工程质量管理制度总结：办公室总监手册

XX高速公路工程总监办

工程质量管理制度汇编

材料、设备、构配件进场检查及存储管理制度

1、材料和设备的供应单位（采购单位）对所供应（采购）的材料、

设备质量负责，并承担连带的工程质量责任。其所供应（采购）的

材料和设备，必须符合有关公路工程现行技术原则的规定，符合设

计对材料、设备的规定，保证供货时间，做好售后服务;凡用于公路

工程项目的材料和设备，具有按协议规定自主采购的权利，任何单

位和个人不得干预E常采购工作。

2、按协议规定指定采购的材料和设备，驻地办和总承包部应按

规定进行检查。对检查不合格日勺产品，施工单位有权拒绝使用。检

查意见不一致时，日质监机构仲裁。

3、在材料、设备的采购和使用过程中，应严格计量原则，按

照有关施工技术规范进行。

4、监理工程师审查施工单位申报日勺料源和原材料、混合料试验

资料。对原材料独立取样进行平行试验；对混合料可在施工些位原

则试验的基础上进行试验验证；混凝土配合比验证C30以上由总监

办中心试验室验证，C30如下混凝土配合比由驻地办试验室验证。

5、监理工程师审查施工单位进场日勺重要人员和施工机械设备与

否满足协议的规定，重点审查进场重要人员与否与投标书相符，机

械设备与否满足施工质量、安全、环境保护、进度等规定。施工单

位使用或变更协议约定外的施工机械时，应向监理工程师提出使用

申请，解释变动原因，对拟使用日勺机械充足阐明，监理工程师如认

为可行的及时同意，否则提出否决意见批复施工单位。

6、凡进入工地日勺原材料，必须通过试验人员的检查，凡试验人

员认为不合格日勺原材料，一律拒收，不准用于工程。

7、对进入现场的材料、设备、构配件，驻地办、施工单位必须

进行如下验证：

(1)书面验证：材质单、合格证、厂家(产地)试验汇报等。

(2)外观验证：钢筋外表锈蚀程度，水泥的生产日期，水泥与否

有结块现象等，一旦发现上述状况应立即退货。

(3)数量规格验收：按照有关规范、原则、验标等规定进行。

(4)材料复试：材料经复试合格后方可使用。

8、对已验收的材料进行入库及合理日勺堆放，并做好标识。

9、一旦发现复试不合格的材料、设备、构配件必须立即清退出

场。

10、施工单位做好每批材料、设备、构配件的收料、使用记录,

并建立台账。

11、材料进场必须与现场监理获得联络并告之状况，并配合监

理平行抽检。

12、材料员必须持证上岗。

旁站、巡视制度

一、旁站监理制度

1、旁站监理程序

①工程旁站监理(如下简称旁站监理)，是指监理人员在工程施

①旁站人员对所旁站工程日勺工艺及操作负现场监督责任。

②旁站监理人员应当认真履行职责，坚守岗位，不得私自离岗。

对需要实行旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，

及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实精确地做好

旁站监理记录。凡旁站监理人员和施工单位现场质检人员未在旁站

监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。

③旁站监理人员实行旁站监理时发现施工单位有违反工程施工

强制性原则行为日勺，有权责令施工单位立即整改；发现其施二活动

已经或者也许危及工程质量的，应当及时向监理工程师汇报，由监

理工程师下达局部暂停施工指令或者采用其他应急措施。

④旁站人员应全环节地对每道施工工序结束后及时进行检查和

认定，并现场监督承包人日勺试样抽取及施工记录。

4、记录填写

①旁站监理人员必须认真填写本管理措施规定格式的旁站监理

记录，字迹整洁，填写齐全。

②旁站记录中记载日勺问题必须有处理通过和处理成果。旁站记

录中波及业主、承包人或其他监理人员比，应写全名和职务。

③旁站监理记录应全面反应旁站监理工作状况。

④监理工程师或驻地监理工程师可应随时抽查旁站监理记录，

保证记录及时完整。

二、巡视监理制度

1、巡视监理的规定

①巡视是指监理工程师对于正在施工的部位或工序现场进行定

期或不定期的监督活动。通过巡视，能及时发现违章操作和不按设

计规定、不按规范或质量原则施工日勺现象，进行纠正和严格控制、

消除。

②监理人员每天必须坚持对工地现场进行持续的巡视，驻地办

高监及各专业工程师必须每天巡视工地一次，总监办各专业二程师

必须每周巡视工地不少于一次，及时掌握施工动态，现场理解或发

现施工中存在日勺问题并予以处理。

③对巡视中发现日勺问题，一般问题现场监督整改，重大问题以

指令或巡查告知单形式下发给驻地办和承包人限期整改，并详细做

好巡视记录或监理日志。

2、巡视检查内容

①检查正在施工的项目与否已同意施工，检查承包商施工项目

的施工工艺与否符合已同意的施工方案。

②检查承包商现场负责人与否到位，管理人员、试验人员与否

到位，操作工人配置与否满足施工规定（即监督质保体系运转质量

状况），质量、安全、环境保护、试验检测等人员及特殊工种技工与

否持证上岗，质量、安全及环境保护措施与否到位；现场文明施工

与否到达规定。

③现场使用的原材料或混合料、外购产品、施工机械设各以及

采用日勺施工措施与二艺与否与监理工程师同意使用日勺一致。

