2025年借壳上市交易监督协议

2025年借壳上市交易监督协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行业务扩张，乙方作为甲方的监管机构，为维护双方合法权益，确保借壳上市交易过程合法、合规，经双方友好协商，特订立本协议。

本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市交易过程中的权利、义务和责任，以实现以下目的：

1.确保借壳上市交易过程符合相关法律法规和政策要求；

2.防范和化解借壳上市交易过程中的风险；

3.维护甲乙双方的合法权益，实现双方共赢。

本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方作为甲方的监管机构，负责对甲方借壳上市交易过程中的相关事项进行监督，包括但不限于：

（1）审查甲方的借壳上市方案是否符合相关法律法规和政策要求；

（2）对甲方的借壳上市交易文件进行审核，确保其真实、准确、完整；

（3）监督甲方在借壳上市过程中的信息披露工作，确保其及时、准确、完整；

（4）对甲方在借壳上市过程中的财务状况进行审查，确保其符合相关规定；

（5）对甲方在借壳上市过程中的内部控制制度进行评估，确保其有效运行。

二、质量标准

2.1乙方应按照国家相关法律法规和行业标准，确保其提供的监督服务达到以下质量标准：

（1）监督工作应当全面、客观、公正；

（2）监督报告应当真实、准确、完整；

（3）监督过程中，乙方应遵守保密原则，不得泄露甲方的商业秘密；

（4）乙方应按照甲方的要求，及时完成监督工作。

三、价格支付

3.1本协议的服务费用为人民币____元整，甲方应在本协议签订之日起____个工作日内支付乙方首期服务费用人民币____元整，剩余服务费用在乙方完成相应监督工作后，由甲方按照实际工作量支付。

3.2若因甲方原因导致乙方未能按时完成监督工作，甲方有权要求乙方退还相应未完成工作的费用。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及借壳上市交易过程中的相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密条款在本协议终止后仍然有效。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定的义务，应当承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金；

（2）赔偿对方因此遭受的直接损失；

（3）承担因违约行为导致的其他法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供借壳上市交易监督服务，并有权对乙方的工作进度和成果进行监督。

1.2甲方应向乙方提供借壳上市交易所需的全部资料和文件，确保其真实、完整、准确。

1.3甲方应在本协议约定的期限内支付乙方服务费用，并按照乙方要求提供必要的协助和支持。

1.4甲方有义务配合乙方进行现场检查和调查，并提供必要的便利条件。

1.5甲方应确保其提供的信息和资料的真实性、准确性，如因信息虚假或遗漏导致的损失，甲方应承担相应责任。

1.6甲方有义务对乙方在履行本协议过程中所知悉的商业秘密予以保密。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照本协议约定提供必要的资料和文件，以完成借壳上市交易的监督工作。

2.2乙方应按照本协议约定的质量标准，独立、客观、公正地履行监督职责。

2.3乙方有权要求甲方在必要时提供专业意见或建议，甲方应予以考虑。

2.4乙方有权对甲方在借壳上市交易过程中的违法行为进行制止，并报告相关监管部门。

2.5乙方在履行本协议过程中，如发现甲方存在违反法律法规的行为，应立即向甲方提出，并采取必要措施予以制止。

2.6乙方应确保其监督工作的保密性，不得泄露甲方的商业秘密。

2.7乙方应按照甲方要求，在规定的时间内提交监督报告，并对报告内容负责。

三、合作方式

3.1甲乙双方应建立良好的沟通机制，定期召开会议，讨论借壳上市交易监督工作相关事宜。

3.2双方应通过书面形式就重大事项进行确认和记录。

3.3甲方应在必要时协助乙方开展调查工作，包括提供相关证据和资料。

3.4乙方在履行监督职责过程中，如遇到困难或问题，应及时与甲方沟通，寻求解决方案。

3.5双方应保持密切合作，共同确保借壳上市交易过程合法、合规。

四、监督程序

4.1乙方在收到甲方提供的资料后，应在____个工作日内完成初步审核，并提出监督计划。

4.2乙方应在监督过程中，对甲方进行定期或不定期的现场检查，并要求甲方提供相关资料和解释。

4.3乙方应按照监督计划，对甲方进行综合评价，并出具监督报告。

4.4甲方应按照乙方要求，对监督报告提出反馈意见，乙方应根据反馈意见进行必要的调整。

4.5监督报告经双方确认后，乙方应在____个工作日内将监督报告提交甲方。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

1.2本协议期满前____个月，如双方无异议，可书面协商续签本协议。

二、合同变更

2.1本协议在有效期内，如因法律法规、政策调整或其他不可抗力因素导致本协议内容需要变更，双方应协商一致，签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.2任何一方未经另一方书面同意，不得擅自变更本协议内容。

三、合同终止

3.1本协议在以下情形下终止：

（1）本协议约定的有效期限届满，双方未续签；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内未采取补救措施或补救措施无效；

（4）出现法律法规规定的其他应当终止本协议的情形。

四、合同解除

4.1在以下情形下，任何一方有权解除本协议：

（1）另一方严重违约，给解除方造成重大损失；

（2）发生不可抗力事件，导致本协议无法履行；

（3）法律法规或政策变更，使本协议无法继续履行。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本协议适用中华人民共和国法律。

