更深程度上参与了经济全球的竞争。按照WTO的规则，入世后关税大幅度降低，技术性贸易壁垒的作用越来越突出，利用技术标准作为打开贸易关口或阻滞外来产品涌入本国是保护民族工业的惯用做法。为此，标准水平的竞争已成为产品竞争特别是高新技术产品竞争的焦点。故加强标准化工作，用技术性措施促进出口，抑制不必要的产品进口，是进入WTO后的重要的应对工作之一。我们一方面要大力推行采用国际标准和国外先进标准的工作，提高我国的标准水平和产品的竞争力，另一方面又要充分利用标准这个手段来合理地保护我国的正当权益，任务都是十分繁重和紧迫的。“入世”对我国标准化工作带来的冲击与影响，主要表现在八个方面的变化。三、加入WTO对我国标准化工作的影响

我国加入WTO后，政府就标准有关问题作出承诺：中国自加入WTO时起，使所有技术法规、标准和合格评定程序应符合《贸易技术壁垒协定(TBT)》。另外，在一些实质性的条款中强调“各标准化机构须保证不制定、不采用或不实施在目的上或效果上给国际贸易造成不必要障碍的标准”。这一条重申了WTO的重心是国际贸易，且仅是贸易型标准。然而，我国现有的标准是在社会主义计划经济体制下发展起来的，1979年发布的《中华人民共和国标准化管理条例》的第一条中规定：“标准化是组织现代化生产的重要手段，是科学管理的重要组成部分”。这一条表明了我国在计划经济体制下的标准是属于满足生产，建立需要的生产型标准。1989年实施的《中华人民共和国标准化法》中没有规定适合国际贸易用的标准，仍然属于生产型标准，我国为了兑现承诺，必须要把这些生产型的产品标准转向贸易型的商品标准。（一）标准化目的和作用的变化三、加入WTO对我国标准化工作的影响（二）标准地位的变化过去我国的标准一直是以国家包办·行政推动为主导，企业很少有自主权。“入世”后，企业成为经济舞台的主角，·由于经营多元化、产品多样化、服务规范化，国家标准、行业标准和地方标准的地位与作用势必要弱化，企业标准的地位将得到提高。政府职能部门只管国家标准、行业标准和地方标准。“企业标准”只要是不违反国家法律、法规和强制性标准，将由企业自己决定。这正好体现了加入WTO之后，政府职能的转变，该管的要管好，不该管的就不要再管了，尽量还权于企业。（三）标准性质的变化我国的国家标准、行业标准分强制性标准和推荐性标准。“入世”后，强制性标准的范围进一步缩小，推荐性标准范围不断扩大，并成为主体。1988年发布的《中华人民共和国标准化法》第一次提出把国家标准、行业标准分为强制性和推荐性两类。1990年4月国务院发布的《中华人民共和国标准化实施条例》进一步明确强制性标准含8大类。这8类强制性标准中有些标准符合WTO/TBT中关于“国家安全需要、保护人身健康或安全、动物或植物生命健康或环境等合法目的”的规定。一些国家把强制性的标准纳入技术法规，为此，我国已进行清理和调整，把强制性国家标准数量缩小到约占现行国家标准的10%，但是这远远不够。“入世”后，要进一步限制我国强制性标准的使用范围。绝大多数国家和行业标准要作为推荐性标准，供企业自主选择使用。三、加入WTO对我国标准化工作的影响（四）标准在采标上的变化为了与国际标准和国际贸易接轨，我国标准的制定要尽量等同采用国际标准，同时考虑我国国情，对于不适用的内容予以修改或删去，尽量做到修改结果不影响未来国际贸易且不会与国际标准产生矛盾，这比过去的“以我为主，参照采用”有了进步。另外，过去的采标只强调国家、行业标准，不涉及企业标准，加入WTO后，企业标准也可以采标，并将成为采标的主力军。我国国家、行业标准的复审周期一般为5年，实际工作中还更长一些。造成我国各种标准的标龄较长，并成为静态标准，在较长的时间内稳定不变，脱离生产经营或经济建设的实际需要。“入世”将国内市场与国际市场连成一体，为适应国际大市场的多层次、多变化，必然要打破标准的静态性，使我国各级标准的标龄大大缩短，并采用动态标准的形式，制定随市场经济而变动的动态标准，以适应市场发展的需要。（五）标准时效的变化（六）标准趋势的变化我国标准制定须经多方协调一致，方可成文。因此，标准中一些技术要素的确定考虑了当时一些装备条件较差、技术水平一般的生产企业，造成了标准的滞后。“入世”后，国内外市场的激烈竞争，迫使企业积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备，并制订和实施超前标准，以促进和引导企业生产技术和管理的进步，保持产品质量的稳定性，而滞后的国家标准、行业标准有必要被企业所抛弃。三、加入WTO对我国标准化工作的影响（七）标准体系的变化“入世”后，企业作为市场经济的主体，要从原来行政上推动标准制订与实施，转变为企业自觉地从整体出发，成批、系统地制订标准，建立科学、实用、简便的标准体系，国家和标准化行业管理部门也随之改变，由制定单项标准转变为制订科学系统的标准。三、加入WTO对我国标准化工作的影响（八）标准工作的变化标准的制定、实施、监督是标准化工作的三大任务，过去的标准化工作“重制定，轻实施”。“入世”后，国内外市场的激烈竞争迫使企业真抓实干．不断提高质量，降低成本，提高经济效益。无论是提高质量，还是降低成本，都紧系于企业标准化工作的认真开展，进而促进企业把标准化工作重点放在标准的实施及检查上来，以求得标准化工作的经济效果，即没有经济效果的标准化工作是不受欢迎的。