④施工单位与否按规定日勺试验检测项目、频率、措施进行了质

量自检，仪器及设备能否满足规定的精度规定和使用规定。。

⑤检查施工条件与否满足和保证施工规定。

⑥对监理工作指令，上级领导部门提出日勺整改意见贯彻贯彻状

况。

⑦现场施工与否规范，与否存在违规操作，现场施工与否存在

质量、安全面的隐患，与否有防止措施。

⑧其他必须巡视的内容（控制性工程）。

3、巡视记录填写

①监理人员必须认真填写巡视检查记录。

②巡视检查记录应填写齐全、字迹清晰、不乱涂乱改，填写时

不得使用铅笔。

③巡视检查记录中记录日勺问题必须有处理措施、处理通过和处

理成果、问题发现及处理过程必须闭合。

④巡视检查记录中波及业主、承包人或其他监理人员时，应写

全名和职务。

⑤巡视检查记录应全面反应巡视监理工作状况。

三、平行检查制度

1、现场监理人员在实行质量控制时应按《公路工程施工监理规

范》、《公路工程质量检查评估原则》规定日勺频率和措施进行必要的

平行抽检（水泥、钢筋、沥青、石灰、粉煤灰、砂砾、碎石等重要

原材及混合料抽检频率不低于施工单位自检频率的2096,其他材料不

低于10%,对已竣工工程实体质量抽检频率不低于施工单位自检频率

0^20%）,加强过程控制和验收控制，完善抽检资料。

2、所有平行检查都要做好原始记录，质检资料、监理日志上的

数据必须与原始记录相符。

3、所有平行检查频率必须满足规定。

四、对监理人员旁站、巡视状况检查及惩罚制度

1、总监办将对现场监理人员旁站、巡视状况进行不定期检查，

对旁站、巡视记录每月不少于一次检查，对检查中对旁站、巡视贯

彻不力的单位和个人将进行惩罚。

2、缺岗在未经同意的前提下，在施工现场（含工地办公室）

4小时内或规定旁站项目时2小时内没有履行监理服务，按照监理协

议及项目企业、总监办对应管理措施进行惩罚（对对应监理亘位通

报并进行经济惩罚；对监理人员视情节严重性进行通报、经济惩罚，

情节严重者清除出场）。

3、监理人员在进行旁站或巡视时，如出现如下状况：未认真履

行监理义务，流于形式、敷衍应付、玩忽职守；无验收原始数据记

录、无巡视（旁站）记录或记录与原始验收数据不符；巡视或旁站

过程中，对承包商出现的违规施工视而不见、未采用有效措施进行

制止或制止不力、未向上级监理人员及时汇报；巡视或旁站过程中

接受宴请、礼金等而减少质量原则，按照监理协议及项目企业、总

监办对应管理措施进行惩周（对对应监理单位通报并进行经济惩罚；

对监理人员视情节严重性进行通报、经济惩罚，情节严重者清除出

场）。

附录A监理旁站工序/部位表

A.1公路工程监理旁站工序/部位一览表

单位

分部工程分项工程旁站工序或部位

工程

路基土石方软土地基处治（碎石桩、塑排桩、粉喷桩等）试验工程

路基

工程土工合成材料处治层试验工程

工程

大型挡土墙基础混凝土浇筑

底基层、基层、垫层、联结层试验工程

路面

路面工程沥青面层试验工程

工程

水泥混凝土面层试验工程、摊铺

桥梁基础及下部桩基试桩、钢筋笼安放、混凝上浇筑

工程构造地下持续墙混凝土浇筑

沉井浇筑顶板混凝土定位、下沉、浇筑封底混凝土

桩的制作、墩台帽、组合桥台张拉、压浆

预应力筋的加工和张拉张拉、压浆

上部构造

转体施工拱桥体预制、接头混凝土浇筑

预制和安装

吊杆制作和安装穿吊杆、预应力束张拉、压浆

预应力筋的加工和张拉张拉、压浆

上部构造

重要构件浇筑、悬臂浇筑主梁段混凝土浇筑、压浆

现场浇筑

劲性骨架混凝土拱、钢管混凝土拱混凝土浇筑

桥面铺装试验工程

总体、桥面系

钢桥面板上沥青混凝土面层试验工程、面层铺筑

和附属工程

伸缩缝安装，大型伸缩缝安装首件安装

初期支护试验工程

洞身衬砌

混凝土衬砌试验工程

隧道

隧道路面基层、面层等同路面工程基层、面层

工程

辅助施工措

小导管周壁预注浆、深孔预注浆注浆

施

交通安

防护栏混凝土护栏首段混凝土浇筑

全设施

注：互通立交工程各分部、分项工程须旁站的工序同主线各对应分项工程的规定。

A.2机电工程监理旁站工序/部位一览表

单位分部

分项工程规定旁站工序

工程工程

机22.1车辆检测器首个线圈布设、控制机箱安装

电监2.2气象检测器首个基础施工、首件设备安装

工控首个外场立柱基础施工、首个外场设备安装、首条

程设2.3闭路电视监视系统视频电缆布放、室内设备以中心（分中心）为单位

施口勺安装

可变情报权、首个可变标志基础施工，首个可变标

2.4可变标志

志外场安装

2.5光、电缆线路开盘测试、前5条光、电缆布设施工、

2.6监控中心设备安装及软件调设备平面位置确定

2.7地图板拼接安装、调试

2.8大屏幕投影系统屏幕拼接安装、调试

2.9计算机监控软件与网络

首区段管道、首个人（手）井施工，光、电缆线路

33.1通信管道与光、电缆线路

同2.5

通

3.2光纤数字传播系统首站设备安装

信

3.3程控数字互换系统首站设备安装

设3.4紧急系统首对外场单机安装和控制台安装

施3.5无线移动通信系统基站设备安装

3.6通信电源首站设备安装

4.1人口车道设备首站车道设备安装

4.2出口车道设备首站车道设备安装

4.3收费站设各及软件首站收费设备安装

44.4收费中心设备及软件中心设备安装

收4.5IC卡及发卡编码系统首站IC卡机安装

