政治学原理（第三版）课件 第14章 政治发展：权利与治理；第15章 民主与民主化

第5编历史视野中的政治过程

第14章政治发展：权利与治理

好政治？坏政治？政治体系如何向好的方向转变

政治发展和政治变迁的研究

政治发展的概念

人权与公民权利的形成及其内容

政治发展理论的演变

治理对传统政治的冲击及治理实践提出的问题

重点问题本章重点问题发展研究

迄今为止，研究者对政治发展的定义数不胜数，其中，台湾学者陈鸿瑜、大陆学者李元书都对政治发展的概念有不同界定，派伊将学者们对政治发展含义的界定概括为十个方面。（下页）发展研究就是指对这些国家的政治、经济、文化、社会等各方面的研究，主要目的是促成这些国家的“发展”，政治发展研究则是专注于发展的政治方面政治发展

14.1政治发展概述

14.1.1政治发展的概念

派伊对政治发展概念的界定总结

（1）政治发展是经济发展的前提，是适应并促进经济发展的政治条件或政治形式的生成过程；（2）政治发展是工业社会典型政治形态的生成过程，工业化使政治形态出现许多共性，因而所有工业化社会无论实行民主政治与否，都有一套相同的政治行为模式和标准，此即政治发展；（3）政治发展是政治现代化的过程，是非现代化社会向现代已经确立的合理的政治模式发展的过程；（4）政治发展是民族国家建设和运转的过程,政治发展首先是一个国家政治制度中民族主义的政治形式；（5）政治发展主要是国家行政与法制的发展，建设有效率的政府是政治发展的中心；（6）政治发展是政治动员和政治参与的过程，一定程度的自上而下的政治动员和自下而上的政治参与均达成政治发展；（7）政治发展是政治民主化的过程,即建设民主政治和制度；（8）政治发展是一种稳定而有序的政治变化过程，即一个社会能够理性且有目的地控制政治过程,引导社会变革的方向；（9）政治发展是政治体系能力增强的过程，其中主要是获得和运用权力的能力及政治动员能力的提高；（10）政治发展是多维社会变迁中的一个向度。14.1政治发展概述

14.1.1政治发展的概念

14.1政治发展概述

14.1.1政治发展的概念

本书对政治发展的界定将政治发展界定为政治体系朝着一定目标变化的过程，其中的“目标”是人们在社会历史环境约束下的价值选择，是人们（包括政治体系中的行为者和体系外的研究者）在不同群体层次经由政治沟通而达成的共识。政治变迁两种趋势

随着时间的变化，政治体系变得越来越复杂过去两百年来，即使不是所有的政治体系的话，也是大多数政治体系——它们都一直在调整自身结构以容纳更大程度的大众参与来源：PeterCalvert,Politics,PowerandRevolution:AnIntroductiontoComparativePolitics,WheatsheafBooks,1983,p4314.1政治发展概述

14.1.2政治发展理论的演变

新古典经济理论阶级政治与国家自主性研究依附理论修正的现代化理论重新强调制度的重要性

20世纪80年代以后

70年代后期和80年代—自由主义意识形态

20世纪70年代依附理论是对非马克思主义的现代化理论的反驳摩尔的比较历史学派And庇护学派And亨廷顿And国家主义者的反对观点现代化理论广义：把现代以来所有重大的社会理论都包括进来狭义：从20世纪50年代美国知识界开始的相关理论研究14.1政治发展概述

14.1.2政治发展理论的演变

从社会学和经济学的现代化理论中借用基本概念和分析方法。如：韦伯Vs帕森斯在传统社会和现代社会的重大区别的观点。对政治发展研究的另一脉络是马克思主义传统的。如：马克思及列宁的观点最初的学术活动是在现代化理论指导下的宽泛的社会导向的分析，将政治放在社会经济文化的大框架下研究，在现代化理论中政治发展等同于政治现代化。现代化理论14.1政治发展概述

14.1.2政治发展理论的演变

反对将西方的发展模式僵化地套用到第三世界国家的现实中

。不同

不同不同

不再强调现代化过程的和谐、一致，转而强调冲突和不稳定是第三世界国家现代化的主调放弃了传统—现代截然对立的二分法，承认现实中二者可以共存修正的现代化理论不同于原来的现代化理论之处

