王家岭双重预防机制工作手册

安全风险分级管控和

隐患排查治理双重预防机制工作指导手册

王家岭煤业公司选煤厂

二O二三年

2

会审内容双重预防机制工作手册

修订日期2020年11月会审日期2020年12月

会审地点会议室批准（颁布）

安全、机电副厂长总工程师

生产副厂长机修车间

电气车间工艺车间

/

装车车间

会审意见

用均叫瘴盛巾夕必■扬14场，

44cM严彩族1皱冲，

3

4

目录

第一部分双重预防机制工作制度...................................................I

一、组织机构.................................................................1

二、领导组职责................................................................1

三、目的......................................................................2

四、范围......................................................................2

五、依据......................................................................2

六、准则......................................................................3

七、频次......................................................................3

八、双重预防机制建设基本程序................................................4

九、双重预防机制培训制度.....................................................5

第二部分安全风险评估、分级管控实施方案.........................................7

一、危险源辨识...............................................................7

二、安全风险评估.............................................................11

（一）评价方法介绍......................................................11

（-）女全风险评价记录...................................................16

1、设备/设施安全风险评价记录.......................................16

主洗车间设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）............16

空压机房、热交换站设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）...23

加药、水泵房设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）........23

原煤、产品仓上设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）.....25

压滤车间设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）............27

筛分车间设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）............30

采制样车间设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）..........34

机修车间设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）............37

电气车间设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）............39

装车车间设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）............40

厂区设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）................41

2、作业活动安全风险评价记录........................................42

装车车间作业活动安全风险评价记录一一作业条件危险性分析法（LEC）...42

机修车间作业活动安全风险评价记录一一作业条件危险性分析法（LEC）...43

采制样岗位作业活动风险评价记录一一作业条件危险性分析法（LEC）…….44

原煤仓下巡视工作业活动风险评价记录一一作业条件危险性分析法（LEC）45

筛分车间作业活动安全风险评价记录一一蚱业条件危险性分析法（LEC）...46

压滤岗位作业活动安全风险评价记录一一蚱业条件危险性分析法（LEC）…48

主洗车间作业活动安全风险评价记录一一作业条件危险性分析法（LEC）...48

煤仓上方作业活动安全风险评价记录一一作业条件危险性分析法（LEC）...50

水泵房作业活动风险评价记录一（LEC）.............................51

空压机房、热交换站作业活动风险评价记录一一（LEC）................52

电气车间作业活动安全风险评价记录一一昨业条件危险性分析法（LEC）...52

厂区作业活动安全风险评价记录一一作业条件危险性分析法（LEC）.....53

机修车间非常规作业活动安全风险评价记录一一（LEC）................54

电气车间非常规作业活动安全风险评价记录一一（LEC）................61

生产车间非常规作业活动安全风险评价记录一一（LEC）................62

3、管理活动安全风险评价记录一（LEC）..............................63

4、环境安全风险评价记录一一（作业条件危险性分析法LEC）..........69

三、安全风险风险评价结果....................................................70

四、危险性分析饼状图汇总....................................................71

