F合同及信息管理方案

高标准厂房工程一期项目

一标段监理

监理大纲

（合同及信息管理方案）

二。二二年七月十六日

目录

第一节合同管理........................................................1

——、合同结构关系..................................................................1

二、本工程可采用的合同类型.......................................................1

三、固定总价合同..................................................................1

四、固定单价合同..................................................................4

五、成本加酬金合同...............................................................8

六、合同管理的原则与目标........................................................12

七、合同管理的内容..............................................................12

（―）合同管理的内容.......................................................14

（二）材料设备采购合同管理.................................................17

（三）勘察设计合同管理.....................................................23

（四）施工合同管理.........................................................46

（五）施工进度合同管理....................................................59

（六）施工质量合同管理.....................................................65

（七）计量支付合同管理.....................................................69

（A）违约责任合同管理.....................................................76

八、合同控制的基本程序..........................................................88

九、合同管理具体方法............................................................93

十、合同管理主要措施............................................................98

（-）合同管理风险及其控制措施............................................98

（-）合同管理主要措施....................................................101

（三）合同变更管理措施....................................................103

（四）费用索赔处理的合同管理措施..........................................103

（五）工程延期和延误的合同管理措施.......................................104

（六）工程暂停及复工管理措施..............................................105

（七）合同争议的调解措施..................................................105

（A）施工单位、供应商合同签订前的管理...................................106

（九）施工合同签订后的管理................................................106

（十）设备、物资合同管理..................................................107

（十一）履行监理职责，落实合同管理责任...................................110

（十二）施工质量控制的合同管理措施........................................111

（十三）施工进度控制的合同管理措施........................................112

（十四）施工投资控制的合同管理措施........................................112

（十五）设计修改和工程变更的合同管理措施.................................113

（十六）违约处理和合同解除的监理工作.....................................114

（十七）合同资料的文档管理................................................114

第二节信息管理......................................................115

一、信息管理的基本任务.........................................................115

二、信息管理遵循基本原则.......................................................116

三、信息管理主要措施...........................................................117

（-）建立本工程信息资料管理体系..........................................118

（-）做好设计文件及资料收集..............................................118

（三）收集招投标文件及其有关资料..........................................118

（四）对承包商施工过程在产生的各类信息资料收集...........................118

（五）收集、整理监理信息资料..............................................118

（六）影像资料应有文字说明................................................118

四、信息管理的主要方法.........................................................118

（-）明确信息管理任务....................................................118

（二）确定信息管理要点....................................................119

（三）制订项目监理部信息管理职责..........................................119

五、信息管理制度................................................................120

（-）信息管理组织制度....................................................121

（二）信息采集制度........................................................123

（三）使用计算机系统进行辅助信息管理.....................................124

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第三节资料管理......................................................131

一、资料管理方法措施......................................................131

二、监理资料日常管理.....................................................137

三、监理归档资料目录......................................................138

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第一节合同管理

一、合同结构关系

本工程项目参与各方的合同关系如图1-1所示

合同关系

1-1工程参与各方的合同关系结构

二、本工程可采用的合同类型

合同价格类型通常有单价合同、总价合同和成本加酬金合同三种。

三、固定总价合同

1、固定总价合同：指合同的价格计算是以图纸及规定、规范为基础，

工程任务和内容明确，业主的要求和条件清楚，合同单价一次包死，固

定不变，即不再因为环境的变化和工程量的增减而变化的一类合同。在

这类合同中，承包商承担了全部的工作量和价格的风险。固定总价合同

是目前建筑市场常见的一种施工承包合同形式。

2、固定总价合同的的性质、特点及风险

固定总价合同，俗称“闭口合同”、“包死合同”。所谓“固定”，是

指这种价款一经约定，除业主增减工程量和设计变更外，一律不调整。

所谓“总价”，是指完成合同约定范围内工程量以及为完成该工程量而

实施的全部工作的总价款。

固定总价合同在目前的建筑市场上颇受青睐，特别是外资企业业主

更是普遍采用这类合同。这是因为这类合同与固定单价合同、按实结算

合同、成本加酬金合同相比具有明显的优势，更能保护业主的利益。

固定总价合同有如下特点：

1）工程造价易于结算。

由于总价固定，因此只要业主（发包方）不改变合同施工内容，合

同约定的价款就是承发包双方最终的结算价款。对于业主来说，这样的

价款确定形式可以节省大量的计量、核价工作，从而能集中精力抓好工

程进度和施工质量。量与价的风险主要由承包商承担。

对承包商而言，固定总价合同一经签订，承包商首先要承担的是价

格风险。这里投标时的询价失误、合同履行过程中的价格上涨风险均由

自己承担，业主不会给予补偿。

其次，承包商还要承担工程量风险。在固定总价合同中，业主往往

只提供施工图纸和说明，承包商在报价时要自己计算工程量，再根据申

报的综合单价，得出合同总价。即便业主提供工程量清单，也仅仅是承

包商投标报价的参考，业主往往声明不对工程量的计算错误负责。这样，

承包商还要承担工程量漏算、错算的风险。

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实际工作中，业主给予的投标时间往往比较短，承包商来不及根据

施工图精确计算工程量，只能凭经验结合图纸作估算，漏算、错算几乎

难以避免。

对于业主而言，通过招标、议标选择的承包商，其中标价的利润空

间已经大大压缩，业主高价获取工程的的风险几乎不存在。但是，材料

市场不会永远只涨不跌，因此签订固定总价合同对业主同样具有一定的

风险，只是基于业主在工程合同中的优势地位，往往可以逼迫承包商减

少合同价款，因此，固定总价合同中业主的价格风险相比承包商要小得

多。

2）承包商索赔机会少。

固定总价合同，业主往往在合同中明确只有业主变更设计和增减工

程量可以调整合同价款，这样一来承包商索赔的机会大大减少，而业主

对工程造价的控制就能做到基本不突破预算。因此固定总价合同也是业

主对付承包商“低中标、勤签证、高索赔”的妙招。

从近几年来承接的业务来看，纠纷类型主要有：

①价格争议：在价格争议中，又可以分为：

材料涨价引起的价格争议：承包商认为材料涨价幅度已经超过正常

的商业风险范围，属于当事人签约时无法预见的客观情势变化，要求业

主对此进行补偿，追加合同价款。而业主则以双方所签合同为固定总价

合同，材料涨价属于承包商应当承担的商业风险范围、追加价款没有合

同依据为由，拒绝追加合同价款，双方因此产生争议。

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变更引起的价格争议：设计变更和业主增减工程量是固定总价合同