14.1政治发展概述

14.1.2政治发展理论的演变

依附理论的观点依附理论的解决措施依附理论是对非马克思主义的现代化理论的反驳。依附理论认为第三世界的落后，也就是低度发展，是帝国主义的殖民主义造成的，因而是外部原因。解决这种发展困境的办法是打破帝国主义的国际经济政治秩序，甚至从这个体系中抽身而退，采取民族独立发展的经济政策，同时加强第三世界国家之间的经济联合，共同反对帝国主义。依附理论14.1政治发展概述

14.1.2政治发展理论的演变

新的左派学者有的采取经济社会分析框架中的阶级政治分析来研究。如：拉丁美洲政治，对印度和巴基斯坦的比较。从马克思对法国波拿巴政体和恩格斯对德国俾斯麦政体的评论中汲取灵感，用来分析拉丁美洲的威权型政体。除了阶级分析外，像普兰查斯这样的学者利用马克思和葛兰西的资产阶级国家自主性的概念分析发展中国家的政治，指出这些国家因为国内阶级力量处在均衡状态，没有一种支配性的力量可以完全掌握国家权力机器，而是在政治家的掌控下具有相对自主性。阶级政治与国家自主性研究

依附理论受批原因将不发达的原因简单归结为国际经济政治秩序而完全忽视了国内因素；依附理论断言在发展中国家对发达资本主义国家的依附秩序中，发展中国家只是受害者，没有发展的机会，而现实有反例14.1政治发展概述

14.1.2政治发展理论的演变

新古典经济学的观点一新古典经济学坚持自利、理性的经济人这一基本假设，并且将这一假设运用于非经济活动领域如政治领域中。新古典经济学的观点二政策建议

他们提供的政策建议是将公共事业私有化，解除国家的各种对市场的管制措施，将国家的角色严格限定在保持宪政秩序上。另一方面，强调自由市场是最有效率的资源调配机制，国家对经济生活的干预阻碍了经济发展。布坎南的理论（新政治经济学或立宪政治经济学）、奥尔森的集体行动理论

新古典经济理论14.1政治发展概述

14.1.2政治发展理论的演变

另一强调制度重要性的流派是以斯考切波尔为代表的新比较制度历史学派，重新强调国家本身作为独立的利益体的作用。—东亚奇迹。80年代开始，狭义（关注政治制度变迁）的政治发展研究也开始复兴，民主化以及民主的巩固和保持成为目前政治发展研究中最重要的领域之一。重新强调制度的重要性

重新关注制度的重要性的是诺思开创的新制度经济学。这一理论的核心概念是交易成本。用这一理论来解释发展中国家的问题—东亚、东南亚的经济奇迹。14.1政治发展概述

14.1.2政治发展理论的演变

政治发展研究深受意识形态和现实政治形势的影响政治发展的理论到目前为止并不成熟理论的嬗变并不是说原有的理论就作废了，而是这些理论往往经过调整之后重新被重视随着全球化时代的来临，发展成为全球性的问题，因而政治发展研究不再是仅仅对发展中国家的现实进行研究理论演变的启示14.2人权与公民权利公民身份问题复兴原因一方面是因为70年代和80年代以来政治哲学的讨论，尤其是自由主义和社群主义的争论将公民和共同体的关系摆到了核心位置上另一方面，七八十年代以来全世界的政治事件和潮流——表明“健全和稳定的现代民主不仅仅依赖于其‘基本结构’的正义，而且还依赖于其公民的品性与态度14.2人权与公民权利14.2.1人权人权的起源政治上的个人权利是从古希腊时代形成的自然法观念中引申出来的。古代和中世纪，自然法主要是和人的责任联系在一起，只有到了中世纪以后，自然法和自然权利才联系起来.自然法理论认为，自然法存在于世界中，由人通过理性去发现而不是由人发明或创造出来的来自自然法的人权观对于人权创立的深远影响体现在第二次世界大战后的纽伦堡审判和东京审判所依据的原则中.《联合国宪章》和1948年的联合国《世界人权宣言》都宣布了普遍的不可剥夺的人权14.2人权与公民权利14.2.1人权《世界人权宣言》首创两大类人权的划分法，即第一类是公民和政治权利，第二类是经济、社会和文化权利。《经济、社会、文化权利国际公约》与《公民权利和政治权利国际公约》是以上两大类权利在国际法上的具体规定其一，大多持有人本主义的思想基础：之所以有人权就因为是人。其二，大多主张人权是一种道德（或伦理）权利。人权概念的共同论点人权的划分法人权的发展第一代：自由