费首个外场立柱基础施工、首个外场设备安装、首条

设4.6闭路电视监视系统视频电缆布放、室内设备以中心（分中心）为单位

施日勺安装

4.7内部有线对讲及紧急报警系首站对讲分机、主机、报警设备安装

4.8站内光、电缆线路首站光、用缆布设

4.9收费系记录算机网络首站收费计算机网络设备安装

55.1中心（站）内低压配电设备首站低压配电设备安装

低压5.2外场设备电力电缆前3条电力电缆布设施工、前3个电力电缆接头

6

前3根低杆、高杆基础施工，前3根低、高杆安装,

照明照明设施

首站照明控制设备安装

设施

7.1车辆检测器同2.1

7.2气象检测器同2.2

7.3闭路电视监视系统同2.3

紧急系统首对隧道单机安装

77.4

7.5环境检测设备首个控制箱、探头安装

隧

7.6报警与诱导设施首个捽制箱、诱导设施安装

道

机7.7可变标志同2.4

机

电7.8通风设施前2对风机安装

电7.9照明设施首个控制箱、前20个灯具安装

工

设7.10消防设施首个隧道系统设施安装和管道试压

程

7.11当地控制器首个控制器安装

施

7.12隧道监控中心计算机控制系中心设备安装

7.13隧道监控中心计算机网络中心设备安装

首个低压供配电柜安装，前3条电缆布设和电缆

7.14低压供配电

其机电系统新设备、材料首件新设备、新材料安装

他机电工程施工新工艺初次施工新工艺施工过程

巡视记录

编号：__________

施工单位协设号

巡视监理日期

起始时间终止时间

巡视范围、重要部

位、工序

施工单位重要施

工项目、人员到

位、工艺合规性简

述

巡视人重要巡检

数据记录

巡视人发现的问

题及处理状况简

述

__________工程项u

旁站记录

编号•

施工单位协议号

旁站监理11期

到场时间离场时间

质检人员部位或桩号

入气

旁站工序或重要

工作内容

施工过程简述

监理工作简述

重要数据记录

发现问题及处理

成果

动工汇报报审程序及管理制度

1、动工时必备条件：

(1)工区项目部日勺临时建设、供水、供电、临时道路、施工场

地平整等工作已完毕。

(2)导线点、水准点等施工控制桩已复测闭合，并经监理工程

师审批。

(3)地面线复测已经由监理工程师检查认定，工程数量已经由

监理工程师审查同意。

(4)分项工程施工方案经监理工程师审批，进度计划(施工组

织设计)已经由监理工程师审查同意。

(5)现场管理人员和纯熟工人已经贯彻，一般工人人数能满足

施工需要。

(6)材料供应已贯彻，能保证动工及施工持续进行；进场材料

已经由监理工程师检查合格，供货质量亦有保证。

(7)用于分项工程的多种机械设备已贯彻，动工所需机械设备

已经到位并经监理二程师检查符合规定。

(8)现场试验设备已经齐备，多种原则试验已经由监理工程师

验证同意。

(9)设计图纸已经复核；需由施工单位提供的施工图(如涵洞

工程施工图、路基工程横断面图，大中桥工程日勺模板图、支架图等）

已经由监理工程师审查同意。以上图纸应有一份保留在工程现场直

到施工结束，以便监理工程师检查。

（10）环境保护及安全措施已经贯彻。

2、动工手续申报措施：

⑴协议工程动二汇报：总承包部应在签订协议协议书后21天内

向监理单位提交各工区的协议段动工申请汇报一式六份，监理单位

认真审查，并将审查意见报项目企业。项目企业审查批复后，监理

单位将7日内公布动工令，工区项目部收到动工令之后，应在7日

内动工，然后持续均衡地施工。

⑵单位工程动工汇报：总承包部必须在单位工程动工前7天内

向监理单位提交单位工程动工汇报一式六份。驻地办审核并签订审

核意见后报总监办官批，监理工程师在7天内签发单位工程动工令。

⑶分部、分项二程动工汇报：各工辨别部分项工程动工前7天

内向驻地监理工程师提交分部分项动工汇报一式五份，驻地办审核

批复后签发分部分项工程动工令，并将审批日勺动工汇报2日内报总

监办立案。

3、动工汇报管理制度：

（1）各工序动工前，总承包部必须上报动工汇报报监理单位或

项目企业进行审批，驻地办、总监办对动工条件、施工方案进行审

核后7日内进行批复。

（2）各单位对上报的动工汇报必须认真审核，并提出审核意见，

如出现不认真审核、敷衍应付日勺单位，总监办将对其进行惩罚。

（3）动工汇报未经审批，任何单位不得私自进行施工，如出现

违规施工日勺单位将根据项目企业、总监办有关管理措施进行惩罚。

（4）需驻地办批复的动工汇报，规定报各驻地办报总监刃、或项

目企业（协议工程动工汇报）立案。

（5）动工汇报官批单和所附资料非投标人员不容许签字。

4、动工汇报内容：

单位工程及分部分项工程动工汇报重要包括如下内容：

（一）工程简介；

（二）工程动二申请表;

（三）工程数量批复表；

（四）工程施二进度计划（施工组织设计，含工期）；

（五）土地占有及临建工程状况；

（六）测量控制桩点成果表；

（七）工程现场管理人员表；

（A）工程现场施工人力表；

（九）工程进场机械设备表；

（十）工程进场材料表；

（十一）原材料试验审批表；

（十二）原则试验审批表；

（十三）安全、质量交底内容及被交底人签字复印件；

（十四）有关施工外部条件的协议文献或资料复印件（如有）;

