航站运行安全审计检查单R9（加入应急部分）

航站/地面代理商安全运行审计检查单

StationOperationSafetyAuditChecklist

I目录INDEX

项目标题项页码

I目录Index

n审计情况记录Recordofaudit

被审计单位/部门谈话人员情况记录Recordofcommunicationwiththe

m

employeeoftheunit/departmenttobeaudited

IV公司航站安全运行审计StationAudit

1航站管理OrganizationandManagement

2手册和文件ManualsandDocumentation

3人员培训Training

V代理商安全运行审计ContractedcompanyAudit

1客运PassengersandBaggage

2货运Cargo

3机坪操作RampOperation

4载重与平衡Loadcontrol

5航务Dispatcherandaviationinformation

6适航Airworthiness

7航油勤务AircraftRefuelingService

航空配餐单位的安保管理及航食单位现场的安全管理

8

CateringSecurityManagement&CateringOn-siteSafetyManagement

VI反馈情况记录Feedbackrecord

vn审计小结Auditsummary

n审计检查情况记录Recordofaudit

•情况记录Recordofconditions

1、审计日期：

______年(Year)____月(Month)_____日(Day)至______S(Day)

Auditdate

2、被审计单位：

Unittobeaudited

3、审计地点：

Auditsite

4、审计组成员：

AuditTeamMember:

5、其他

Others

m被审计检查单位;部门谈话人员情况记录

Recordofcommunicationwiththeemployeeoftheunit/departmenttobeaudited

•谈话人员情况记录Recordofspeaking

日期Date单位/部门Unit/department姓名Name职别Postandrank

IV公司航站安全运行审计StationAudit

1航站管理OrganizationandManagement

1.1航站应建立管理文件，明确场站内各岗位的职责和各项与运行相关的工作程序。Stationshall

establishdocumentationcontrol,andhaveworkingproceduresrelatingall

occupants'duty.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》3.1,3.2

审计要点：Auditpoint管理文件指文字化的《工作/管理手册》,内容应包含航站内相关岗位的职责，以及与

运行相关的工作流程和程序（如：航班日常工作程序、不正常航班处理程序等）；《工作/管理手册》应适时修订,

保持内容的有效性。

审计评语:Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|~|观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.2营业部/办事处应持有有效的代理协议。Agentsshallhaveeffectiveagencyagreement.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》2.3,3.3

审计要点：Auditpoint代理协议包括：地面服务、货运、航务和机务维修协议。

审计评语：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion口符合compliance口不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.3航站应对所有协议代理人履行协议的情况进行管理和监督，并就运行中出现的问题与代理方进行沟通

和协商。Stationshallmanageandsupervisetheimplementationofagencycounterpart,

andmaketheoperationproblemsoutbytalking.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》3.1,3.2

审计要点：Auditpoint是否了解《航站运行手册》33.3.3"地面代理检杳和监督项目"表格，是否有监督记

录存档，Auditrecord是否和代理人定期召开协调会沟通协议履行中发生的问题。

审计评语：

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］观察项reserveditem匚］不适月notapplicable

1.4航站应对运行记录进行管理。Stationshallhavethemanagementoftherecordofoperation.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》3.1,4.1,4.2

审计要点：Auditpoint运行记录包括：特殊行李机长通知单、特殊旅客服务通知单、装载舱单等等;各类运

行记录的存档期限是否在部门手册或作业指导书中有明确规定；相应规定是否符合局方和公司要求；现场抽

查实际的存档情况

审计评语:Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

□观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.5航站应填充《航站应急程序手册(模板)》完整并确保其有效性。Stat沁nshallcompletethe《station

emergencyprogrammanual(template)》andensurerelateddetailsbetimelyrevised.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》9.5,9.6

审计要点：Auditpoint《航站应急反应程序手册》的模板由股份公司应急管理办公室提供，航站管理人员需

根据航站实际运行情况,重点完成：

1.填充首页封皮内检查单和电话号码；

2.细化其中第四章航站应急反应基本程序、第五章航站应急工作小组、第六章应急事件程序与检查单；

3.收集第八章地图；

4.填充第九章附录内容。

同时，应适时对手册内容进行修订，保持内容的有效性。

审计评语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

口观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.6航站管理人员、航站工作人员应急反应培训完成情况，包括管理人员应急管理培训完成情况。应急是否接

受过应急管理培训。Theconditionofcompletingemergencyresponsetraining,includingthe

conditionofstationmanagers'emergencymanagementtraining.