约定的可以调整合同价款的主要原因。因此如果双方对设计变更、调增

调减工程量引起的价款变动没有明确、具体的约定，一方主张变更工程

的单价应按市场价或造价部门市场信息价计价，一方坚持按照承包商投

标时的单价进行计价，双方即会产生争议。

②工程量争议：这类争议主要发生在施工企业报价漏项、工程量错

算较多的情况下。因我国对工程量计算有统一规则，施工企业又有专门

的预算人员，因此施工企业对工程量失误导致的价款损失普遍认为是自

己的失误造成，即便在合同履行过程中发现工程量漏算、错算，也很少

要求业主追加合同价款，除非工程量误差巨大、损失惨重，且发包人在

招标过程中有过错。故此类纠纷相对较少。

四、固定单价合同

单价合同是指按针对当时的图纸、招标文件以及技术资料的固定单

价，而工程量按实结算。一般情况招标方都是给一个暂定量的。

1、固定单价施工合同的特点和依据

签订施工合同、约定合同价款时，按招标投标确定的人工、材料、

机械等的单位价格和实际完成的。

工程量计算工程造价，是固定单价施工合同的特点。按照固定单价

方式编制招投标文件，签订施工合同。示范文本的合同条件中规定了“根

据确认的工程量、按构成合同价款相应项目的单价和取费标准计算，支

付工程价款”，以及“工程量清单”的提供、工程量的核实确认等，都

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表明了固定单价施工合同的方式和特点，是实际工程中实行固定单价施

工合同的依据。

2、实行固定单价施工合同的意义

1）实行固定单价施工合同方式是开展招投标工作的需要一些工程由

于施工图纸不齐等原因，在招标条件不具备，又急于开工的情况下，使

招投标工作难以开展。为了解决这样的问题，采用单价、费用报价的方

式，也就是固定单价的方式，既坚持了招标方向，又结合了实际情况，

节省了时间，加速了施工，保证了投资效果的提前实现。作为发展市场

经济的需要；市场科学竞争的需要；企业进入市场的需要；市场管理的

需要，固定单价施工合同有独特的优势。

2）固定单价施工合同，可以使建设单位有效控制工程造价

控制工程造价，实现经济效益是建设单位（业主）的追求目标。建设

单位通过招投标把单价固定后，签订了施工合同，就受到了法律的保护。

建设单位再在设计和工程量核实的环节上采取相应的措施后，就可以达

到控制工程造价的目的。

3）实行固定单价施工合同可以使施工单位改善经营管理、节省物耗、

降低成本。

施工企业推向市场，其生存主要靠参加工程项目的投标竞争，而投

标竞争本质上是一种商业行为，目的就是为了盈利。在日益激烈的竞争

情况下，施工企业只有采取低价才能中标，而低报价的单位在施工合同

中已固定的情况下，又要取得一定的经济效益，就必须采用先进的技术，

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提高工艺水平，改善经营管理，降低消耗和成本。

4）实行固定单价施工合同是完善施工合同管理的需要如不实行固定

单价施工合同，在遇到图纸不齐的情况时，合同管理和签订时往往同意

实行预算法的方式确定合同造价。实际上，这仅是说明了确定造价的原

则，并无控制造价的任何具体措施，最后容易形成“钓鱼工程”、“胡

子工程”，敞口花钱的情况，失去了发挥施工合同，约束工程造价的意

义。采用固定单价施工合同的方式则弥补了施工合同管理的不足，完善

和推进了施工合同管理工作。

3、固定单价施工合同操作和要求

1）工程量清单和核实工程量

工程量清单是施工合同的组成部分。工程量清单通常是以单位工程

为对象，按照预算定额的分项及其工程量计算规则计算出的工程量，留

出投标者填写单价和合价后的工程量清单称为“标价的工程量清单”，

作为招投标文件和合同文件的组成部分。

固定单价合同的工程量清单中所列工程量只是估计数量，不能作为

施工单位履行合同规定义务过程中应予完成的实际和确切的工程量。示

范文本合同条件第十九条关于合同价款及调整的第1款“甲方代表确认

的工程量增减”，就说明了这一点。但是施工单位报出的单价是不能变

动的，因而实际合同价款的支付就是单价与实际工程量的乘积之和再加

上费用、利税。由此可见，核实工程量就是通过计算和测量，求得实际

完成数量，然后按示范合同文本的有关条款来确定并支付实际合同价款。

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2）固定单价的报价

单价应与定额项目相同，包括人工费、机械费和材料费，一般可按

预算定额中的规定执行；材料费以预算价格为准，与人工费、机械费共

同组成直接费作为计算间接费等各项费用的基数外，其市场价格应作为

固定单价的主要内容加以确定。因此必须经常掌握分析材料市场价格信

息、采购运输途径，并考虑物价上涨的风险因素，综合权衡后加以报价。

另外固定单价还应该包括间接费等各项费用的费率，这是固定单价概念

和范围的延伸，也是固定单价施工合同需要。只有明确了费率，固定了

费率，固定单价施工合同的作用才是完整的。

3）固定单价施工合同价格的调整

作为施工单位都会遇到物价上涨的风险，必须给予足够重视。作为

建筑单位则希望将风险考虑在单价中，由施工单位承担。对那些工期较

短的项目，其风险易于估测的，施工单位都能接受。对那些工期较长，

工程量较大而且复杂的项目，准确地估计风险往往难以做到，如加大风

险因素，其报价缺乏竞争力，也加大建设单位建筑成本。如将风险因素

考虑过低，则遇到物价波动较大，势必造成施工单位施工成本的增加，

严重时将影响整个项目实施，这也是建设单位所不愿看到的。为了使施

工单位因物价上涨和国家政策性调整（如人工、机械费用等）造成费用增

加，能从建设单位得到合理补偿，而且建设单位又能有效地控制成本，

一般的施工合同都有对合同价款进行调整的条款（FIDIC合同条件就是

这样条款）。固定单价施工合同仍然执行我国示范合同文本的合同，根据

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示范文本合同条件第十九条的规定，允许对合同价款进行调整。这主要