（十五）质量保证体系及控制体系和重要人员职责；

（十六）安全生产、环境保护作业、文明工地建设保证措施。

雨季、冬季施工措施。

施工组织设计（施工方案）编报报审程序及管理制度

1、施工单位应在中标后，动工前完毕《实行性总体施工组织设

计》的编制（一式8份）和内部审查同意（须经后方企业技术负责

人审批签名并加盖企业公章）工作；专题施工方案须经项目经理和

项目技术负责人审批签名，并加盖有关印章，以正式文献形式上报

监理单位审批（自收到文献后7个工作日内完毕），经批复后实行。

2、施工组织设计以红头文形式上报，总承包部的总体施工组织

设计、各工区的实行性施工组织设计均由总承包部以红头文献格式

逐层上报审批。

3、《施工组织设计（方案）》内容参见中铁建贵州安紫高速公路

有限企业施工组织设计管理措施。

4、各分部、分项工程日勺《施工方案》内容必须包括总目录、项

目组织架构、项目人员配置状况、劳动力进场计划、工程概况、施

工布署、施工准备（技术准备、资源准备、施工现场准备、重要检

测设备表等）、现场文明施工管理措施、安全施工保证措施、技术措

施、质量保证、施工进度计划、材料设备计划表、重要施工机械设

备表等。

5、严格执行审批程序；驻地办对施工单位上报日勺施工组织设计

及总体施工进度计划必须组织人员认真审核，在7个工作日内并提

出详细的审核意见（红头文献）后上报总监办进行审批。

6、工程正式动工前，施工组织设计必须通过审批，否则不容许

进行任何项目施工，施工过程中应严格按照审批的施工组织设计及

施工方案组织施工。

7、经同意的施工组织设计是指导施工准备和组织施工的大纲性

技术经济文献，不得随意变化。如需调整时必须以正式文献日勺形式

进行上报审批（参见施工组织设计报审程序）。

8、施工组织设计编制根据、内容、格式按照项目企业下发的《施

工组织设计管理措施》规定执行。

9、在施工前，监理工程师对施工单位上报时施工组织设计及单

位、分部、分项工程的专题施工方案进行审核，审核措施如下：

⑴程序性审核。施工组织设计与否经其后方企业技术负贡人审

核；专题施工方案或专题安全施工方案按规定须经专家认证、审查

的，与否执行；专题安全施工方案与否经施工单位单位技术负责人

签认，不符合程序日勺不予审查。

⑵符合性审查。施工组织设计、专题施工方案日勺编制必须符合

强制性原则的规定，并附有安全验算的成果。须经专家论证、审查

的项目应附有专家审查的书面意见，专题施工方案需有紧急救护措

施等应急救援预案等。

⑶针对性审查。施工组织设计、专题施工方案日勺编制与否针对

本工程特点以及所处环境、管理模式，具有可操作性。

10、施工方案南批程序及管理制度

(1)首件工程、重难点、控制性及存在一、二级风险源工程施工

方案由驻地办审核后，签订审核意见2日内报总监办，总监办在两

个工作日内完毕审批。

(2)一般性施工方案由驻地办在两个工作日内完毕审批，并2日

内报总监办立案。

首件工程承认制审报程序及管理制度

1、基本规定

安紫高速公路工程实行首件工程承认制，首件申请及承认执行

贵州省交通厅下发的《贵州省高速公路项目实行首件工程日勺管理规

定》及项目企业下发的《中铁建贵州安紫高速公路有限企业首件工

程承认制实行（暂行）措施》文献规定，本项目在工地建设、路基

工程、路面工程、桥梁工程、隧道工程实行“首件工程承认制”。

2、首件工程承认制贯彻以“工序保分项，以分项保分部，以分

部保单位，以单位保项目”的质量创优保障原则，严格执行“防止

为主，试验先行，全线推广”的程序，对施工工艺、技术和质量指

标进行综合评价，确定最佳工艺，建立样板工程，以指导后续规模

化施工或批量生产，防止后续施工或生产也许产生的质量问题，有

效减少返工损失。

3、按照《公路工程质量检查评估原则》的规定对首件工程进行

评估，当评估得分入小于或等于90分为优良，不小于或等于75分

而不不小于90分为合格，不不小于75分为不合格。

4、总监办负责首件工程的审核工作。总监办根据项目企业下发

的项目首件工程一览表对上报的首件工程动工汇报、施工方案、总

结方案进行审批确认，同步做好有关资料日勺审批、立案工作。

5、驻地监理工程师负责首件工程实行日勺现场管理工作。要严格

控制施工程序，认真做好首件工程的质量检测和初评工作，对施工

企业提交的施工工法、自检资料、施工总结、质量保证措施等进行

审查，并提出指导性意见，试验室负责保证试验检测数据真实有效。

6、施工单位负责首件工程日勺详细实行。首件工程动工汇报经同

意后，由驻地办组织对本项工程监理实行细则召动工前交底会议，

总监办将对交底执行状况进行抽查。工前交底会参与人员包括驻地

监理工程师、有关监理人员、项目经理、总工及管理、施工人员等。

7、施工单位加强工程质量控制，严格按照施工规范操作，坚持

实事求是的原则，对首件工程进行自评。未通过首件工程承认的施

工单位，不得进行同类型工程和下步工序施工；经首件工程承认的，

要保证同类型工程日勺质量不得低于首件工程的原则。

8、首件工程承认制执行“选定首件工程（总承包部制定首件计

划书）一施工单位上报首件工程动工汇报及施工方案一驻地刃、、总

监办审核一项目企业审批一施工单位首件工程实行一监理单位评估

一项目企业审批评估成果一施工、监理单位首件总结一项目企业承

认f推广示范。

9、任何工序动工前必须首先进行首件工程承认制度，未按照程

序进行首件总结、承认前不得进行同类项目大面积施工。

10、首件工程完毕后，施工单位要及时总结首件工程所得出的

工艺参数，形成首件总结承认文献，并报驻地办审核后，报总监办、

项目企业审批，驻地办首件工程总结报总监办、项目企业审批。

11、在首件工程施工总结及监理总结完毕后7天内，施工单位

应及时报监理及项目企业承认。驻地办、总监办审查承认期限均不

超过7天，由项目企业最终确定与否承认首件工程。

12、首件工程方可作为同类分项工程最低质量原则指导此后施

工，达不到规定日勺则予以返工。

13、实行工程中项目企业、总监办将对执行状况进行检查，根

据执行贯彻状况进行奖罚。

14、按照贵州省交通厅规定：首件工程的执行状况与施工、监

理单位的信用评价挂钩。交通质监部门将不定期对各项目的首件工

程执行状况进行检查并惩罚（若未按规定实行首件工程的，假如是

施工单位原因导致的，交通质监部门将按照“施工企业信用评价”