•审计依据：Auditreference《航站应急程序手册》7.1

•审计提示:Auditpoint

培训大纲、培训I计划和培训I记录。

•审计评语：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion口符合compliance口不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.7航站应根据要求定期组织应急演练。AccordingtoMUSEPM,ThestationshallOrganize

emergencyresponsedrillo

•审计依据：Auditreference《航站应急程序手册》7.2

•审计提示:Auditpoint

演练计划、演练记录。

•审语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］观察项reserveditem口不适月not叩plicable

1.8航站应根据要求常备应急工具箱或类似应急设备。AccordingtoMUSEPM,Thestationshallhave

emergencyresponsetoolboxorsimilartools.

•审计依据：Auditreference《航站应急程序手册》5.2.2

•审计提示：Auditpoint

工具箱或者设备清单，需明确含有设备名称、设备储备地点、日常维护记录。

•审计评语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

~|观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.9肮站应收集航站所属地应急反应资源。Thestationshallcollectlocalemergencyresponse

resource。

•审计依据：Auditreference《航站应急程序手册》4.3

•审计提示:Auditpoint

基本要求：完成MUSEPM中4.3章节内容。如有其它属地化资源更好。

•审VW语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］观察项reserveditem口不适月notapplicable

1.10航站应建立安全文件传达宣贯和不安全事件上报的制度.Stationshallhavethenotificationsystem

ofsafetydocumentacknowledgement,andthereportingsystemofnon-safetyincidents.

审计依据：AuditreferenceMUSMPR

审计要点：Auditpoint安全信息传达和不安全事件上报的渠道是否畅通;现场检查运输安全文件传达记录、

运输安全文件员工学习记录

审计评语:Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|­|观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.11不安全事件的调查处理.Investigationandhandlingofthenon-safetyincidents.

审计依据：AuditreferenceMUSMPR第四章

审计要点：Auditpoint不安全事件的调查记录；不安全事件的处理记录；针对不安全事件整改措施的落实情

况。

审计评语：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

|观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.12其它方面。Ohters.

审计评语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion□符合compliance□不符合notcompliance

］观察项reviseditme□不适用notapplicable

2手册管理ManualManagement

2.1航站配备的公司运行类手册是否为最新有效。Whethertheoperationalmanualequippedfor

Stationislatestandeffective.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》1.2

审计要点：Auditpoint现场检查场站内印刷版、电子版手册是否现行有效

审计评语:Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion］符合compliance□不符合noncompliance

］观察项reserveditem□不适月not叩plicable

2.2航站应建立手册管理制度，对手册的更新、发放和控制进行管理。Stationshallhavemanagement

ofmanuals,includingupdating,distributionandcontrol.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》1.2

审计要点：Auditpoint明确手册管理责任

审计评语：Auditrecord

|审计结论：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

|­|观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.3航站应确保东航运行手册网能够正确使用。StationshalloffertheaccessibilityofCES

operationalmanualnetwork.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》1.2

审计要点：Auditpoint手册管理人员应熟悉手册网的登录途径和使用方法；手册管理人员应经常登录手册

网，以便及时获取公司运行类手册、程序的修订信息，并及时传达到场站员工和代理人。

审计评语：Auditrecord

~\审计结论:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

|观察项reserveditem□不适月notapplicable

3人员培训Training

3.1是否制定员工培训的规定，确保所有运行人员接受培训。Stationshallhavetherulesrelating

training,andmakesurealloperationalstaffundertrained.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》1.2

审计要点:Auditreference培训应覆盖场站内所有员工每个员工所接受的培训应与其岗位相符

审计评语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|一］观察项reserveditem匚|不适月notapplicable

3.2肮站对员工培训的内容应符合运行需求。ThetrainingbyStationshallcomplywiththe

requirementofoperation.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》1.2

审计要点：Auditpoint培训|应包含《航站运行手册》培训、航空安保培训、业务培训、应急反应培训及危险

品培训等内容。

审计评语:Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］观察项reserveditemQj不适月notapplicable

3.3航站应记录和保存相应的培训记录。Stationshallrecordandkeeprelavanttrainingrecord.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》1.2

审计要点：Auditpoint存期限应符合相关要求

审计评语:Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion口符合compliance1不符合noncompliance

~|观察项reserveditem□不适月notapplicable

V代理商安全运行审计StationAudit

1客运Passengerandbaggagehandling

1.1工作人员培训、复训记录，资质证明。Theinitialandrecurrenttrainingrecordofallrelevant

employeesandtheircorrespondingcertificate.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2

•审计要点:Auditpoint

代理方是否对东航的业务操作标准进行培训，以及对员工进行安保、危险品、应急反应等方面的培训;代理

方是否定期开展员工复训（危险品复训时间不应超过24个月）;上岗员工是否接受过考核,符合相应岗位要求.