五、作业活动安全风卷柱状图汇总.............................................72

六、安全风险四色分布图.....................................................73

七、安全风险分级管控........................................................74

（一）安全险分级管控台账...............................................76

（二）安全风险分级管控清单.............................................77

（三）非常规作业活动安全风险分级管控清单..............................92

（四）重、较大安全风险分级管控清单.....................................99

八、安全风险公告警示.......................................................102

第三部分事故隐患排查、治理、报告管理制度....................................103

第四部分持续改进.............................................................109

第五部分基础资料..............................................................110

第六部分附则................................................................135

2

第一部分双重预防机制工作制度

为深入贯彻《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》，

落实国务院安委会办公室《标本兼治遏制重特大事故工作指南》和《关于实

施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》以及山西省人民政府

安全生产委员会办公室《关于推进安全生产风险管控和隐患排查治理双重预

防机制构建工作的通知》，根据晋安办发(2018)68号《企业安全风险分级

管控和隐患排查治理工作指南》文件精神，结合本厂实际开展双重预防工作，

构建主要负责人组织、各部门实施、全员参与的工作机制，开展安全风险辨识、

评估、管控和隐患排查治理，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前

预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度。

一、组织机构

成立选煤厂双重预防机制领导组

组长：厂长高继应

副组长：安全、机电副厂长徐小明生产副厂长苏君总工程师安华毓

成员：安全员各车间主任、副主任

二、领导组职责

1、组长定期召开专题会议，研究解决双重预防机制存在的问题，并督促

各车间双重预防机制开展进度情况。

2、副组长负责对分管车间开展双重预防机制工作进行统一组织、协调和

监督、指导、考核。

3、车间管理人员(车间主任、副主任)对本车间双重预防机制开展情况

进行业务指导和综合监管。

4、安全员组织全体管理人员对双重预防工作机制的宣传、培训教育。

5、车间管理人员（各车间主任、副主任）负责对本车间从业人员开展危

险源辨识和分级管控知识的培训教育。

三、目的

规范全厂风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素，消除

或减少事故危害，降低安全风险。

四、范围

选煤厂原煤输送、破碎筛分、洗选作业、装车工作的全过程，对所有可

能造成危害和影响的活动进行了风险辨识，对全部作业过程及所有设备设施

存在的风险进行逐一排查、识别。主要包括以下内容：

a）企业规划、设计和建设、投产、运行各个阶段；

b）企业生产有关的常规和非常规作业活动；

c）事故及潜在的紧急情况；

d）所有进入现场的人员活动（含外委施工人员）；

e）工艺流程、管理存在安全漏洞的情况；

f）作业场所的设施、设备、仪器仪表、车辆、安全防护用品；

g）丢弃、废弃、拆除与处置；

h）企业生产现场（照明、消防通道等）环境；

i）气候、地震及其它自然灾害等。

五、依据

a）《国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制

的意见》（安委办（2016）11号）

b）《山西省安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排

查治理双重预防机制的通知》（晋安办发（2016）113号）

c）《山西省安全生产委员会办公室关于推进安全风险分级管控和隐患排

查治理双重预防机制构建的通知》（晋安办发（2017）42号）

2

d）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局令第16号,

2008年2月1日起施行）

e）《企业职工伤亡事故分类标准》（GB5441-86）

f）《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）

g）山西省人民政府安全生产委员会办公室关于印发《企业安全风险分级

管控和隐患排查治理工作指南》的通知（晋安办发【2018】68号）

六、准则

在确定风险评价准则时，选煤厂充分考虑了人、财产和环境三个方面存

在的可能性和后果严重程度的影响，结合选煤厂的生产特点和实际影响，经

过多次开会探讨与研究，最终明确了事故发生的可能性、严重性和风险度的

取值标准。

七、频次

1、厂部每年针对生产经营活动组织一次全面的风险评价，编制评价报告，每

季度根据车间评价结果有针对性的进行一次风险评价。

2、针对特殊动火作业（瓦斯区域）、受限空间作业等危险性大的改造项目等

作业活动的风险评价，在作业前开展风险分析。

3、危险性大的作业项目，必须有施工技术措施

4、针对年度大检修，针对每一项检修内容，制定安全措施，下发到各相关单

位实施，并指定专人落实、监督。

5、针对事故及潜在的紧急情况（包括其它自然灾害等）编制《现场处置方案》,

方案中包含事故特征、应急处置方法、注意事项。

3

八、双重预防机制建设基本程序

建立健全工作机构

策划和准备I、，

人员培训

资料收集

确定风险点和风险辨识范11a

安全风险辨识

安全员险辨识

与评估

[可能性分析

安全风险评估-[后果严重程度分析

确定安全风险等级-动

态

评

绘制安全风险四色图

估

、

安全风险分级管控持

建立安全风险清单

续

改

安全风险分级管理进

1

制定安全风险控制方案

---------1

安全风险公告整示

制定隐患排查计划

;