有：工程变更；政策性调整；施工条件的变化如停水、停电等；以及固

定单价后新产生的风险承担问题等其他约定。需要指出的是，是否调整、

调整的内容，怎样调整是双方的合同行为，必须根据工程具体情况，在

施工合同协议条款中加以明确，以防扯皮。

固定总价合同其实是针对当时的图纸、招标文件以及技术资料的固

定，当施工过程中发生设计变更，还是要按照规定予以增减造价的。如

果没有设计变更，结算=预算（中标价）。

固定单价合同是指按针对当时的图纸、招标文件以及技术资料的固

定单价，而工程量按实结算。一般情况招标方都是给一个暂定量的。

五、成本加酬金合同

成本加酬金合同的适用条件及形式

成本加酬金合同的意义成本加酬金合同也称为成本补偿合同，这是

与固定总价合同正好相反的合同，工程施工的最终合同价格将按照工程

的实际成本再加上一定的酬金进行计算。在合同签订时，工程实际成本

往往不能确定，只能确定酬金的取值比例或者计算原则。采用这种合同，

承包商不承担任何价格变化或工程量变化的风险，这些风险主要由业主

承担，对业主的投资控制很不利。而承包商则往往缺乏控制成本的积极

性，常常不仅不愿意控制成本，甚至还会期望提高成本以提高自己的经

济效益，因此这种合同容易被那些不道德或不称职的承包商滥用，从而

损害工程的整体效益。所以，应该尽量避免采用这种合同。

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2、成本加酬金合同的特点和适用条件成本加酬金合同通常用于如下

情况：

工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定，或者尽管可以

确定工程技术和结构方案，但是不可能进行竞争性的招标活动并以总价

合同或单价合同的形式确定承包商，如研究开发性质的工程项目；时间

特别紧迫，如抢险、救灾工程，来不及进行详细的计划和商谈。对业主

而言，这种合同形式也有一定优点，如：

可以通过分段施工缩短工期，而不必等待所有施工图完成才开始招

标和施工；可以减少承包商的对立情绪，承包商对工程变更和不可预见

条件的反应会比较积极和快捷；可以利用承包商的施工技术专家，帮助

改进或弥补设计中的不足；

业主可以根据自身力量和需要，较深人地介人和控制工程施工和管

理；也可以通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值，从而

转移一部分风险。

对承包商来说,这种合同比固定总价的风险低，利润比较有保证，因

而比较有积极性。其缺点是合同的不确定性，由于设计未完成，无法准

确确定合同的工程内容、工程量以及合同的终止时间，有时难以对工程

计划进行合理安排。

3、成本加酬金合同的形式

成本加酬金合同有许多种形式，主要如下。

1）成本加固定费用合同

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根据双方讨论同意的工程规模、估计工期、技术要求、工作性质及

复杂性、所涉及的风险等来考虑确定一笔固定数目的报酬金额作为管理

费及利润，对人工、材料、机械台班等直接成本则实报实销。如果设计

变更或增加新项目，当直接费超过原估算成本的一定比例时，固定的报

酬也要增加。在工程总成本一开始估计不准，可能变化不大的情况下，

可采用此合同形式，有时可分几个阶段谈判付给固定报酬。这种方式虽

然不能鼓励承包商降低成本，但为了尽快得到酬金，承包商会尽力缩短

工期。有时也可在固定费用之外根据工程质量、工期和节约成本等因素，

给承包商另加奖金，以鼓励承包商积极工作。

2）成本加固定比例费用合同

工程成本中直接费加一定比例的报酬费，报酬部分的比例在签订合

同时由双方确定。这种方式的报酬费用总额随成本加大而增加，不利于

缩短工期和降低成本。一般在工程初期很难描述工作范围和性质，或工

期紧迫，无法按常规编制招标文件招标时采用。

3）成本加奖金合同

奖金是根据报价书中的成本估算指标制定的，在合同中对这个估算

指标规定一个底点和顶点，分别为工程成本估算的60%〜75%和110%〜

135%0承包商在估算指标的顶点以下完成工程则可得到奖金，超过顶点

则要对超出部分支付罚款。如果成本在底点之下，则可加大酬金值或酬

金百分比。采用这种方式通常规定，当实际成本超过顶点对承包商罚款

时，最大罚款限额不超过原先商定的最高酬金值。

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在招标时，当图纸、规范等准备不充分，不能据以确定合同价格，而