•审语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

口观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.2值机柜台是否设有对禁运物品、限运物品的安全告示。Whetherthesecuritynoticecardand

dangerousgoodsnoticeweredisplayedatcheck-inarea

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2,总局《中国民用航空危险品运输管理规定》

•审计要点Auditpoint

工作区域是否在醒目位置设有禁运、限运物品和危险品警示标志，提醒旅客不得携带、托运的物品;是否在

醒目位置张贴数量充足的含锂电池行李航空运输规定。

•审计评语：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion口符合compliance口不符合noncompliance

|］观察项reserveditem口不适月notapplicable

1.3自助值机电脑中是否设置了安全告示网页。Whetherthesecuritynoticecardanddangerous

goodsnoticeweredisplayedonautomatedcheck-infacility

•审计依据：检查单

AuditreferenceMUPBTM7.16xMUDGR.IOSA

・审计要点：Auditpoint

安全告示网页内容应包含,禁运、限运物品、危险品告示和锂电池行李运输规定等。

•审it记录：Auditrecord

审计结论：□符合口不符合口观察项口不适用

1.4值机设备是否处于良好的使用状态Whethercheck-infacilityareingoodcondition

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4章

•审计要点：Auditpoint

电脑、行李秤、登机牌/行李牌打印机、安检机器等

•审计评语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion|］符合compliance|］不符合noncompliaoce

|］观察项reserveditem匚|不适月notapplicable

1.5是否对空白登机牌、空白行李牌进行管理。Whetherblankboardingpassesandbaggagetagsare

undercontrol

•审计依据：Auditreference《航空安全保卫手册》

・审计要点Auditpoint

空白登机牌、彳亍李牌应有专人保管，并保存发放记录、使用记录和损坏记录，防止无关人员接触，不被非

法使用。

•审计评语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

口观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.6值机柜台或值机人员是否配备了必要的业务用品。Whetherthenecessarybusinesssupplieswere

providedonthecheck-incounter

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2

•审计要点：Auditpoint

柜台或值机人员是否配备了必要的业务用品：紧急出口座位告示、VIP行李挂牌、heavy牌、装门口牌、中

转行李牌、危险品速查手册、Fragile贴纸、各类交接单等

•审计评语:Auditrecord

|审计结论:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

||观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.7航班信息的公布系统Informationpublishsystem

•审计依据：Auditreference《运行手册》14.1

•审计要点：Auditpoint

利用合理设施以向旅客提供最新的航班信息和传达通知事项

•审tW语:Auditrecord

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］观察项reserveditem不适月notapplicable

1.8值机人员对旅客证件的检直Check-inpersonnelshouldinspectthepassenger**stravel

documents.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》

・审计要点：Auditpoint

需检查旅客证件的真实性、有效性，国际航班还需检杳旅客护照有效期、入境国签注和相关旅行文件的

有效性。

•审语：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion口符合compliance口不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.9值机人员对旅客行李的检直。Check-inpersonnelshouldinspectthepassenger'sbaggage.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2

•审计要点：Auditpoint

1、询问旅客其托运彳亍李是否系其本人，包括旅客本人是否知晓内物、是否由旅客本人打包和打完包后有

否离开过身边；2、提醒旅客手提行李的规定，登机时拦截超大、超长、超重的手提行李登机；3、提醒旅

客托运行李内不可夹带现金及贵重物品；4检直旅客托运行李的包装情况。

•审语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion［22］符合compliance不符合noncompliance

|］观察项reserveditem匚）不适月notapplicable

1.10对大件行李/重物的收运是否符合东航的标准。Whetherover-sizeoroverweight

baggages'transportationmeetMUrequirements

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》426.5

・审计要点：Auditpoint

柜台值机人员是否了解东航对托运行李的体积和重量限制。

・审VW语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.11对小动物的运输是否符合东肮的标准。Whetheranimals'transportationmeetMU

requirements

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》

•审计要点：Auditpoint

包括客舱内动物及装货舱动物的运输；作为行李运输的小动物应填写《特种行李机长通知单》，并由监装

监卸人员与机长交接。

•审语:Auditrecord

审计结论：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］观察项reserveditem匚|不适月notapplicable