实施隐患排查

隐患排查治理

1

隐患治理

，

隐患治理验收

4

九、双重预防机制培训制度

为加强和规范本厂从业人员的双体系建设培训工作，提高从业人员安全

素质，防范伤亡事故，减轻职业危害，确保选煤厂安全生产，提高全员的自

保、互保和联保意识，在员工中牢固树立“安全第一”的思想，使员工懂得

分析本岗位危险源，掌握隐患排查治理的操作技能。特制定本制度。

（一）选煤厂所有从业人员应当接受双伍系培训，熟悉有关安全生产规

章制度和安全操作规程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的危险源种

类，增强风险识别、隐患排查和隐患治理能力。

（二）培训计划的制定

由厂制定年度培训计划，班组根据厂的培训计划，有序开展双预控培训

工作。

（三）培训的原则

要本着“要精、要管用”的原则，培训应有针对性和实效性。

（四）培训的内容

厂部培训以安全生产的法律法规、方针政策、规范和企业的规章制度、

双体系建设理念为主。

班组培训以员工配在岗位风险点及危险因素辨识、隐患排查与治理方法、

预防事故发生的措施等为主。

（五）培训形式

班前会、业余授课与现场学习等。

5

（六）要求

必须严格按照培训计划进行培训，无故不参加培训者以早退处理，培训

过程中不认真对待者根据厂相关制度进行处罚。

（七）建立培训档案、实行登记存档制度

要建立培训档案、培训计划、培训名单、课程表、成绩单等有关资料存

入培训档案。

6

第二部分安全风险评估、分级管控实施方案

一、危险源辨识

1、应在资料收集的基础上划分范围和对象，辨识危险源，分析和确定可

能发生事故类别。

2、为方便危险源辨识，根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空

间界限清晰的原则，将选煤厂分解为若干个相对独立的单元，划分出辨识范

围和对象。

3、危险源辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找选煤厂生

产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险有害因素

存在的部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类别

见附录上

表B常见的能量源、能量载体及事故类型

序号事故类型能量源能量载体

产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、

1物体打击落下、抛出、破裂、飞散的物体

场所、操作

2车辆伤害车辆、使车辆移动的牵引设备、坡道运动的车辆

3机械伤害机械的驱动装置机械的运动部分、人体

4起重伤害起重、提升机械被吊起的重物

5触电电源装置带电体、高跨步电压区域

6灼烫热源设备、加强设备、炉、灶、发热体高温物体、高温物质

7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、储水容器水

8火灾可燃物火焰、烟气

高差大的场所、人员借以升降的设备、装

9高处坠落人体

置

土石方工程的边坡、料堆、料仓、是筑物、边坡土（岩）体、物料、建筑物、

10坍塌

构筑物构筑物、载荷

11冒顶片帮矿山采掘空间的围岩体顶板、两帮围岩

12透水地下水、地表水

7

序号事故类型能量源能量载体

13放炮炸药

14火药爆炸炸药

15瓦斯爆炸瓦斯

16锅炉爆炸锅炉蒸汽

17容器爆炸压力容器内容物

18其他爆炸可燃性气体、蒸气和粉尘

产生、储存、聚积有毒有害物质的装置、

19中毒和窒息有毒有害物质

容器、场所

射线；人群；职业危害因素场所；

20其他伤害放射性物质；踩踏；职业危害因素；雷电

建筑物、构筑物、人体

4、生产系统的危险源辨识应覆盖选煤厂地上和地下占用的场所和区域的

所有作业环境、设备设施、生产工艺、作业人员及作业活动，充分考虑“三

种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或者故

障类型。

5、危险源辨识重点应考虑以下四个方面：

——能量的种类和危险物质的危险性质；

——能量或危险物质的能量；

——能量或危险物质意外释放的强度；

——意外释放的能量或危险物质的影响范围。

6、针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未

遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事

故原因。常见的事故原因见附录C。

8

表C常见事故原因

序号类型事故原因

（1）操作错误，忽视安全，忽视警告；

（2）造成安全装置失效；

（3）使用不安全设备；

（4）手代替工具操作；

（5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；

（6）冒险进入危险场所；

（7）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）

人的不安

1（8）在起吊物下作业、停留；

全行为

（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；

（10）有分散注意力行为；

（11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用；

（12）不安全装束；

（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误；

（14）作业前联系确认不到位；

（15）其他。

（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；