仅能制定一个估算指标时可采用这种形式。

4）最大成本加费用合同

在工程成本总价合同基础上加固定酬金费用的方式，即当设计深度

达到可以报总价的深度，投标人报一个工程成本总价和一个固定的酬金

（包括各项管理费、风险费和利润）。如果实际成本超过合同中规定的

工程成本总价，由承包商承担所有的额外费用，若实施过程中节约了成

本，节约的部分归业主，或者由业主与承包商分享，在合同中要确定节

约分成比例。在非代理型（风险型）CM模式的合同中就采用这种方式。

4、成本加酬金合同的应用

当实行施工总承包管理模式或CM模式时，业主与施工总承包管理

单位或CM单位的合同一般采用成本加酬金合同。在国际上，许多项目

管理合同、咨询服务合同等也多采用成本加酬金合同方式。在施工承包

合同中采用成本加酬金计价方式时，业主与承包商应该注意以下问题。

必须有一个明确的如何向承包商支付酬金的条款，包括支付时间和金额

百分比。如果发生变更和其他变化，酬金支付如何调整。应该列出工程

费用清单，要规定一套详细的工程现场有关的数据记录、信息存储甚至

记账的格式和方法，以便对工地实际发生的人工、机械和材料消耗等数

据认真而及时地记录。应该保留有关工程实际成本的发票或付款的账单、

表明款额已经支付的记录或证明等，以便业主进行审核和结算。

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六、合同管理的原则与目标

（一）合同管理的原则

合同管理在工程实施的全过程中，无论是业主、总承包商、设计还

是监理单位都必须遵守全面履行和实际履行的原则，切实维护合同严肃

性、权威性、各方都应做到“重合同、守信誉”，使得工程实施始终处

于良好的在合同约束下的管理状态之中。

监理工程师还应采取预控在先，深入调查的方法，经常根据合同执

行情况及施工中违反合同的问题，及时通过不同方式（如会议、通知、

函件）督促和纠正总承包商、业主违反合同约定的行为和提前向业主和

总承包商发出预示，防止各方行为有偏离合同事件的发生。

（二）合同管理的目标

合同管理贯穿工程建设过程的始终，是实现建设项目投资、质量、

进度、安全等控制目标的基础，通过合同的规范、调整、保护和制约，

可以维护项目建设各方的良好合作关系。监理组将依据法律、法规和规

章制度，对合同关系进行协调、监督；维护业主的合法权益，正确处理

合同执行中的纠纷；减少项目运行的风险。合同管理应达到：监理合同

履约满意率为100%,施工合同履约满意率为95%以上。

七、合同管理的内容

根据本工程的实际情况和招标文件要求，合同管理的主要内容如下:

1、施工招标文件的审核、评审；施工合同审核、评审、签约；

2、审核承包商选择的分包单位和分包合同；

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3、协助建设单位组织设计交底和图纸会审，签发开工指令；

4、审查承包商提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划,

是否符合承包合同的约定，提出具体意见并督促其实行；

5、根据相关合同及规范，核查承包商提出的材料和设备的数量和质

量，根据有关规范及设计文件要求，提出见证及试验要求，对不合格的

材料、构配件、产品提出相应试验或更换要求；

6、检查工程质量，对违反规范、规程的责令立即整改，必要时签发

停工令；

7、及时处理工程变更和由此带来的工期和造价争议、保证项目按计

划推进；

8、加强对合同项目单价的分析，及时调查、掌握承包商项目分包价

格及结算情况；

9、根据工程建设施工质量量测，认定完成的合格产品的工程量，由

监理工程师签署工程付款凭证，送业主审查拨款；

10、规范变更管理程序，保证总投资限额不被突破；

11、处理违约及索赔问题；

12、组织相关人员进行工程竣工预验收，参与由业主组织的竣工验

收，提出工程质量检验与竣工预验收报告；

13、整理合同文件和档案资料；

14、核查工程结算。

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（一）合同管理的内容

总体上，协助业主签订施工总包合同和审批工程施工分包，完成对

施工分包单位的资质及分包内容的审查。按照业主的授权，通过规定的

程序，发布工程变更指令，并对工程变更进行评估，提出变更方案意见，

报业主批准。根据合同要求，合理、公正、科学、独立地处理有关工程

延期和费用索赔事件，并满足监理工作程序要求。定期向业主上报各有

关合同的执行情况，包括从造价控制、进度控制、质量控制的角度分析

合同执行中可能出现的风险和问题，减少被索赔。按有关规定程序建立

合同文档管理制度，并通过监理记录和监理报告，按统一规定，对合同

履行情况进行统计分析，为实现项目的总目标服务。施工期间，公正、

独立地监督施工合同有关双方有效执行施工合同。

合同准备阶段：

组织工程项目合同构架策划，建立合同组织结构体系，提高管理效

率；

划分出明确工作界面，明确各方权利与义务，为工程建设提供依据；

收集、整理项目已产生的合同；

组织工程项目合同构架策划，建立合同管理体系和合同编码体系；

根据采购规划，编制后续可能产生的合同目录；

草拟合同条款，编制工程项目合同文件；

协助业主方与各参建单位的工程项目合同谈判；

检查施工总包招标范围及分包界定的准确度与完整性；

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合同实施阶段：

协助业主方与各参建单位的工程项目合同谈判；

检查各项招标范围约定的准确度以及相互间的完整性；

管理合同变更，实施合同风险管理，规避索赔风险；

组织和监督工程项目合同的实施和考核工作；

协助处理合同纠纷，提供合同纠纷的处理意见（有关经济条款需得到

业主认可）；

参与合同付款审核；

定期提交合同款项（月、季度、年）的支付情况；

做好合同的收尾工作。

合同后评估阶段：

通过提供合同目录、清单、验收合同文件，在指定时间内完成各分

项合同收尾，完成竣工验收、移交、结算的审查工作；

按工程的性质和特点约定保修的相关内容和范围；

针对不同的工程部位约定具体的保修年限；

明确质量保修责任和保修费用，来签订质量保修书，维护业主利益；

形成完整的合同总结报告。

根据本工程的实际情况和招标文件要求，合同管理的主要内容如下:

1、施工招标文件的审核、评审；

2、施工合同审核、评审、签约；

3、审核承包商选择的分包单位和分包合同；

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4、协助建设单位组织设计交底和图纸会审，签发开工指令；

5、审查承包商提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划,

是否符合承包合同的约定，提出具体意见并督促其实行；

6、根据相关合同及规范，核查承包商提出的材料和设备的数量和质

量，根据有关规范及设计文件要求，提出见证及试验要求，对不合格的

材料、构配件、产品提出相应试验或更换要求；

7、检查工程质量，对违反规范、规程的责令立即整改，必要时签发

停工令；

8、及时处理工程变更和由此带来的工期和造价争议、保证项目按计

划推进；

9、加强对合同项目单价的分析，及时调查、掌握承包商项目分包价

格及结算情况；

10、根据工程建设施工质量量测，认定完成的合格产品的工程量，

由监理工程师签署工程付款凭证，送业主审查拨款；

11、规范变更管理程序，保证总投资限额不被突破；

12、处理违约及索赔问题；

13、组织相关人员进行工程竣工预验收，参与由业主组织的竣工验

收

提出工程质量检验与竣工预验收报告；

整理合同文件和档案资料；

核查工程结算。

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（二）材料设备采购合同管理

建设工程项目所需材料设备的采购按标的物的特点可以区分为买卖

合同和承揽合同两大类。采购大宗建筑材料或通用型批量生产的中小型

设备属于买卖合同。由于标的物的规格、性能、主要技术参数均为通用

指标，因此招标一般仅限于对投标人的商业信誉、报价和交货期限等方

面的比较。而订购非批量生产的大型复杂机组设备、特殊用途的大型非

标准部件则属于承揽合同，招标评选时要对投标人的商业信誉、加工制

造能力、报价、交货期限和方式、安装（或安装指导）、调试、保修及

操作人员培训等各方面条件进行全面比较。

通常情况下，材料和通用型生产的中小型设备追求价格低，大型设

备追求价格功能比最好。结合工程实际，一般建筑工程中重要设备包括：

电梯、配电设备（含电缆）、防火消防设备、锅炉暖通及空调设备、给

排水设备、楼宇自动化设备。重要材料包括：建筑钢材、水泥、硬拌混

凝土、沥青、墙体材料、建筑门窗、建筑陶瓷、建筑石材、给排水、供

气管材、用水器具、电线电缆及开关、苗木、路灯、交通设施等。

材料和通用型设备采购招标文件主要内容

（一）采购招标条件

材料、通用型设备采购招标，应当具备下列条件后方可进行：

（1）项目法人已经依法成立；

（2）按照国家有关规定应当履行项目审批、核准或者备案手续的，已

经审批、核准或者备案；

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(3)有相应资金或者资金来源已经落实；

(4)能够提出货物的使用与技术要求。

(二)划分合同包的基本原则

建设工程所需的材料和中小型设备采购应按实际需要的时间安排

招标，同类材料、设备通常为一次招标分期交货，不同设备材料可以分

阶段采购。每次招标时，可依据设备材料的性质只发1个合同包或分成

几个合同包同时招标。投标的基本单位是合同包，投标人可以投1个或

其中的几个合同包，但不能仅对1个合同包中的某几项进行投标。

划分采购包的原则是：有利于吸引较多的投标人参加竞争以达到减

低货物价格，保证供货时间和质量的目的。主要考虑的因素包括：

1.有利于投标竞争

按照标的物预计金额的大小恰当地划分合同包。若1个合同包划分

过大，中小供应商无力问津；反之，划分过小对有实力的供货商又缺少

吸引力。

2.工程进度与供货时间的关系

分阶段招标的计划应以到货时间满足施工进度计划为条件，综合考

虑分批次的交货时间、运输、仓储能力等因素。既不能延误施工的需要，

也不应过早到货，以免支出过多保管费用及占用建设资金。

3.市场供应情况

项目建设需要大量建筑材料和设备，应合理预计市场价格的浮动影

响，合理分阶段、分批采购。

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4.资金计划

考虑建设资金的到位计划和周转计划，合理进行分次采购招标。但

在安排招标时，招标人不得以不合理的合同包限制或者排斥潜在投标人

或者投标人。依法必须进行招标的项目的招标人不得利用分解合同包的

方式规避招标。

(三)通用型设备采购招标资格审查

在建设工程项目货物采购招标中，无论采用资格预审还是资格后审

的审查方式，合格的投标人均应具有圆满履行合同的能力，只有通过资

格审查的投标人才能是合格的投标人。

通常情况下，对投标人资格的具体要求主要有以下几个方面：

(1)具有独立订立合同的能力。

(2)在专业技术、设备设施、人员组织、业绩经验等方面具有设计、

制造、质量控制、经营管理的相应资格和能力。

(3)具有完善的质量保证体系。

(4)业绩良好。要求具有设计、制造与招标设备(或材料)相同或相

近设备(或材料)的供货业绩及运行经验，在安装调试运行中未发现重

大设备质量问题或已有有效改进措施。

(5)有良好的银行信用和商业信誉等。

(四)评标

建设工程项目材料设备采购招标评标的特点是，不仅要看报价的高

低，还要考虑招标人在货物运抵现场过程中可能要支付的其他费用，以

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及设备在评审预定的寿命期内可能投入的运营、管理费用的多少。如果