1.12对锂电池的运输是否符合东航的标准。Whetherlithiumbattery'stransportationmeetMU

requirements

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》426.5

・审计要点：Auditpoint

询问旅客锂电池（随身使用锂电池的电器设备）的携带情况；锂电池的功率、数量限制和包装要求

•审i+ff语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］观察项reserveditemQj不适月notapplicable

1.13对特殊旅客的运输是否符合东航的标准。Establishthetransportprocedureforspecial

passengers.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2

•审计要点：Auditpoint

1、担架旅客、轮椅旅客、孕妇等特殊旅客的运输是否按照"航站运行手册"的相关要求完成。

2、为老弱病残乘客提供了必要的设施。

•审计评语:Auditrecord

|审计结论：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.14对紧急出口座位的发放。Controltheapportioningoftheemergencyexitseats

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2

•审计要点：Auditpoint

紧急出口座位应发放给符合要求的旅客；紧急出口座位使用须知（贴纸）的使用；员工应根据航班的具体

定座情况（满客和不满客）控制紧急出口座位的发放。

•审it#语:Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.15保障航班的正点率Whethertheagentsserviceguaranteeflightpunctuality

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2

・审计要点：Auditpoint

值机柜台开放的数量和时间，旅客在柜台的等候时间、柜台关闭时间是否符合公司的运行要求

•审计评语：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.16业务电报的及时拍发和处理Sendinganddealingwithrelatedbusinessfaxintime.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》33

•审计要点：Auditpoint

值机部门、行李查询部门的电报存档情况，存档期限

•审语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion［22］符合compliance不符合noncompliance

|］观察项reserveditem匚）不适月notapplicable

L17航班数据和文件的归档及保存Therecordofflights'datasanddocumentsandkeepingin

thearchives.

•审计依据：Auditreference《运行手册》第16章

・审计要点：Auditpoint

代理人应制定管理存档的相应程序，明确各生产部门需保存的记录名单、保存期限、查阅资格等；各生

产部门应按照程序要求做好存档工作。

•审计评语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

□观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.18对不正常行李的处理是否符合东航的标准。Establishthetransportprocedureforabnormal

baggage.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2

•审计要点：Auditpoint

所有不正常行李运输记录，查询和理赔的相关记录，事件处理有记录/存档。

•审计评语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

口观察项reserveditem□不适月notapplicable

1.19登机口工作人员是否对超大、超重的手提行李进行拦截Ifthestaffsworkingatboardinggate

inspectpassengers'handbaggages?

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》4.1,4.2

•审计要点:Auditpoint

登机口工作人员是否对超大、超重的手提行李进行拦截，拦截后装货舱的行李是否拴挂行李牌，并按规

定通知平衡人员（如出现多件以上行李）

•审计评语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusionu符合complianceu不符合noncompliance

|］观察项reserveditem匚I不适月notapplicable

1.20行李查询部门应对遗留物品及遗留物品仓库进行管理。Lostandfinddepartmentshallproperly

disposeofunclaineditemsandsupervisethestoragearea.

•审计依据：AuditreferenceMUPBTM4.6.3、MUSM5.4

•审计提示：Auditpoint

1在机场控制区内建立专门的遗失行李、错运行李、无人陪伴行李存放处，该存放处只有相关部门工作人员

可以接触，并配备相应的防火、防盗设施；

2存放在遗留物品存放处的物品必须经过X光或人工安检，确认无可疑物品；

3地面保障单位对旅客遗留物品的处置应符合公司要求；

4物品出入库应登记在册（《遗留物品登•:己表》I

•审计记录：Auditrecord

1］审tHS论:Auditconclusion口符合compliance□合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月not叩plicable

2货运Cargo

2.1货物运输代理商须建立货物运输操作手册。Theagentshallhaveacargooperationmanual.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》7.1