近年来，我国的改革开放和社会主义现代化建设事业取得巨大成绩，国民经济和社会、科技快速发展，经济全球化进程加快，我国的标准化工作面临着新形势和新挑战。主要表现在对标准化工作提出了四个方面的新要求：。四、我国标准化工作面临的新形势（一）加入WTO和经济全球化，要求标准的修订更加公开、透明，要求标准通报制度更加快捷，对标准化工作提出了更高要求。在我国入世协定中，涉及标准和标准化的承诺有13条之多。世界各国融入经济全球化大格局的速度不断加快，广度不断加深。我们加入WTO，参与到了经济全球化的潮流中，就必须遵循游戏规则，体现在标准化方面，就是要更加公开透明地制修订标准，更加及时快捷地进行标准通报。但目前我们在标准制修订和履行标准通报义务方面，还存在以下两个问题。四、我国标准化工作面临的新形势1.标准项目申报和审批程序复杂，一些标准在制定过程中公开征求意见做得不够，强制性行业标准、地方标准以及一些应该通报的国家标准没有向WTO通报，有关部门缺乏沟通协调。这个问题已经引起了一些国家的关注，在过去几年WTO/TBT委员会对中国的年度审议中已经受到过WTO其他成员的质疑。

2.对WTO其他成员国通报的研究、评议和预警与快速反应机制尚未建立，在国外通报时，我们普遍反应慢，评议不充分，无法及时反映我国相关产业的意见和利益。这些问题都需要我们认真对待，解决不好不仅影响我国的国际形象，更重要的是无法帮助企业积极应对并打破国外技术壁垒，直接影响我国产品的出口。这就要求我们，首先要认真研究世贸组织的有关规定，积极履行涉及标准的各项义务，加快标准化运行机制改革，在增加标准制修订公开性、透明度及加快标准通报速度上下工夫。还要动“脑筋”，讲策略，在规则允许的范围内做文章，寻求对策，要让规则为我所用，运用WTO相关规则最大限度地运用权利发表意见，为我国经济和贸易发展服务。

四、我国标准化工作面临的新形势近年来，许多国家利用标准和合格评定程序等手段提高进口产品准入门槛，技术贸易壁垒已成为制约我国产品出口的主要障碍。以日本为例，2005年11月16日，日本依据新修订的《食品卫生法》，颁布了食品中农业化学品残留限量“肯定列表制度”，对食品、农产品中所有农业化学品残留物都作了明确规定。其中15种农药、兽药禁止使用；797种农药、兽药及饲料添加剂设定了53862个限量标准；对没有设定限量标准的，执行“一律标准”，即含量不得超过0.01毫克/千克。从2006年5月29日起，只有符合“肯定列表制度”要求的食品、农产品才能进入日本市场。日本是我国食品、农产品出口的第一大市场，占我国食品农产品出口量的32%。日本此举将大幅度增加我国对日的贸易成本，影响通关速度，严重影响我国对日贸易。再如2005年7月初，欧盟颁布《报废电子电气设备指令》和《关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令》后，德国有关市场监督部门依据上述指令对来自中国的电动工具进行多环芳烃（PAHS）检验。仅此一项，2005年8月，我国生产的1000多万美金的电动工具由于没有通过检测而滞留德国口岸。指令中规定的限量要求苛刻，检测费用昂贵，依照指令我国大多数产品都无法通过检验要求，这对我国的相关产业造成了巨大的冲击。（二）打破国外技术壁垒和扩大出口的新任务，特别是禁止使用的有毒有害物质的种类不断增多，检测精度要求不断提高的新形势，对标准化工作提出了更高要求。

四、我国标准化工作面临的新形势无论是日本的“肯定列表制度”，还是欧盟电气指令，其核心都是标准。标准作为一种技术性贸易措施，已经成为各国的主要竞争手段之一。对技术性贸易措施进行研究已经成为新时期标准化工作的一个核心任务和主攻方向，也是标准化工作迎接新形势新挑战的关键所在。这就要求我们，一要加强标准前期研究，认真分析研究国际标准和国外先进标准，找出差距，要积极跟踪国外标准特别是我国产品出口目标国标准的制修订，努力研究应对措施，打破国外技术壁垒，为提高我国产品和产业在国际市场的竞争力，为我国实施“走出去”战略服好务。二要积极建立健全我国检测技术标准体系，为应对和减少贸易摩擦提供技术保障。（二）打破国外技术壁垒和扩大出口的新任务，特别是禁止使用的有毒有害物质的种类不断增多，检测精度要求不断提高的新形势，对标准化工作提出了更高要求。

四、我国标准化工作面临的新形势（三）“技术专利化、专利标准化、标准全球化”以及发达国家利用标准中涉及知识产权设置技术垄断的新趋势，对标准化工作提出了更高要求近年来，发达国家通过将核心技术转化为专利技术，又将专利技术融入到技术标准中，并设法在最大范围内推广其技术标准，从而达到垄断核心技术、占有国际市场的目的，即“技术专利化，专利标准化，标准全球化”。近年来，这种技术垄断趋势日益突出。移动通信技术标准就是一个典型的佐证。GSM通信标准作为第二代移动通信标准，让掌握GSM技术的欧美公司长期控制着市场，获取了高额的利润。随着第三代移动通信标准逐步走向市场，美国高通公司因为掌握了第三代移动通信技术标准中WCDMA核心技术，就在短时间内将技术市场化，成为新产业的巨头。我国虽然是产品出口大国，却不是出口贸易强国，关键就是缺少自主核心技术和品牌。进一步扩大出口要求我们，一要加强标准中知识产权问题的研究，加强标准与科研工作的紧密结