投标人的设备报价较低但运营费用很高时，仍不符合以最合理价格采购

的原则。材料设备采购评标，一般采用评标价法或综合评估法，也可以

将二者结合使用。技术简单或技术规格、性能、制作工艺要求统一的设

备材料，一般采用经评审的最低投标价法进行评标。技术复杂或技术规

格、性能、技术要求难以统一的，一般采用综合评估法进行评标。

1.评标价法

以货币价格作为评价指标的评标价法，依据标的性质不同可以分为

以下几类比较方法：

(1)最低投标价法

采购简单商品、半成品、原材料，以及其他性能、质量相同或容易

进行比较的货物时，仅以报价和运费作为比较要素，选择总价格最低者

中标。

(2)综合评标法

以投标价为基础，将评审各要素按预定方法换算成相应价格值，增

加或减少到报价上形成评标价，采购机组、车辆等大型设备时，较多用

这种方法。投标价之外还需考虑的因素通常包括：

1)运输费用。招标人可能额外支付的运费、保险费和其他费用，如

运输超大件设备时需要对道路加宽、桥梁加固所需支出的费用等。换算

为评标价时，可按照运输部门(铁路、公路、水运)、保险公司，以及

其他有关部门公布的取费标准，计算货物运抵最终目的地将要发生的

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费用。

2）交货期。评标时以招标文件的“供货一览表”中规定的交货时间

为标准。投标书中提出的交货期早于规定时间，一般不给予评标优惠。

因为施工还不需要时的提前到货，不仅不会使招标人获得提前收益，反

而要增加仓储保管费和设备保养费。

3）付款条件。投标人应按招标文件中规定的付款条件报价，对不符

合规定的投标，可视为非响应性而予以拒绝。在大型设备采购招标中.如

果投标人在投标致函内提出了“若采用不同的付款条件（如增加预付款

或前期阶段支付款）可以降低报价的供选择方案时，评标时也可予以考

虑。当要求的条件在可接受范围内，应将偏离要求给招标人增加的费用

（资金利息等），按招标文件的规定的贴现率换算成评标时的净现值，

加到投标致函中提出的更改报价上后作为评标价。如果投标书中提出可

以减少招标文件说明的预付款金额，则招标人因迟支付部分可以少支付

的利息，也应以贴现方式从投标价内扣减此值。

4）零配件和售后服务。零配件以设备运行2年内各类易损备件的获

取途径和价格作为评标要素。售后服务一般包括安装监督、设备调试、

提供备件、负责维修、人员培训等工作评价提供这些服务的可能性和价

格。评标时如何对待这两笔费用，视招标文件中的规定区别对待。当这

些费用已要求投标人包括在报价之内，评标时不再重复考虑；若要求投

标人在报价之外单独填报，则应将其加到投标价上。如果招标文件对此

没作任何要求，评标时应接投标书附件中由投标人填报的备件名称、数

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量计算可能需购置的总价格，以及由投标人自己安排的售后服务价格加

到投标价上去。

5）设备性能、生产能力。投标设备应具有招标文件技术规范中要求

的生产效率，如果所提供设备的性能、生产能力等某些技术指标没有达

到要求的基准参数，则每种参数比基准参数降低1%时，应以投标设备实

际生产效率成本为基础计算，在投标价上增加若干金额。将以（各项评审

价格加到报价上去后，累计金额即为该标书的评标价。

（3）以设备寿命周期成本为基础的评标价法

采购生产线、成套设备、车辆等运行期内各种费用较高的货物，评

标时可预先确定一个统一的设备评审寿命期（短于实际寿命期），然后

再根据投标书的实际情况在报价上加上该年限运行期间所发生的各项费

用，再减去寿命期末设备的残值。计算各项费用和残值时，都应按招标

文件规定的贴现率折算成净现值。

这种方法是在综合评标价的基础上，进一步加上一定运行年限内的

费用作为评审价格。这些以贴现值计算的费用包括：

1）估算寿命期内所需的燃料消耗费；

2）估算寿命期内所需备件及维修费用；

3）估算寿命期残值。

2.综合评估法

按预先确定的评分标准，分别对各投标书的报价和各种服务进行评

审记分。（1）评审记分内容

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主要内容包括：投标价格、运输费、保险费和其他费用的合理性；

投标书中所报的交货期限；偏离招标文件规定的付款条件影响；备件价

格和售后服务；设备的性能、质量、生产能力；技术服务和培训；其他

有关内容。

(2)评审要素的分值分配

评审要素确定后，应根据采购标的物的性质、特点，以及各要素对

总投资的影响程度划分权重和积分标准，既不能等同对待，也不应一概

而论。

(三)勘察设计合同管理

建设工程勘察合同是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建

设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件订

立的协议。

建设工程设计合同是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技

术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计

文件的协议。为了保证工程项目的建设质量达到预期的投资目的，实施

过程必须遵循项目建设的内在规律，即坚持“先勘察、后设计、再施工”

的程序。

发包人通过招标方式与选择的中标人就委托的勘察、设计任务签订

合同。订立合同委托勘察、设计任务是发包人和承包人的自主市场行为，

但必须遵守《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、

《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程勘察设计市场管理规定》

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等法律和法规要求。为了保证勘察、设计合同的内容完备、责任明确、

风险责任分担合理，原建设部和国家工商行政管理局联合颁布了《建设

工程勘察合同示范文本》和《建设工程设计合同示范文本》。

（一）建设工程勘察合同委托的工作内容

建设工程勘察合同是指发包人与勘察人就完成建设工程地理、地质

状况的调查研究工作而达成的明确双方权利、义务的协议。建设工程勘

察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理

环境特征和岩土工程条件，编制建设工程劫察文件的活动。

建设工程勘察的内容一般包括工程测量、水文地质勘察和工程地质

勘察。目的在于查明工程项目建设地点的地形地貌、地层土壤岩型、地

质构造、水文条件等自然地质条件资料，做出鉴定和综合评价，为建设

项目的工程设计和施工提供科学的依据。就具体工程项目的需求而言，

可以委托勘察人承担一项或多项工作，订立合同时应具体明确约定勘察

工作范围和成果要求。

1.工程测量

工程测量，包括平面控制测量、高程控制测量、地形测量、摄影测

量、线路测量和绘制测量图等项工作，其目的是为建设项目的选址（选

线）、设计和施工提供有关地形地貌的依据。

2.水文地质勘察

水文地质勘察，一般包括水文地质测绘、地球物理勘探、钻探、抽

水试验、地下水动态观测、水文地质参数计算、地下水资源评价和地下

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水资源保护方案等工作。其任务在于提供有关供水地下水源的详细资料。