其他失信行为（GLSG3-P）在信用评价中扣1〜5分；假如是由于监理

单位未认真履行首件工程对应职责的导致的，交通质监部门将按照

“监理企业信用评价原则”失信行为JJX101015扣分）。

15、首件工程项目及首件动工汇报所需内容参见项目企业

《中铁建贵州安紫高速公路有限企业首件工程承认制实行（暂行）

措施》文献规定。

16、资料管理：施工单位要对施工日勺全过程进行记录，监理

单位应有详细的旁站记录。尤其要注意在施工过程中日勺详细操作

程序，有无特殊问题及异常状况出现，采用何种措施，人员到位

状况、材料使用状况等。所有记录均应保留原始记录（包括影像

资料），在原始记录的基础上进行资料整顿，作为首件工程资料

的文献构成（各单位首件资料构成参见《中铁建贵州安紫高速公

路有限企业首件工程承认制实行（暂行）措施》规定）。

施工图纸会审程序及管理制度

1、在收到经项目企业确认日勺正式施工图纸后，各单位应尽快组

织有关专业技术人员阅读图纸并书面提出图纸会审意见，一般状况

下各单位的图纸会审意见应在答疑会召开前两天递交项目企业转交

设计单位做好解答准备；图纸会审纪要、记录由施工单位负责整顿,

参与图纸会审的单位及人员办好签名盖章手续后分发有关单位。

2、施工过程中发现图纸有错、漏、碰、缺，或碰到施工图纸与

现场状况有较大误差确需设计人员到现场处理时，施工单位必须提

前24小时将需要设计人员到现场处理问题的内容和规定以《工作联

络单》形式（不少亍一式8份）书面汇报监理单位或项目企业方复

核，通过监理单位转交项目企业告知设计人员来现场处理问题。

3、各单位对图纸存在日勺疑问报总监办汇总，上报项目企业联络

设计单位进行答疑。

质量事故处理程序及管理制度

1、工程质量事故分类

根据《高速公路建设工程质量事故处理规定》（建设（2023）48

号文），工程质量事故分为尤其重大事故、重大事故、大事故、一般

事故四个等级。

（1）具有下列情形之一者，属工程质量尤其重大事故：

①直接经济损矢1000万元及以上；

②一次死亡10人及以上；

③直接导致试运行线路或运行线路发生行车安全尤其重大事

故或对运送生产和安全产生重大影响。

（2）具有下列情形之一者，属工程质量重大事故：

①直接经济损矢300万元及以上，1000万元如下;

②死亡3人及以上，10人如下;

③直接导致运行线路发生行车安全重大事故或对运送生产和安

全产生很大影响。

（3）具有下列情形之一者，属工程质量大事故：

①直接经济损矢30万元及以上，300万元如下；

②死亡1人及以上，3人如下；

③直接导致运行线路发生行车安全大事故、险性事故或对运送

生产和安全产生较大影响。

（4）具有下列情形之一者，属工程质量一般事故：

①直接经济损失30万元如下；

②直接导致运行线路发生一般事故，或对运送生产和安全产生

影响。

2、事故处理程序制度：

（1）、事故发生后，施工单位应立即采用紧急处理措施（包括

暂停施工），同步填写“质量事故汇报单”汇报驻地办；

质量事故汇报些内容:

①工程项目、时间、地点及建设有关单位；

②简要通过、伤亡人数、直接经济损失状况；

③原因初步分析；

④采用的应急措施及事故控制状况；

⑤处理方案及二作计划；

⑥事故汇报单位。

(2)、驻地办接到质量事故汇报后，立即组织有关人员到现场

查看，同步根据事故现场状况下达指示，并及时将事故状况及处理

意见上报总监办；

(3)、施工单位根据驻地办日勺指示，立即采用对应措施，查清

事故原因并提出处理意见，报驻地办；

(4)、若为重大质量事故，总监办应立即汇报项目企业，项目

企业按事故等级上报有关部门；

(5)、对一般质量事故和质量问题项目企业可视状况，纽织由

有关各方人员参与的联合调查组，查明原因，提出事故处理意见，

并抄送有关各方;