第二代：平等

第三代：博爱14.2人权与公民权利14.2.1人权人权三代（法国法学家瓦萨克

）第一代人权主要从16、17世纪开始提倡，在英国、法国和美国革命的要求中得到体现和确认，是公民和政治权利第二代人权起源于欧洲大陆的社会主义运动的要求中，这些权利基本上是积极权利，核心价值是要求政府保障物品和利益在社会范围内的平等分配第三代人权是团结权利，总共六条，涉及人类生存条件面临的各种重大问题人权的发展三代人权的划分并不意味着这三代人权是互相更迭的，有些学者认为它们实际上互相累积、重合并且互相支持，构成一个人权体系的整体。此外，这三代权利也体现出互相冲突的性质。14.2人权与公民权利14.2.2公民权利社会的权利

政治的权利

公民的权利

首先得以实现的是公民的权利，以18世纪末、19世纪初个人的言论自由、迁徙自由获得法律保障为标志，而且这种保障是以法律面前个人的充分平等为基础的。以公民的权利和政治的权利为基础，20世纪公民权利实现了其最终的形式，即公民的社会的权利以这种公民的自由权利为基础，19世纪末、20世纪初以投票权和政治参与为标志的公民的政治权利得以实现。

公民权利的发展过程（马歇尔

）14.2人权与公民权利14.2.2公民权利公民权利与资格的讨论的两个方向围绕公民的权利责任美德来展开围绕公民身份的认同来展开批评：典型的批评来自新右派，他们拒绝“社会权利”这样的概念；对于公民权利观的批评，有不少观点集中于公民美德这一概念。赞同：共和主义的观点强调公民的参与，主要受马基雅维利和卢梭的启发；社群主义者同样强调公民参与的美德。在发展中国家，最迫切的问题是通过赋予人们普遍的公民和政治权利而实现其公民认同在发展中国家，最迫切的问题是通过赋予人们普遍的公民和政治权利而实现其公民认同。发达民主国家在公民的认同上则面临着另外的问题——“差异性”导致的问题。14.2人权与公民权利14.2.2公民权利公民的美德一般认为公民的美德包括妥协、公道、宽容、平等的权利、正义和这些权利意味着的责任。新右派强调的经济自立也被他们视为公民的美德，这包括在责任感中，但更多的人则强调积极参与政治生活。差异政治为寻求身份的差异被公共生活所承认而斗争。这种寻求差异性被承认的权利要求，对西方占主导地位的自由主义权利观和公民观构成了严重挑战，也成为这些国家民主政治参与的一个重要话题。14.3从统治到治理14.3.1背景与概念政府的权力和功能国际组织和超国家机构80年代以来的解制和向地方放权向司法部门转移向准公共部门和私人部门转移20世纪80年代以来，在西方民主国家普遍出现了一种“治理转换”的趋势——从统治到治理的转移

14.3从统治到治理14.3.1背景与概念123“治理”起源“治理”定义描述意义上的治理全球治理委员会于1995年发表《我们的全球伙伴关系》对治理界定：治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和在发展中国家，治理则主要作为一种发展政策被引入。1989年世界银行在概括当时非洲的情形时，首次使用了“治理危机”一词。在描述意义上使用治理，主要是指西方发达国家出现的新的社会/政治/经济管理模式或趋势，不过这两种用法往往混合在一起。14.3从统治到治理14.3.2治理对传统政治的冲击

首先，治理与统治的最基本区别是治理虽然需要权威，但这个权威并非一定是政府机关，而统治的权威则必定是政府。其次，权力运行的方向不一样。政府统治的权力运行方向总是自上而下的，对社会公共事务实行单一向度的管理。作为网络的治理：网络分析

TextTextText治理对传统统治模式的冲击

从新公共管理到新公共治理14.3从统治到治理14.3.2治理对传统政治的冲击

网络市场等级制控制机制公民社会公共部门国家取向/视野政治的经济的法律的逻辑社区生活的质量竞争法律的一致目标公民驱动服务驱动立法新公共治理新公共管理传统公共行政三种模式的特点比较资料来源：TonyBovairdandElkeLofflereds.,PublicManagementandGovernance,p1914.3从统治到治理14.3.2治理对传统政治的冲击