•审计要点:Auditpoint

该手册应包括货物运输的标准、操作流程等，手册至少应包括货物收运、包装标识、贮藏和装载、运输文

件等内容；涵盖活体动物、危险品、贵重物品和超大货物的运输标准；设立集装器ULD的装载、搬运和固定

以及地面辅助设备GSE的损坏检杳的程序。

•审语:Auditrecord

审计结论：Auditconclusion符合compliance不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.2货物运输代理商应有程序保证与货物运输有关的手册得到及时的修订，确保手册的有效性。Theagent

shallhaveamunualcontrolproceduretoensurerelatedmanualsbetimelyrevised.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》7.1

・审计要点：Auditpoint

查看手册控制程序；现场检查手册是否有效

•审语:Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.3货运工作人员培训K初始培训I,复训浣成情况，包括危险品运输的有关培训要求完成情况。Thecondition

ofcompletingtheinitialandrefreshingtraining(includingDGtransportationtraining)for

freighthandlingstaffandtheircorrespondingcertificate.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》7.1

•审计提示:Auditpoint

培训大纲、培训计划和培训记录。

•审th#语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|一］观察项reserveditem匚|不适月not叩plicable

2.4货运工作人员的资质管理。Thequalificationofcargooperator.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》7.1

•审计要点：Auditpoint

货运工作人员是否经过考核，以保证其符合相应岗位的要求；现场检杳重点岗位工作人员的资质，货检人

员、危险品收运人员、特种设备操作人员等。

•审VW语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］观察项reserveditem口不适月notapplicable

2.5货物运输的应急处置预案及联系方法。Emergencyhandlingpreplanandmeansof

communicationforcargotransportation.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》第9章

・审计要点：Auditpoint

货运代理商应建立体现货运业务特性的不正常情况处置预案，并建立应急反应时的有效联系方法。

•审计评语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|­|观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.6设备管理情况。Themanagementofcargofacility.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》第7章

•审计要点：Auditpoint

设备包括安检机器、计量设备、机坪特种车辆、机坪特种设备等等；代理商应针对不同类型设备，制定维

护标准，并按照标准进行日常维护；计量设备应定期进行效验，并保留效验记录。

•审计评语：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

|观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.7在货物收运区域配备IATA危险品操作手册。TheIATAmanualondangerousgoodseasyavailable

tostaffengagedinthedangerousgoodsacceptance.

•审计依据：Auditreference《危险品运输手册》

•审计要点：Auditpoint手册的配备情况和有效性

•审语:Auditrecord

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］观察项reserveditem匚］不适月not叩plicable

2.8在货运各相关工作区域设立了相应的危险品警示及操作指南。AssociatedDGnoticeandoperation

guideareavailableinworkingareaofcargotransportation.

・审计依据：Auditreference《危险品运输手册》

•审计要点：Auditpoint:

货物收运柜台、货物安检处和库房应张贴危险品告示和处置指南

•审VW语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］观察项reserveditem口不适月notapplicable

2.9要求托运人正确填写货物托运书。Confirmshippershaveproperlyfillinshippingdocuments.

审计依据：Auditreference《航站运行手册》第7章

•审计要点：Auditpoint

托运人必须签名、写上有效证件号码、货物品名明确、字迹清楚、内容齐全；托运人必须申明所托货物是

否危险品

•审VHB录：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|­|观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.10建立规范的货物收运流程，确保货物在完成安检、体积检查和包装、称重、贴标签等工作后处于可运状

态。Establishnormativecargoacceptanceandtransportationflow.Ensurethecargoisavailable

fortransportationaftertheworksuchassecurity,volumeinspection,packing,weighingand

affixingthelabelhavebeendone.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》第7章

•审计要点：Auditpoint

货运代理商应对收运的所有货物进行安检；接收货物时，应核核对运输文件、包装、标记、标签，严把收

运关；尤其注意水产品收运时对相关货物包装的检查

•审计评语:Auditrecord

|审计结论：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.11快递、邮件交付时应提供具体品名清单。Express,maildeliveryshallprovideadetailednamelist.

•审计依据：Auditreference《民用航空货物运输安全保卫规则》

•审计要点Auditpoint:

•审i+ffi录：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

］观察项reserveditem□不适用notapplicable

特殊货物的接收遵守东航相关规定,正确填写

2.12NOTOCeAbidebytherelativerulesofMUwhen

takingoverthespecialcargoandfillinNOTOCcorrectly.