（6）、若事故原因迟迟不能查明，总监办认为事故（缺陷）隐

患未消除，则不发复工令或根据协议条款规定再次发出暂停施工命

令，直到事故原因查明后方可恢复施工，下达进行处理日勺指令。

2、事故调查及处理制度：

（1）事故调查处理应当按照“科学严谨、依法合规、实事求是、

重视实效”与坚持“四不放过（事故原因分析不清不放过，事故责

任者和群众没有受到教育不放过，没有采用切实可行的防备措施不

放过，事故责任者没有受到严厉处理不放过）”的原则，及时、精确

地查清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提H整改

措施，并对事故责任者提出处理意见。事故调查汇报应当依法及时

向有关单位公布。

（2）事故调查程序：查明（事故发生时通过、原因、人员伤亡

及直接经济损失状况）一认定（事故日勺性质和事故责任）一提出（对

事故责任者的处理意见）一总结（事故教训，提出防备和整改措施）

一提交（事故调查汇报）。

（3）事故发生单位应当及时全面贯彻整改措施，负有安全生产

监督管理职责日勺部门应当加强监督检查。

(4)发生生产安全事故，经调查确定为责任事故的，除了应当

查明事故单位的责任并依法予以追究外，还应当查明对安全生产的

有关事项负有审查同意和监督职责部门的责任，对有失职、失职行

为的，根据安全生产法第七十七条的规定追究法律责任。

(5)任何单位和个人不得阻挠和干涉对事故时依法调查处理。

质量专题会议管理制度

1、质量专题会

项目企业、监理单位、施工和设计方都可根据工程施工进展状

况和阶段施工特点，组织召开质量专题会议，会议的时间、地点和

内容及参与单位和人员由组织组织者提前告知有关单位。专题会或

碰头会由召集单位负责主持和整顿会议纪要并及时分发至与会各单

位。

总监办每月将组织召开质量专题会议(根据现场质量控制状况

不定期组织召开)，质量专题会议包括如下内容：①检查上次例会议

定事项的落定状况。②分析未完毕事项原因及处理措施。③分析工

程项目质量控制状况，针对存在质量问题提出改善措施。④提出下

一阶段质量控制重点、目的、规定及其保证措施。⑤处理需要协调

的有关事项，并明确详细贯彻日勺单位和完毕的日期。⑥其他有关事

项。质量专题会参与人员：总监办有关人员、驻地、副驻地、总承

包部及各工区质量负责人及邀请项目企业有关领导。

3、有关质量管理日勺专题会议各参建单位项目负责人或代表必须

准时参与，有特殊状况不能准时参与会议时，应事先向会议召集人

请假，无端不参与会议人员将按照项目企业、总监办请假制度进行

惩罚。

4、各类质量专题会议由会议组织单位形成会议纪要并下发，会

议纪要内容作为质量控制日勺根据。

工程技术和质检资料时搜集整顿管理制度

1、各单位应设置工程技术、竣工资料管理部门和配置经培训合

格日勺专职资料管理人员，专门负责做好全过程工程技术和竣工资料

的搜集与整顿工作，保证工程技术和竣工资料日勺完整性、精确性、

系统性。

2、工程技术和质检资料应按检查批、分项工程、分部工程和单

位工程进行整顿、归档。按其性质重要分为如下七类：①工程基本

建设程序必备文献；②质量综合管理资料；③工程质量控制资料，

包括验收资料、施工技术管理资料、产品质量证明文献、试验汇报、

检测汇报及原始记录等；④工程质量评估资料；⑤监理日志、巡视、

旁站记录、施工日后；

3、工程技术和质检资料内日勺工程名称应与监督登记表、施工许

可证及施工图纸相一致，如有变更，应以项目企业下发的变更告知

为根据。

4、有关工序管理，施工用表，自检、质检、试验用表、施工日

志、监理日志巡视、旁站记录等均按照总监办统一下发日勺格式及规

定进行整顿。

工程测量管理制度

1、做好向施工单位交桩

设计院按照图纸资料在现场向监理交桩后，由监理工程师组织

复核检查，如发现桩点有丢失或被移动，或提供日勺桩位坐标和高程

有错误存在时，由监理工程师会同业主向设计院交涉，由设计院负

责解释、改正、补桩等工作。直到桩位没有错误，精度符合设计规

定，满足施工需求，并符合技术规范的原则为止。施工单位在接到

监理工程师发出的桩位图及坐标、高程等数据并现场交桩后，在规

定时期限内自己进行复测，并交出自己的测量成果，复测过程监理

全过程旁站。施工单位复测时成果没有错误且精度符合设计规定，

书面答复接受桩位，并负责后来的维护和使用。若施工单位对任一

测量标志及数据持有异议，向监理工程师提交一份表格，列匕认为

有错误的桩点日勺位置和修正数据。施工单位的复测成果报监理工程

师审批，在监理工程师确认前，不得作为控制桩点使用。

2、控制点及地面线复测

施工单位正式接受导线点、水准点桩位后，根据现场状况和施

工技术规范规定，立即开展控制点复测，并将复测成果提交驻地监

理工程师审批，驻地办对复测成果进行审核并经平行复测，双方复

测成果一致并满足规范规定时，驻地监理工程师在协议规定期限内

批复。

施工单位在原始地面线未被扰动前测定地面线，并将测量成果

报驻地监理工程师审批，驻地办对复测戌果进行审核并经平行复测

（抽测频率应能鉴定施工单位测量成果真实可靠，且不低于施工单

位测点的30%）,双方复测成果一致并满足规范规定时，驻地监理工

程师在协议规定期限内批复。

3、施工测量控制网的网点加密

施工单位对导线点、水准点复核无误后，根据现场状况和施工

技术规范规定，可以控制网点的加密工作。加密控制网点测设方案

要经监理工程师审批，施工单位完毕加密控制网点工作后，书面向

驻地监理工程师提交汇报和计算资料。监理工程师接到汇报后，进

行加密控制点日勺复测工作，并根据旁站监测资料和复测成果进行审

核，认为精确无误，精度符合规定后，可以同意使用。

3、施工放样测量复核

施工单位的施工测量控制网已完善并经监理工程师同意后，可

以开始做详细分项工程的施工放样工作。在测量放样开始前，施工

单位向驻地监理工程师提交一份测量放样方案，经审核同意后方可

开展放样工作，放样测量的报检表和原始记录在施工开始前交监理

工程师审核签认。驻地办测量工程师对施工放线的重点桩位100%复