原来的模式是国家立于社会之上，制定各种公共政策并领导其实施，同时扮演着掌舵和划桨的角色不同于80年代以竞争为原则的市场化，持续至今的改革以合作为原则，被称为“新公共治理模式”。新公共治理模式原来的模式1、政治和行政的目标从法律的贯彻转变为共同体的生活以及生活品质

2、关注的焦点从国家转移到公民社会

3、政治组织模式从以科层制为特征的等级管理与领导转变为网络管理

发展趋势（参考上图）14.3从统治到治理14.3.2治理对传统政治的冲击

治理活动的共同特征：从等级模式到网络模式。网络是治理理论中的核心概念。核心共同特征网络分析的特征网络分析的主要特征是将政策过程情景化，也就是将行为者的行为目标、机制、策略以及组织和组织间的约束等各种因素充分考虑进来，其使用的关键概念是网络、政策网络。网络分析方法认为公共政策是多元行为者为确保自己的利益而在一个复杂的网络中互动的结果。14.3从统治到治理14.3.2治理对传统政治的冲击

治理提出的问题合法性

—治理活动的权威来自何处责任性

—治理活动向谁负责合法性输入

合法性输入出被统治者通过定期自由公平的选举表达对政府统治的承认和同意如果政府的政策是成功的，则具有合法性。在国际关系中大多数全球空间中的集体不对它们的行为负责，不管是多国组织，非政府组织还是国际组织14.3从统治到治理14.3.2治理对传统政治的冲击

影响现实问题对于发展中国家全球治理还提出了特别的现实问题。在一个大国主导的全球治理秩序中，如何保证发展中国家的利益和地位？国家主权和独立性这些概念在多大程度上有效？这种趋势对人类政治活动的影响是深远的，因为它打破了传统的公共领域和私人领域的划分，将原来属于私人领域的原则应用于公共领域，打破了传统的政治和行政的二分原则，改变了人类集体活动的许多重大规则，同时也威胁到传统的民族国家至关重要的主权原则。三代人权公民权利身份认同差异政治关键术语政治发展社会运动治理新公共治理网络分析复习思考题14人权与公民权利的联系与区别是什么？巩固民主最重要的条件是什么？

结合中国政府体制改革的历史与现实谈谈你对治理的看法

23从统治到治理的转变意味着什么？

ThankYou!第5编历史视野中的政治过程

第15章民主与民主化民主民主化西方国家民主制度的演变

Vs发展中国家的民主制度的演变目的论定义

Vs

程序化定义民主的概念

西方国家的民主演进历程

对自由民主的赞成与反对观点

民主化的条件

重点问题本章重点问题15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

二、由熊彼特开创的根据权威产生的方式和程序来定义的程序性定义，其核心是自由公正普遍的政治选举一、目的论定义，即根据权威的来源和目的来定义民主民主概念下定义的方法（亨廷顿

）

15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

另一方面，民主必然体现为各种制度形式，这些制度形式在现实中可能因为文化、经济、民族等历史和现实的原因而千差万别，但这些制度形式不能根本性地危害到其他价值如自由、人的尊严，也应该最大限度地促进公民的自由自愿的参与和沟通，否则寻求民主的代价太大，选择它就是不明智的一方面承认民主作为目的的价值，因此“人民”、“人民主权”这样的概念应得到充分的尊重本书对民主定义的立场15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

民主政体的定义的五个要件（达尔

）有效的参与充分的知情平等的投票对议程有最终的控制容纳所有的成年人一个民主国家的公民群体必须包括除了过境者及不能自理者以外所有服从该国法律的成年人民主的程序化定义

用这种方式来界定，民主政治涉及两个维度：一个是竞争，一个是参与。这两点被达尔视为现实民主论或多头政治（polyarchy）的关键所在。对民主的程序性定义起源于熊彼特：“民主是关于政治的制度安排，某些人通过竞选人民的选票获得决策权。”［美］熊彼特：《资本主义、社会主义和民主主义》，337页，北京，商务印书馆，1979。15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

15.1民主的概念与模式15.1.1民主的概念

除了统治者垂直地对被统治者负责（经选举）外，还要求官职拥有者对其他平行的部门负责任，以保证宪政、自由和法治不存在不对选举的官员负责的为军方或其他人员保留的权力领域它包容广泛的条款以保障政治上的和市民的多元主义以及个人自由选举民主的三大自由条款（戴蒙德）——“自由民主”15.1民主的概念与模式15.1.2民主的模式