6.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应提交甲方所在地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同当事人就合同内容或履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、个人隐私等，未经对方同意不得向任何第三方泄露。

2.违约责任：指合同当事人一方违反合同约定，应当承担的违约金、赔偿损失等法律责任。

3.争议解决：指合同当事人在履行合同过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

5.补充协议：指在原合同基础上，为解决原合同未涵盖的事项或补充原合同内容而签订的协议。

6.终止条件：指合同中约定的使合同效力终止的条件，如期限届满、双方协商一致、一方违约等。

7.解除：指合同当事人一方或双方在合同履行过程中，根据合同约定或法律规定，提前结束合同权利义务关系。

8.法院管辖：指合同当事人因合同履行发生争议时，应当向哪个法院提起诉讼。

9.法律适用：指合同争议解决时，应当适用的法律。

10.合同效力：指合同对当事人具有约束力，当事人应当履行合同义务。

11.法院：指中华人民共和国人民法院，是国家的审判机关，负责审理和解决法律争议。

12.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求法院作出判决或裁定的法律程序。

13.调解：指在第三方的协助下，当事人就争议事项进行协商，达成和解协议。

14.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的法律程序。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方提供的资料不完整或不准确，影响乙方监督工作的开展。

注意事项：甲方应及时、完整地提供相关资料。

解决办法：甲方应在乙方提出要求后____个工作日内补充或更正资料，若因甲方原因导致乙方工作延误，甲方应支付相应的延误费用。

2.问题：乙方在履行监督职责过程中，发现甲方存在违法行为，但甲方不予配合或整改。

注意事项：乙方应立即向甲方提出，并采取必要措施予以制止。

解决办法：乙方应向甲方发出书面通知，要求甲方在____个工作日内整改，若甲方未整改或整改不力，乙方有权向相关监管部门报告。

3.问题：合同履行期间，法律法规或政策发生重大变化，影响合同履行。

注意事项：双方应及时关注法律法规或政策变化。

解决办法：双方应协商一致，对合同进行必要调整，以适应新的法律法规或政策要求。

4.问题：合同履行过程中，双方对某些条款的理解不一致。

注意事项：双方应通过协商，明确各自的权利和义务。

解决办法：双方应共同研究相关法律法规和行业规范，以达成一致意见。

5.问题：合同履行过程中，一方发生违约行为。

注意事项：违约方应立即采取补救措施，减少对方损失。

解决办法：违约方应按照本协议约定的违约责任条款，承担相应的法律责任，包括支付违约金、赔偿损失等。

6.问题：合同履行过程中，双方发生争议，协商无果。

注意事项：双方应遵守争议解决机制。

解决办法：任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼，按照法律程序解决争议。

7.问题：合同履行过程中，一方因不可抗力原因无法履行合同义务。

注意事项：双方应按照不可抗力条款处理。

解决办法：受不可抗力影响的一方应及时通知对方，并采取一切合理措施减轻损失，经确认后可部分或全部免除责任。

8.问题：合同履行过程中，一方提出合同变更或解除。

注意事项：双方应按照合同约定进行。

解决办法：双方应书面协商，达成一致后签订变更或解除协议。

本合同/协议适用场景：

1.上市公司或拟上市公司通过借壳上市方式进行业务扩张时，与监管机构签订的监督协议。

2.上市公司或拟上市公司在借壳上市交易过程中，为保障交易合法合规，与监管机构、财务顾问、法律顾问等第三方签订的监督协议。

3.监管机构作为第三方，对上市公司或拟上市公司借壳上市交易过程进行监督，以确保交易符合法律法规和政策要求时。

4.上市公司或拟上市公司在借壳上市交易过程中，需要第三方机构提供专业监督服务，以防范风险、保障交易顺利进行时。

5.上市公司或拟上市公司在借壳上市交易过程中，需要明确监督机构职责、权利义务、争议解决机制等，以确保交易透明、公正时。

6.上市公司或拟上市公司在借壳上市交易完成后，需要对交易结果进行持续监督，以保障投资者利益，维护市场秩序时。

7.上市公司或拟上市公司与监管机构、第三方机构之间因借壳上市交易监督产生争议，需要明确解决机制时。

8.上市公司或拟上市公司在借壳上市交易过程中，需要遵守国家法律法规、行业规范，确保交易合法合规时。

9.上市公司或拟上市公司在借壳上市交易过程中，需要保护商业秘密，防止信息泄露时。

10.上市公司或拟上市公司在借壳上市交易过程中，需要明确合同条款，保障双方合法权益时。

所需附件列表：

1.甲方公司营业执照副本复印件

2.乙方公司营业执照副本复印件

3.甲方法定代表人身份证明文件

4.乙方法定代表人身份证明文件

5.甲方授权代表身份证明文件（如有）

6.乙方授权代表身份证明文件（如有）

7.借壳上市交易相关文件，包括但不限于：

-借壳上市方案

-交易文件

-信息披露文件

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