3.工程地质勘察

工程地质勘察，包括选址勘察、初步勘察、详细勘察以及施工勘察。

选址勘察主要解决工程地址的确定问题；初步勘察是为了初步设计做好

基础性工作，详细勘察和施工勘察则主要针对建设工程地基做出评价，

并为地基处理和加固基础而进行深层次勘察。

(二)建设工程勘察合同当事人

建设工程勘察合同当事人包括发包人和勘察人。发包人通常可能是

工程建设项目的建设单位或者工程总承包单位。勘察工作是一项专业性

很强的工作，是工程质量保障的基础。因此，国家对勘察合同的勘察人

有严格的管理制度。勘察人必须具备以下条件：

(1)依据我国法律规定，作为承包人的勘察单位必须具备法人资格,

任何其他组织和个人均不能成为承包人。这不仅是因为建设工程项目具

有投资大、周期长、质量要求高、技术要求强、事关国计民生等特点，

还因为勘察设计是工程建设的重中之重，影响整个工程建设的成败，因

此一般的非法人组织和自然人是无法承担的。

(2)建设工程勘察合同的承包方须持有工商行政管理部门核发的企

业法人营业执照，并且必须在其核准的经营范围内从事建设活动。超越

其经营范围订立的建设工程勘察合同为无效合同。因为建设工程勘察业

务需要专门的技术和设备，只有取得相应资质的企业才能经营。

(3)建设工程勘察合同的承包方必须持有建设行政主管部门颁发的

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工程勘察资质证书、工程勘察收费资格证书，而且应当在其资质等级许

可的范围内承揽建设工程勘察业务。

(三)订立劫察合同时应约定的内容

1.发包人应向勘察人提供的文件资料

发包人应及时向勘察人提供下列文件资料，并对其准确性、可靠性

负责，通常包括：

(1)本工程的批准文件(复印件)，以及用地(附红线范围)、施

工、勘察许可等批件(复印件)。

(2)工程勘察任务委托书、技术要求和工作范围的地形图、建筑总

平面布置图。

(3)勘察工作范围已有的技术资料及工程所需的坐标与标高资料。

(4)勘察工作范围地下已有埋藏物的资料(如电力、电信电缆、各

种管道、人防设施、及具体位置分布图。

2.发包人应为勘察人提供现场的工作条件

根据项目的具体情况，双方可以在合同内约定由发包人负责保证勘

察工作顺利开展应提供的条件，可能包括：

(1)落实土地征用、青苗树木赔偿；

(2)拆除地上地下障碍物；

(3)处理施工扰民及影响施工正常进行的有关问题｝

(4)平整施工现场；

(5)修好通行道路、接通电源水源、挖好排水沟渠以及水上作业用船

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等。

3.勘察工作的成果

在明确委托勘察工作的基础上，约定勘察成果的内容、形式以及成

果的要求等。具体写明勘察人应向发包人交付的报告、成果、文件的名

称，交付数量，交付时间和内容要求。

4.勘察费用的阶段支付

订立合同时约定工程费用阶段支付的时间、占合同总金额的百分比

和相应的款额。勘察合同的阶段支付时间通常按勘察工作完成的进度，

或委托勘察范围内的各项工作中提交了某部分的成果报告进行分阶段支

付，而不是按月支付。

5.合同约定的勘察工作开始和终止时间

当事人双方应在订立的合同内，明确约定勘察工作开始的日期，以

及交伺勘察成果的时间。

6.合同争议的最终解决方式

明确约定解决合同争议的最终方式是采用仲裁或诉讼。采用仲裁时,

需注明仲裁委员会的名称。

建设工程设计合同，是指设计人依据约定向发包人提供建设工程设

计文件，发包人受领该成果并按约定支付酬金的合同。建设工程设计，

是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境

等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件。

设计是基本建设的重要环节。在建设项目的选址和设计任务书已确

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定的情况下，建设项目是否能保证技术上先进和经济上合理，设计将起