民主模式（赫尔德）马克思和恩格斯提倡的直接民主雅典的古典民主熊彼特提出的竞争性精英民主发展型民主（包括卢梭为代表的激进模式和密尔为代表的代议民主模式）达尔提出的多元民主哈耶克和诺齐克等新右派提倡的法治民主制麦迪逊为代表的保护型民主佩特曼等新左派提倡的参与民主15.1民主的概念与模式15.1.2民主的模式

影响选举模式的因素（赫尔德

）古代雅典强调积极公民直接参与决策的民主

马克思主义的一党制民主

自由民主

后来在文艺复兴时期的意大利城市国家如佛罗伦萨复活过一段时期强调经济社会权利的平等从古典自由主义兴起之后到现在在西方国家占主导地位的模式，强调对国家权力的限制，采用代议制形式15.1民主的概念与模式15.1.3自由民主的卫护者和反对者

123卫护者理由民主政体提供政治稳定自由民主为出现一个负责任的、有回应性的、和平的、可预期的好政府提供了最大的可能性。民主制度不仅提供了国内和平，也提供国际和平。这就是国际关系理论中著名的“民主和平论”。卫护者理由卫护者理由15.1民主的概念与模式15.1.3自由民主的卫护者和反对者

123古典的精英主义者同情民主者柏拉图一类反对民主的理由是民主政体内在就不值得寄予厚望，它总会蜕变为暴民政治，只会以悲惨的混乱收场。（敌对型反对者）认为即使民主值得期待，但所谓的民主在实际中根本不可能实行，人类社会的规律是总是少数精英在进行统治。（敌对型反对者）尽管同情民主，但对民主的很多重要方面保持批判。（同情型反对者）反对者类型（达尔）15.1民主的概念与模式15.1.3自由民主的卫护者和反对者

来自马克思主义传统的批评

1来自女性主义者如佩特曼、扬的批评

2来自审议性民主理论的批评

3图书馆（提供资讯信息、咨询、研究服务）456来自自由主义的精英主义者的批评

来自共和主义者如汉娜·阿伦特的批评

来自社群主义的批评

同情型反对者的类型两大主题：一是个体和共同体的关系，一是民主（平等）和自由的关系15.2西方国家的民主历程民主起始于古希腊雅典的克里斯提尼时代克里斯提尼时代古希腊的文明衰落以后，罗马共和国实行的是一种混合政体，其中有民主的因素。十六七世纪反对政治专制和绝对国家的斗争使民主观念的某些要素得以复活。19世纪民主的进程随着社会经济的发展而不断加速二战期间民主制度的真正转机出现在第二次世界大战期间和其后15.3发展中国家的民主化15.3.1第三波1828—1926

1922—19421958—19751943—1962第一次民主化长波：33个国家建立了民主制度。第一次回潮：22个国家的民主制度被颠覆第二次民主化短波：约有40个国家建立了民主制度第二次回潮：22个国家的民主制度被颠覆1974年至20世纪90年代第三波回潮：33个国家建立了民主制度15.3发展中国家的民主化15.3.2民主化的条件

强调结构因素（包括经济、政治制度和文化价值）的重要性。强调行为者的关键作用。关于民主化的结构性条件的讨论主要围绕着民主化和经济增长水平之间的关系展开，其中民主制度在促进经济增长上是否优于威权主义政体，以及经济增长是否促进民主的出现是两个核心问题。经济因素对民主化有重要影响，但它们不是决定性的很多学者认为政治文化本身也可以作为独立变量制约民主化。民主化的结构性民主化的条件15.3发展中国家的民主化15.3.3民主巩固一个巩固的民主政体的核心要素是人们普遍赞同民主的价值。这样的条件如何实现？戴蒙德提出了三个条件最后，民主应当有效地解决社会中的最重要的问题其次，民主的政治制度必须越来越完善，使其中的政治行为者有规可循而不会另辟蹊径来推翻它首先，民主必须深化，并且越来越真实。15.3发展中国家的民主化15.3.3民主巩固林茨与斯蒂潘指出：巩固的民主必须拥有或打造五个彼此关联的条件：第一，要有一个自由而富有活力的公民社会；第二，要有一个具有相对自主性的政治社会；第三，所有政治行为者，特别是政府和国家机关，都必须服膺以保障个人自由权利与社群生活为目标的法治原则；第四，要有一个民主政府能够运用的国家