测，其他桩位不低亍30%复测。

4、成品后日勺测量检测

施工单位的分项（分部、单位）工程施工完毕后，驻地监理工

程师对施工单位日勺质量进行检测，对质量验收中日勺高程、尺寸等项

目进行重点量测，对超过规范规定日勺规定施工单位进行返工处理。

5、协议段间、大桥日勺联测

为了保证整个工程项目日勺线性平顺，不出现线性偏差，施工单

位对相邻工区、大桥进行水准点和导线点的联测工作。联测时，驻

地办监理工程师现场旁站，对联测成果进行签认。

6、复测过程或施工过程如发现控制点或高程、坐标等与设计单

位提供数据不符时，各单位应逐层上报，由项目企业联络设计单位

进行确认。

质量验收管理制度

1、工序质量验收

在每道工序竣工后，施工单位的自检人员按照监理工程师同意

的工艺流程和提出的工序检查程序，首先进行自检，自检合格后，

填写工序质量检查告知单，并附上工序自检资料，报请驻地刃、监理

工程师进行检查承认。

监理工程师在收到施工单位提交的工序质量检查告知单后，在

协议规定的时间内检查该工序的质量自检资料后，对已完毕日勺每道

工序进行检查，并按规定的抽检频率进行抽检，检查合格后，签发

质量验收单，施工单位可进行下道工序的施工。对不合格日勺二序监

理工程师指示施工单位进行缺陷修补或返工。前道工序未经检查承

认，不得进行后道二序。

2、中间交工验收

当分项（或分部）工程日勺所有工序竣工后，施工单位的自检人

员进行一次系统自检，汇总各道工序日勺检查记录及测量和抽样试验

的成果，填写中间交工汇报，提出中间交工申请，报请驻地监理工

程师进行中间交工验收。自检资料不全的交工汇报，监理工程师有

权拒绝验收。

驻地监理工程师在收到施工单位提交的中间交工申请并检查该

工程中每道工序的质量验收单后，对该工程进行一次系统的检查验

收，必要时做测量或抽样试验。检查合格并按协议规定进行质量等

级评估后，驻地监理工程师签发《中间交工证书》。未经中间交工检

查或检查不合格的二程，不得进行下一分项（或分部）工程的施工。

3、交工验收

交工验收阶段，由业主组织，其重要工作是：检查施工协议时

执行状况，评价工程质量，对各参建单位工作进行初步评价。

监理工程师按协议及有关规定，审查施工单位提交的协议工程

交工验收申请，重点审查：协议工程与否所有合格；多种资料与否

齐全；现场与否已经清理等；工程数量与否已经查对。工程初验合

格后，总监理工程师及时汇总、整顿监理资料，对工程的质量等级

进行评估，按有关规定编制监理工作汇报，并提交业主。总监理工

程师协助业主审查交工验收申请，并参与业主组织日勺协议工程交工

验收，协助业主检查施工单位日勺协议执行状况，查对工程数量，评

估施工单位日勺工程质量。协议工程交工验收证书签发后，监理工程

师认真审核施工单位提交的协议工程交工结账单，并在规定期限内

签认协议工程交工结账证书，报业主审批。

4、竣工验收

竣工验收阶段，其重要工作是：对工程质量、参建单位和建设

项目进行综合评价，并对工程建设项目作出整体性综合评价。工程

符合竣工验收条件后，项目法人应按照公路工程管理权限及时向有

关交通运送主管部门提出验收申请，

监理工程师对工程进行全面检查，对施工单位的竣工验收申请

汇报签订意见。并配合业主、施工单位整顿、审查、签认竣工资料,

配合业主及主管部门做好竣工验收工作中日勺一切检查和审核工作。

检查考核制度

1、检查考核措施按业主有关规定办理。

2、总监办检查考核采用定期检查与专题检查相结合，内业与外

业、定性与定量相结合，现场实测、查看与问询相结合地措施。

3、检查考核时间

总监办定期检查分月度和季度检查，原则月度检查每月纽织一

次，一般安排在月初或月末，季度检查一般安排在季度初或季度末;

专题检查随机进行。

4、检查内容

1）定期检查：

①检查分外业组和内业组。对当月或季度施工控制状况，按照

检查内容进行综合检查。

②检查状况以检查通报形式公布。

2）专题检查：

①根据状况随机进行，按照项目建设强制性规定（如：原则化

建设及施工、首件工程承认制等）及推进阶段性及季节性施工特点

进行针对性专题检查（冬季施工、汛期施工、质量控制、混凝土外

观、路基、隧道施二内业资料等）。

②检查状况以检查通报形式公布。

5、检查由总监办组织，驻地办、施工单位积极配合检查。

6、各类检查应有检查状况通报、有整改规定、有整改成果、有

复查汇报，检查、整改、复查必须有效闭合。

问题跟踪制度

1、各单位要牢固树立“百年大计，质量第一”、“质量安全责任

重于泰山”的思想，各单位负责人作为施工质量和安全第一负责人

必须高度重视质量和安全管理工作，对的处理质量、安全与进度、

效益日勺关系，当质量和安全与进度发生冲突时，进度必须让位于质

量和安全。

2、要以科学、严谨的态度，认真贯彻本单位各有关人员的责任,

把质量和安全管理贯穿施工全过程，做到“横向到边、纵向究竟”，

质量控制不留死角。

3、对项目企业、总监办和驻地办发出的工作指示、指令等，施

工单位应严格按规定逐条进行整改贯彻，整改完毕必须书面提交整

改汇报报请指令下发单位复查，重大的质量、安全问题由驻地办初

查并提出初查意见后报总监办组织复查；验收合格由总监办或驻地

办书面同意方可进入下一道工序。整改成果应附整改前、整改正程

及整改后日勺影像资料。

4、对于施工单位存在的问题，驻地办要认真监督其整改贯彻,

在上报总监办申请复查时，要逐条阐明核查成果。

5、各单位必须按规定时限整改答复，如需延长整改时限的，须

在收到工作指示、指令第二天以书面形式论述延期原因及延长时限,

报总监办同意后，方可延长整改时限。否则将对未准时限规定整改

答复日勺责任单位进行通报处理。

6、对同一类问题反复发生日勺（出现二次以上）总监办将以通报

形式对有关负责人进行全线通报，情节严重日勺，总监办将提出处理

提议，上报业主。

7、各驻地办、项目部要建立专门的“问题跟踪”台帐。

8、对监理人员日勺规定：提高发现问题和处理问题的能力，认真

负责；做到发现问题有台账登记，处理问题有书面工作指示、指令;