・审计依据：Auditreference《航站运行手册》7.6

•审计要点：Auditpoint

特殊货物的运输文件检查；特殊货物的包装检查；特殊货物的标签拴挂；特殊货物的仓储；NOTOC的正

确填写以及和机长的交接；NOTOC的存档情况

•审语：Auditrecord

］审计结论：Auditconclusion□符合compliance口不符合noncompliance

］观察项reserveditem口不适用not叩plicable

2.13货物安检部门的设施、人员资质和流程管理、相关制度建立情况。Generalconditions（Facilitiesof

cargosecuritydepartment,staffcertificates,flowmanagementandestablishedsystem）

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》第7章

•审计要点：Auditpoint:

1）货邮安全技术检查设备应由专人维护、保养，以确保其处于良好使用状态;2）货邮安检人员须持有民航职

业技能鉴定站颁发的职业资格证书，操作安检仪器的人员必须持有中级以上资格证书;3）货运安检人员每年

至少参加一次民航局组织的货运安检业务复训;4）所有进入已检货物存放区域的货物及邮件必须经过安检；

5）货运控制区应当实行封闭式管理，出入口必须设置人身安全检杳岗位，出入货运控制区的人员和车辆应

持有有效通行证，接受安全检直后,方可进入货运控制区.

•审语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

2・14货物存放区的管控。Supervisionofthecargostoragearea.

・审计依据：Auditreference《航站运行手册》第7章

・审计要点：Auditpoint

1）所有进入已检货物存放区域的货物及邮件必须经过安检；2）货运控制区应当实行封闭式管理，出入口必

须设置人身安全检查岗位，出入货运控制区的人员和车辆应持有有效通行证；3）货运控制区必须实行24小

时监管，并设置闭路电视监控等技防设备，灯光设置充分，无照明死角；4）货运控制区内应设置贵重物

品、危险品存放处，以保证相关物品的存放安全；5）货运控制区必须设置明显的消防标识,配备足够的消

防器材，每年定期对消防器材进行更新和保养；6）进出港货物应实行分区管理;7）做好防火、防盗、防

鼠、防水和防冻工作，要经常保持整齐、清洁、干燥通风、有漏雨、漏水现象应立即修理。

•审语:Auditrecord

|审计结论:Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

口观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.15货运库房管理Managementofthewarehouse.

•审计依据Auditreference:《航站运行手册》7.15.5《货运手册》13.1.3

•审计要点Auditpoint

库房管理包括：进、出库货物的交接、登记、储存、清仓等有关业务:1）出库货物的交接要做到三对三符

合，即货单与出仓单相符，出仓单与出库货物相符，货单与出库货物相符;2）出入仓库的货物必须认真登

记，严格按货物清单或出仓单进行核对，保证单货一致;3）出港库应至少每天清仓一次，做到单货相符;4）

进港库应至少每周清仓一次。

•审计记录Auditrecord:

审计结论：Auditconclusion匚|符合compliance匚|不符合noncompliance

|］观察项reserveditem匚|不适月notapplicable

2.16集装器的管理。ManagementofULD.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》7.7

・审计要点：Auditpoint:

集装器的管理主要包括对集装器的使用、调配、回收、存放、维修等工作;是否对集装器定期进行检查、保证

其适航性；是否对集装器存放区进行管理。

•审i+ff语：Auditrecord

］审计结论:Auditconclusion口符合compliance□不符合noncompliance

|］观察项reserveditemQj不适月notapplicable

2.17代理方应有处理疑似受损或泄漏的危险品货物的程序Theagentshallhaveaproceduretohandle

thesuspecteddamagedorleakageDGR.

•审计依据：Auditreference《航站运行手册》第8章

•审计要点：Auditpoint:

1）阻止该等货物被装入飞机；2）如果已经装上飞机,则从飞机上拿走该等货物；3）如果出现泄漏的情况，

则要进行评价，以确定并防止运输被泄漏的危险品污染的其他货物、行李或运输设备;4）立即通知客户航空公

司和相关主管部门。

•审计评语：Auditrecord

审计结论：Auditconclusion□符合compliance□不符合noncompliance

|］观察项reserveditem□不适月notapplicable

2.18货物运输代理商应对运输业务文件和运行记录进行管理。Theagentshallmanagecargo

transportationdocumentsandrelevantoperationrecords.

•审计依据：Auditreference《货运手册》13.2

・审计要点：Auditpoint:

运输业务文件和运行记录包括：货运单、货邮舱单、货物装机作业单、邮运西、贵重物品交接单、特种货物

机