（2）设备、设施、工具、附件有缺陷；

物的不安（3）设备或工具布局问题；

2

全状态（4）个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官防护用品、听

力防护用品、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

（5）其他。

（1）照明光线不良；（2）通风不良；（3）作业场所狭窄；

（4）作业场地杂乱；（5）交通线路的配置不安全；

3不良环境

（6）操作工序设计或配置不安全；（6）地面滑；（7）贮存方法不安全；

（7）环境温度、湿度不当；（10）其他。

（1）技术和设计上有缺陷；

（2）教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识；

（3）劳动组织不合理；

4管理缺陷（4）对现场工作缺乏检查或指导错误；

（5）没有安全操作规程或不健全；

（6）没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力；

（7）其他。

——人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非

常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。

——物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。常见的异常和

紧急状态见附录D。

9

表D生产设施常见的异常状态和紧急状态

异常状态紧急状态

1.监测参数偏离正常值；1.监测参数严重超过限值；

2.试生产阶段；2.危险物质大量泄漏；

3.异常开车、停车3.紧急停车；

4.设备带病作业；4.设备事故；

5.临时性变更工艺；5.压力管道和容器破裂；

6.事故排放；6.停水停电（需要连续供水和供电）；

7.其他。7.其他。

——不良环境应考虑内部环境和外部环境。

一一管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。

7、根据危险源辨识结果，结合GB6441给出的事故类型确定安全风险类

别。

8、选煤厂安全风险辨识采用直接经验法、预先危险性法进行风险辨识。

（1）直接经验法是借助于经验判断能力对评估对象的风险进行辨识，组

织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交

谈来初步辨识出工作中存在的危害、危险因素。

对工作环境的现场观察，辨识系统存在的危害、危险因素，查阅生产

单位的事故、职业病的记录及从有关类似单位、文献资料、专家咨询等方面

获取有关危险信息，加以分析研究，辨识出系统存在的危险因素。

（2）预先危险性法也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是

在设计的开始阶段，根据工程或项目如生产过程中投入、产出和使用的各种

物料的物理化学性能、生产线的构成、各类生产设备的工作原理和本质安全

程度以及工艺条件等特点，以及以往同类工程或项目的生产经验和对有关事

10

故案例的分析，对系统存在危险类别，出现条件，事故后果等进行宏观、概

略的分析，尽可能评价出潜在的危险性，并提出相应的消除或控制危害的措

施，防止这些危险因素发展成为事故。

（3）直接经验法是借助于经验判断能力对评估对象的风险进行辨识，组

织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交

谈来初步辨识出工作中存在的危害、危险因素。

二、安全风险评估

在危险源辨识的基础上，对危险源进行了安全风险评估，确定事故发生

的可能性和严重程度。结合本厂实际，选用了两种方法对已经辨识定性的危

害因素进行定量风险分析，判定风险等级：一是作业条件危险性分析法（简

称LEC）；二是风险矩阵法（简称LS法）。

（一）评价方法介绍

1、作业条件危险性分析法

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）,D=LxExCoL事故、事件发生

的可能性、E人员暴露于危险环境中的频繁程度和C发生事故可能造成的后果

分数值及D风险等级判定列表。

it

表G-1事故发生的可能性（L）

分数值事故、事件发生的可能性

10完全可以预料。

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、

6

保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保

3护袋置、没有个人防护用品等）,也未作过任何监测：或未严格按操作规程执行：或在现

场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过

1

去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

极不可能：有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，

0.2

严格执行操作规程

0.1实际不可能

表G-2暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值频繁程度分数值频繁程度

10连续暴露2每月一次易露

6每天工作时间内暴露1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露

12

表G-3发生事故产生的后果（C）

分数法律法规直接经济损失

人员伤亡停工公司形象

值及其他要求（万元）

严重违反法律法10人以上死亡，或50公司

1005000以上重大国际、国内影响

规和标准人以上重伤停产

