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文档简介

银行合规管理制度执行一、总则第一条为加强银行业务合规管理，提高风险管理水平，确保银行业务稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行法》等相关法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于我行各部门、各分支机构及全体员工。第三条我行应建立健全合规管理组织架构，明确各部门、各岗位的合规管理职责，确保合规管理制度的有效执行。二、合规管理体系建设第四条我行应建立健全合规管理体系，包括合规管理组织架构、合规管理制度、合规管理培训、合规管理监督等。第五条合规管理组织架构：1.合规管理部门：负责全行合规管理工作的组织、协调、指导和监督；2.业务部门：负责本部门业务领域的合规管理工作；3.专项合规团队：负责对特定业务领域进行合规风险评估和监控。第六条合规管理制度：1.制定完善的合规管理制度，明确业务流程、操作规范、风险管理要求等；2.对现有业务流程进行合规性审查，确保业务合规运行；3.对新业务、新产品进行合规性评估，确保合规先行。第七条合规管理培训：1.开展全员合规培训，提高员工合规意识和风险防范能力；2.定期组织专业培训，提升员工合规管理能力；3.对新员工进行入职合规培训，确保合规意识从源头抓起。第八条合规管理监督：1.定期开展合规检查，对业务流程、操作规范、风险管理要求等进行监督；2.对合规风险事件进行及时处理，确保合规管理制度得到有效执行；3.建立合规考核机制，将合规管理纳入员工绩效考核体系。三、合规管理职责与权限第九条合规管理部门职责：1.制定、修订、解释和实施合规管理制度；2.组织开展合规培训、检查和考核；3.监督、指导各部门、各分支机构的合规管理工作；4.向董事会报告合规管理工作情况。第十条业务部门职责：1.贯彻执行合规管理制度，确保业务合规运行；2.定期向合规管理部门报告业务合规情况；3.发现合规风险，及时报告并采取纠正措施。第十一条专项合规团队职责：1.负责特定业务领域的合规风险评估和监控；2.向合规管理部门报告合规风险情况；3.参与合规管理培训和考核工作。四、合规风险防范与处理第十二条我行应建立健全合规风险防范体系，包括风险识别、评估、预警和应对等。第十三条风险识别：1.对业务流程、操作规范、风险管理要求等进行全面梳理，识别合规风险点；2.对新业务、新产品进行合规性评估，识别潜在合规风险。第十四条风险评估：1.对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级；2.根据风险等级，制定相应的风险应对措施。第十五条风险预警：1.建立合规风险预警机制，及时发现合规风险；2.对合规风险进行预警，提醒相关部门和员工采取防范措施。第十六条风险应对：1.对合规风险采取纠正措施，确保合规运行；2.对重大合规风险，及时报告并采取措施，防止风险扩大。第十七条合规风险事件处理：1.对发生的合规风险事件，及时进行调查、处理和整

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