期货合规政策

期货合规政策合同编号：__________甲方：（全称）地址：联系电话：乙方：（全称）地址：联系电话：鉴于：1.甲方为期货交易所或者期货公司，乙方为从事期货交易的投资者；2.双方均同意遵守国家有关期货交易的法律、法规和政策；3.双方均认为遵守合规政策有利于维护期货市场的稳定和发展。基于上述情况，双方达成如下协议：第一条合规原则1.1双方应遵守国家有关期货交易的法律、法规和政策，遵循公平、公正、公开的原则，维护期货市场的秩序和稳定。1.2甲方应制定并执行合规制度，确保乙方的合法权益得到保障。1.3乙方应遵守甲方的交易规则和合规要求，自觉维护期货市场的秩序。第二条合规义务2.1甲方合规义务（1）甲方应向乙方提供符合国家法律法规和政策规定的期货交易服务；（2）甲方应对乙方的交易信息保密，不得泄露给第三方；（3）甲方应建立风险控制制度，确保乙方交易安全；（4）甲方应对乙方进行期货交易知识和风险教育的培训。2.2乙方合规义务（1）乙方应提供真实、准确、完整的个人信息及资料；（2）乙方应遵守甲方的交易规则，不得进行操纵市场、内幕交易等违法行为；（3）乙方应按照约定支付交易费用；（4）乙方应自觉接受甲方的合规管理和风险教育。第三条合规管理3.1甲方应设立合规管理部门，负责监督、检查和指导乙方的合规行为。3.2甲方合规管理部门应定期对乙方进行合规检查，发现乙方存在违反合规政策的行为，应要求乙方改正。3.3乙方应积极配合甲方的合规检查，如实提供相关资料和信息。第四条违规处理（1）要求乙方改正；（2）限制乙方交易权限；（3）暂停乙方交易；（4）解除双方期货交易合同；（5）依法移交司法机关处理。4.2甲方违反本政策，乙方有权要求甲方改正，并有权解除双方期货交易合同。第五条争议解决5.1双方在履行本政策过程中发生的争议，应通过友好协商解决；5.2协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第六条附则6.1本政策自双方签字（或盖章）之日起生效；6.2本政策的修改、补充应由双方协商一致，并以书面形式签订；6.3本政策一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________日期：______年______月______日日期：______年______月______日一、附件列表：1.期货交易规则2.期货交易风险说明书3.投资者身份证明材料4.交易记录和交易确认文件5.合规检查报告6.期货交易合同7.合规管理制度二、违约行为及认定：1.操纵市场：未经允许，通过虚假交易、传播虚假信息等手段影响期货市场价格或交易量。2.内幕交易：利用未公开的重要信息进行期货交易，获取不正当利益。3.未按约定支付交易费用：乙方未按时、足额支付交易费用。4.未配合合规检查：乙方不配合甲方合规管理部门的检查，不提供相关资料和信息。5.未遵守交易规则：乙方违反甲方制定的交易规则进行交易。三、法律名词及解释：1.期货交易：买卖期货合约的交易活动。2.合规政策：为维护期货市场秩序和稳定，规范期货交易行为的相关规定。3.合规管理部门：负责监督、检查和指导乙方合规行为的部门。4.内幕信息：未公开的、对期货交易价格有重大影响的信息。5.操纵市场：未经允许，通过虚假交易、传播虚假信息等手段影响期货市场价格或交易量。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方未按约定支付交易费用。解决办法：甲方应提醒乙方支付交易费用，必要时可限制乙方交易权限，直至费用结清。2.问题：乙方存在操纵市场或内幕交易行为。解决办法：甲方应立即制止，并要求乙方改正；情节严重者，可解除期货交易合同，并移交司法机关处理。3.问题：乙方不配合甲方合规检查。解决办法：甲方应加强对乙方的合规教育，如乙方仍不配合，可暂停其交易权限，直至合规检查完成。4.问题：乙方违反交易规则。解决办法：甲方应要求乙方改正，并根据违规程度限制或暂停其交易权限。五、所有应用场景：1.甲方作为期货交易所或期货公司，与乙方签订期货交易合同。2.甲方对乙