3人以上10人以下死

违反法律法规和装置

40亡，或10人以上501000以上行业内、省内影响

标准停工

人以下重伤

潜在违反法规和3人以下死亡，或10部分装

15100以上地区影响

标准人以下重伤置停工

不符合上级或行丧失劳动力、截肢、

部分设

7业的安全方针、骨折、听力丧失、慢10万以上公司及周边范围

备停工

制度、规定等性病

不符合公司的安

轻微受伤、间歇不舒1套设引人关注，不利于基

2全操作程序、规1万以上

服备停工本的安全卫生要求

定

没有

1完全符合无伤亡1万以下形象没有受损

停工

（注：表G-3中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企

业风险可接受程度进行相应调整。）

表G-4风险等级判定（D）

风险值风险度风险等级颜色

>320极其危险重大风险红

160〜320高度危险较大风险橙

70〜160显著危险一般风险黄

20〜70轻度危险

低风险蓝

<20稍有危险

2、风险矩阵法

风险矩阵法（简称LS）,R二LxS。L事故发生的可能性的分数值、S事故后果的分数

值及R风险等级判定列表,

13

表F-1事故发生的可能性（L）

分数值标a

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系

5

统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制

4

措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，

3或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似

事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，

2

或过去偶尔发生耳故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行

1

操作规程。极不可能发生事故或事件。

表F-2事件后果严重性（S）

法律、法规直接经济

分数值人员伤亡停工企业形象

及其他要求损失

违反法律、法规部分装置（＞2

5死亡100万元以上重大国际影响

和标准套）或设备

潜在违反法规丧失劳动2套装置停工或

450万元以上行业内、省内影响

和标准能力设备停工

不符合上级公司或截肢、骨

1套装置停工

3行业的安全方针、折、听力丧1万元以二地区影响

或设备停工

制度、规定等失、慢性病

轻微受伤、

不符合企业的安全受影响不大，几

2间歇不舒1万元以Y公司及周边范围

操作程序、规定乎不停工

服

1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损

（注：表F-2中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企

业风险可接受程度进行相应调整。）

14

表F-3风险等级判定（R）

风险值风险度风陵等级颜色

极其危险重大风险红

15—16高度危险较大风险橙

9—12显著危险一般风险黄

4—8轻度危险

低风险蓝

<4稍有危险

根据安全风险评仁结果，确定危险源可导致不同事故类型的安全风险等

级。

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险

四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。

按照生产功能、空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化。将各

网格风险等级在厂区平面布置图中利用“红橙黄蓝”四色进行标注，形成安

全风险四色分布图。

对动火作业、受限空间作业、临时用电、高处作业、吊装作业、动土作

业等作业活动难以在平面布置图中标示的风险，利用统计分析的方法，绘制

作业安全风险比较图。

15

（二）安全风险评价记录

I、设备/设施安全风险评价记录

主洗车间设备/设施安全风险评价记录一一风险矩阵法（LS）

风险评价

序号设备设施危害因素或潜在事件（人、物、环、管）可能发生的事故类型风险级别

LSR

始射伤害'326低风险

1灰分仪工作人员在灰分仪长时间停留

其他伤害326低风险

机俄伤国339一般风险

泵泵体周边栏杆等安全防护缺失：

(3112,3113、3114.设备接地不好、接线裸第、漏电防护失灵：触电224低风险

3116.3116.3117、设备未停机、停电进行检修；

2火灾224低风险

3144、3146.3152、噪声职业危害因素；

3153、3166、3168、设备未停机、停电进行检修；噪声339••般风险

3169)泵三角带防护罩地脚螺丝松动、脱落

其他伤害224低风险

机械伤害339一般风脸

泵体周边栏杆等安全防护缺失：

触电224低风脸

设备接地不好、接线裸露、漏电防护失灵：

清扫泵设备未停机、件电进行检修；

3火灾224低风隐

⑶69、3147）噪声职业危害因素:

设备未停机、停电进行检修：嗓声3?9一般风险

泵三角带防护罩地脚螺丝松动、脱落

其他伤害224低风险

16

风险评价

序号设备设施危者因素或潜在事件（人、物、环、管）可能发生的事故类型风险级别

LSR

22

振动筛的传动部位、偏心块、旋转部位无机械伤害4低风降

安全可奉的防护罩或破损不牢固：

触电224低风降

电气设备漏电:

重我起动，超负荷运行；

火灾224低风险

底座弹簧有断裂损坏造成筛机运行不平

4振动筛

稳；

粉尘224低风险

粉尘、噪声职业危害因素；

油雾器加油、维修汽缸时防护不当，平台

噪声339一股风险

和过桥行走不慎；

激振器防护罩松动，激振器脱落飞出：