着决定作用。

按我国现行规定，一般建设项目按初步设计和施工图设计两个阶段

进行，对于技术复杂而又缺乏经验的项目，可以增加技术设计阶段。对

一些大型联合企业，矿区和水利枢纽，为解决总体部署和开发问题，还

需进行总体规划设计或方案设计。

建设工程设计合同当事人包括发包人和设计人。发包人通常也是工

程建设项目的业主（建设单位）或者项目管理部门（如工程总承包单位）。

承包人则是设计人，设计人须为具有相应设计资质的企业法人。工程设

计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质

和工程设计专项资质。工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、

工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。根据工程性质和

技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质

可以设丁级。

取得工程设计综合资质的企业，可以承接各行业、各等级的建设工

程设计业务；取得工程设计行业资质的企业，可以承接相应行业相应等

级的工程设计业务及本行业范围内同级别的相应专业、专项（设计施工

一体化资质除外）工程设计业务；取得工程设计专业资质的企业，可以

承接本专业相应等级的专业工程设计业务及同级别的相应专项工程设计

业务（设计施工一体化资质除外）；取得工程设计专项资质的企业，可

以承接本专项相应等级的专项工程设计业务。

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建设工程勘察设计合同的发包方式

建设工程勘察、设计发包依法实行招标发包或者直接发包。建设工

程勘察设计应当依照《招标投标法》的规定，实行招标发包。直接发包

是指建设单位不通过招标方式，将建设工程勘察设计业务直接发包给选

定的建设工程勘察设计单位。直接发包仅适合特殊工程项目和特定情况

下建设工程勘察、设计业务的发包。下列建设工程的勘察、设计，经有

关部门批准，可以直接发包：（1）采用特定的专利或者专有技术的；（2）

建筑艺术造型有特殊要求的；（3）国务院规定的其饱建设工程的勘察、设

计。

发包方可以将整个建设工程的勘察、设计发包给一个勘察、设计单

位；也可以将建设工程的勘察、设计分别发给几个勘察、设计单位。除

建设工程主体部分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将

建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设

工程勘察、设计单位。建设工程勘察设计单位不得将所承揽的建设工程

勘察业务转包。

（一）委托设计项目的内容

订立设计合同时应明确委托设计项目的具体要求，包括分项工程、

单位工程的名称、设计阶段和各部分的设计费。如民用建筑工程中，各

分项名称对应的建设规模（层数、建筑面积）；设计人承担的设计任务

是全过程设计（方案设计、初步设计、施工图设计），还是部分阶段的

设计任务；相应分项名称的建筑工程总投资；相应的设计费用。

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发包人应向设计人提供的有关资料和文件

1.设计依据文件和资料

(1)经批准的项目可行性研究报告或项目建议书；

(2)城市规划许可文件；

(3)工程勘察资料等。

2.项目设计要求

(1)限额设计的要求；

(2)设计依据的标准；

(3)建筑物的设计合理使用年限要求；

(4)设计深度要求。设计标准可以高于国家规范的强制性规定，发包

人不得要求设计人违反国家有关标准进行设计。方案设计文件应当满足

编制初步设计文件和控制概算的需要；初步设计文件，应当满足编制施

工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要；施工图

设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并

注明建设工程合理使用年限。具体内容要根据项目的特点在合同内约定。

(5)设计人配合施工工作的要求，包括向发包人和施工承包人进行设

计交底；处理有关设计问题；参加重要隐蔽工程部位验收和竣工验收等

事项。

(6)法律、法规规定应满足的其他条件。

(三)工作开始和终止时间

合同内约定设计工作开始和终止的时间，作为设计期限。

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（四）设计费用的支付

合同双方不得违反国家有关最低收费标准的规定，任意压低勘察、

设计费用。合同内除了写明双方约定的总设计费外，还需列明分阶段支

付进度款的条件、占总设计费的百分比及金额。

（五）发包人应为设计人提供现场的服务

可能包括施工现场的工作条件、生活条件及交通等方面的具体内容。

（六）设计人应交付的设计资料和文件

明确分项列明设计人应向发包人交付的设计资料和文件，包括资料

和文件的名称、份数、提交日期和其他有关事项的要求。

（七）违约责任

需要约定的内容包括承担违约责任的条件和违约金的计算方法等。

（A）合同争议的最终解决方式

约定仲裁或诉讼为解决合同争议的最终方式。

一、建设工程勘察合同履行管理

（-）勘察合同双方的职责

1.发包人的责任

（1）在勘察现场范围内，不属于委托勘察任务而又没有资料、

图纸的地区（段），发包人应负责查清地下埋藏物。若因未提供上述资

料、图纸，或提供的资料图纸不可靠、地下埋藏物不清，致使勘察人在

勘察工作过程中发生人身伤害或造成经济损失时，由发包人承担民事责

任。

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(2)若勘察现场需要看守，特别是在有毒、有害等危险现场作业时，

发包人应派人负责安全保卫工作。按国家有关规定，对从事危险作业的

现场人员进行保健防护，并承担费用。

(3)工程勘察前，属于发包人负责提供的材料，应根据勘察人提出的

工程用料计划，按时提供各种材料及其产品合格证明，并承担费用和运

到现场，派人与勘察人的工作人员一起验收。

(4)勘察过程中的任何变更，经办理正式变更手续后，发包人应按实

际发生的工作量支付勘察费。

(5)为勘察人的工作人员提供必要的生产、生活条件，并承担费用；

如不能提供时，应一次性付给勘察人临时设施费。

(6)发包人若要求在合同规定时间内提前完工(或提交勘察成果资料)

时，发包人应按每提前一天向勘察人支付计算的加班费。

(7)发包人应保护勘察人的投标书、勘察方案、报告书、文件、资料

图纸、数据、特殊工艺(方法)、专利技术和合理化建议。未经勘察人

同意，发包人不得复制、不得泄露、不得擅自修改、传送或向第三人转

让或用于本合同外的项目。

2.勘察人的责任

(1)勘察人应按国家技术规范、标准、规程和发包人的任务委托书及

技术要求进行工程勘察，按合同规定的时间提交质量合格的勘察成果资

料，并对其负责。

(2)由于勘察人提供的勘察成果资料质量不合格，勘察人应负责无偿

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给予补充完善使其达到质量合格。若勘察人无力补充完善，需另行委托

其他单位时，勘察人应承担全部勘察费用。因勘察质量造成重大经济损

失或工程事故时，勘察人除应负法律责任和免收直接受损失部分的勘察

费外，并根据损失程度向发包人支付赔偿金。赔偿金由发包人、勘察人

在合同内约定实际损失的某一百分比。

(3)勘察过程中，根据工程的岩土工程条件(或工作现场地形地貌、

地质和永文地质条件)及技术规范要求，向发包人提出增减工作量或修

改勘察工作的意见，并办理正式变更手续。

3.勘察合同的工期

勘察人应在合同约定的时间内提交勘察成果资料，勘察工作有效期

限以发包人下达的开工通知书或合同规定的时间为准。出现下列情况时，

可以相应延长合同工期：

(1)变更；

(2)工作量变化；

(3)不可抗力影响；

(4)非勘察人原因造成的停、窝工等。

4.勘察费用的支付

合同中约定的勘察费用计价方式，可以采用以下方式中的一种：按

国家规定的现行收费标准取费；预算包干；中标价加签证；实际完成工

作量结算等。

在合同履行中，应当按照下列要求支付勘察费用：

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(1)合同生效后3天内，发包人应向勘察人支付预算勘察费的20%作

为定金。

(2)勘察工作外业结束后，发包人向勘察人支付约定勘察费的某一百

分比。对于勘察规模大、工期长的大型勘察工程，还可将这笔费用按实

际完成的勘察进度分解，向勘察人分阶段支付工程进度款。

(3)提交勘察成果资料后10天内，发包人应一次付清全部工程费用。

(二)违约责任

1.发包人的违约责任

(1)由于发包人未给勘察人提供必要的工作生活条件而造成停、窝工

或来回进出场地，发包人应承担的责任包括：

1)付给勘察人停，窝工费，金额按预算的平均工日产值计算；

2)工期按实际延误的工日顺延；

3)补偿勘察人来回的进出场费和调遣费。

(2)合同履行期间，由于工程停建而终止合同或发包人要求解除合同

时，勘察人未进行勘察工作的，不退还发包人已付定金；已进行勘察工

作的，完成的工作量在50%以内时，发包人应向勘察人支付预算额50%

的勘察费；完成的工作量超过50%时，则应向勘察人支付预算额100%的

勘察费。

(3)发包人未按合同规定时间(日期)拨付勘察费，每超过一日，应

偿付未支付勘察费的千分之一逾期违约金。

(4)发包人不履行合同时，无权要求返还定金。