法律合规审查管理制度

法律合规审查管理制度第一章总则第一条规章制度的目的与适用范围依据国家法律法规以及公司的经营需求，为确保企业的经营行为合法合规，保护公司的利益，维护社会公平正义，特订立本《法律合规审查管理制度》（以下简称“本制度”）。本制度适用于公司的全体员工，包含各级管理人员、部门负责人、员工和实习生。第二条法律合规审查的基本原则严格遵守国家法律法规，履行法定的合规要求。坚持诚信守法、秉公用权、以人为本、依法管理的原则。加强内外部沟通与合作，共同推动法律合规审查工作的顺利进行。第三条法律合规审查的内涵与目标法律合规审查是指企业在业务活动中，通过制度规范、流程管理、风险掌控等方式，自动识别、防备、管理与发现存在的合规风险，保证企业经营活动合法、透亮、健康发展。本制度的目标是确保企业业务活动符合国家法律法规的要求，减少公司面对的合规风险，同时提高员工对法律合规意识的培养与认知，形成自发守法的企业文化。第二章法律合规审查的组织与职责第四条法律合规审查委员会公司设立法律合规审查委员会（以下简称“合规委员会”），负责公司的法律合规审查工作。合规委员会由公司董事长担负主任，公司各部门负责人、法律顾问等相关人员构成。合规委员会负责订立和完善法律合规相关的制度，组织开展合规培训、风险评估与管理，定期报告工作进展。合规委员会定期召开会议，讨论紧要法律合规问题，做出决策，并对重点合规事项进行监督和检查。第五条部门合规责任公司各部门应设立合规管理岗位，明确部门的法律合规责任。部门合规管理岗位的职责包含：订立部门法律合规规章制度，及时更新与调整；帮助合规委员会开展法律合规工作，包含培训、风险评估与管理等；监督部门内部员工的合规行为，及时发现并矫正合规问题。各部门合规管理岗位应与公司法律顾问等相关部门紧密搭配，帮助解决法律合规问题。部门合规管理岗位由董事会聘任，履行法律合规职责享有必需的权限和资源。第三章法律合规审查的实施与流程第六条合规风险评估与管理公司应建立完善的合规风险评估与管理制度，合规委员会负责监督与引导实施。合规风险评估与管理工作应在业务活动初期、重点决策订立前等关键环节进行，确保风险的全面识别与掌控。部门合规管理岗位负责将风险评估与管理工作融入日常业务管理中，及时发现和解决合规风险。第七条合规文档管理公司应建立合规文档管理制度，规范合规文档的创建、存储和使用。合规文档应包含但不限于法律合规规程、合同范本、合规培训料子、合规检查记录等。合规文档应依照保密等级进行分类和管理，确保相关信息的安全性与保密性。第八条合规培训与教育公司应定期开展合规培训与教育活动，提高员工对法律合规意识的认知与理解，加强自发守法的意识。合规培训与教育内容应包含国家法律法规、公司规章制度、合规案例、合规风险等，通过多种形式进行，包含但不限于线上培训、现场讲座、内刊推送等。第四章法律合规审查的监督与反馈第九条内部合规监督机制公司应建立合规监督机制，落实内部合规监督责任。部门合规管理岗位应进行定期的内部合规监督，及时发现和解决合规问题，避开合规风险的发生。合规委员会应组织定期的合规检查，对各部门的合规情况进行审核和评估，形成检查报告并提出改进看法。第十条合规事件的报告与处理公司应建立健全的合规事件报告与处理流程，及时发现、报告和处理合规事件，避开危害扩大化。部门合规管理岗位应及时汇报合规事件，并依照流程进行调查、矫正和整改，避开仿佛问题再次发生。合规事件处理结果的通报应及时向合规委员会汇报，以供决策和改进之用。第五章附则第十一条本制度的解释与修订本制度由合规委员会负责解释和修订。本制度的修订需经过合规委员会讨论并获得公司董事会的批准后生效。第十二条保密与知识产权本制度所载内容为公司的内部制度，属于公司的保密信息，未经公司许可，任何人不得外传或用于其他非法目的。本制度中涉及的图标、商标等知识产权归公司全部，未经公司同意，任何人不得擅自使用或侵害。第十三条生效时间本制度自公司董事会批准之日起生效。第十四条附件本制度的执行细