坚持全过程跟踪，督促施工单位整改，并监督贯彻；充足运月协议

赋予监理权利，处理问题不留隐患。

9、分级负责，贯彻跟踪

总监办成立质量、安全巡查跟踪小组，负责施工现场质量、安

全巡查及跟踪处理工作，驻地办加强巡视和旁站，跟踪处剪发现时

问题。

10、质量跟踪处理程序：①凡总监办发现的问题，由总监办发

出书面告知责成驻地办详细跟踪监督；②凡驻地办发现问题，由驻

地办发出书面指示和指令，责令施工单位限期整改，并将整改成果

报备总监办；③驻地办书面工作指示、指令送达责任施工单位后，

施工单位必须积极响应，向驻地办提交书面整改方案（内容包括：

时间、桩号、工程名称、部位、存在问题性质、分析成因、确定整

改方案及质量安全保障措施、整改所需时间等），责任施工单位和驻

地办同步做好整改正程和竣工日勺跟踪检查，形成施工、监理独立日勺

整改验收资料，④责任施工单位将整改戌果提交驻地办，属于驻地

办发出指令的，由驻地办复查合格后，同意责任施工单位进入下一

步工序，属于总监办发出指令的，由驻地办初验后形成验收意见报

总监办复查，复查合格后进入下步工序施工；波及重大事故，按有

关规定办理。

11、定位定岗质量责任追究制度：各项目部、监理单位必须对

所管路段质量管理人员实行定岗定位管理，未经同意的人员又得上

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12、对出现下述违规行为的责任追究：①质检机构形同虚设、

施工现场人员管理不到位或虽到位而不履行管理责任以及弄虚作假

者，发现一次予以警告，并全线通报，合计出现第二次则清退出场

并对责任单位予以惩罚；②对拒不按监理指令执行或违反监理程序

进行下一道工序日勺，除立即停工外，不管已完毕工程量有多人，一

律返工，直到问题处理合格；对强行施工时，除清退该施工现场管

理负责人外，还要追究项目部重要负责人责任；监理单位不贯彻整

改日勺，追究监理单位的责任，对负责该段日勺监理人员予以清退并予

以对应惩罚。

技术交底、培训制度

一、工程技术交底的目的

为规范工程技术交底，保证通过工程技术交底使各级人员理解

工程规模、建设意义、工程特点；明确施工任务、施工工艺、施工

措施、质量原则、安全文明施工规定、环境保护控制措施、安全、

质量、进度措施等，保证施工质量符合规定规定，实现工程项目安

全、质量、进度目的。

工程施工前必须进行技术交底，交底记录作为施工管理日勺原始

技术资料应妥善归档。工程技术交底应含如下内容：设计图、设计

文献规定的技术原则、施工技术规范和质量规定、施工进度和工期

规定、使用的施工措施和材质规定等。

二、工程技术交底的方式

1、技术交底应按不一样层次、不一样规定和不一样方式，应使

所有参与施工的人员掌握所从事工作的内容、操作措施和技术规定。

2、设计交底工作由项目企业组织并实行，就设计内容、设计意

图和施工注意事项向监理、施工单位进行阐明，解答监理、施工单

位提出的问题，设计技术交底应在施工单位进场后一种月内、正式

动工之前进行（交底重要内容参见项目企业技术交底管理措施）。

3、监理工作交底由总监办组织，针对项目建设监理程序、制度、

质量、安全、环境保护控制原则、验收频率等向驻地办、施工单位

进行书面交底，监理交底会一般安排在第一次工地会议之前进行。

4、驻地办组织对各工序施工安全、质量、环境保护等控制原则、

验收方式、频率原则（监理细则内容）等向施工单位进行书面交底。

5、施工技术交底工作由施工单位自行组织，项目部总工程师全

面负责，工程部负责组织平常技术交底工作。施工技术交底应在各

分部分项工程动工之前进行。

施工单位技术交底应分三级进行并进行逐层交底记录，各工区

项目部总工程师对项目部各部室及技术人员进行技术交底，各工区

项目部技术主管人员对作业队技术负责人进行技术交底，作业队技

术负责人对班组长及全体作业人员进行技术交底。（针对本项目管理

模式，增长总承包部对各工区交底）

重点工程的技术方案由工区项目部报其后方企业技术负责人审

核签字，确认后来再进行技术交底，必要时监理单位将参与。

6、各工区项目部应建立健全工程施工交底制度，有关技术交底

制度报监理单位和项目企业立案。

7、技术交底必须要有交底记录，参与施工技术交底人员（交底

人和被交底人）必须签字，并有交底影像资料，未参与施工技术交

底人员必须补充交底。交底记录由工程技术部门保留，现场技术交

底由现场主管工程师保留，施工结束后更报送工程技术部门存档。

三、工程技术交底管理规定

1、技术交底工作由各级技术负责人组织。重大和关键工程项目

必要时可请上级技术负责人参与，或由上一级技术负责人交底。各

级技术负责人和技术管理部门应常常督促检查技术交底工作进行状

况。

2、施工人员应按交底规定施工，不得私自变更施工措施。有必

要更改时应获得交底人同意并签字承认。技术人员、质检人员发现

施工人员不按交底规定施工也许导致不良后果时应立即劝止，劝止

无效时有权停止其施工，同步报上级处理。

3、发生质量、设备或人身安全事故时，事故原因如属于交底错

误由交底人员负责；属于违反交底规定者由施工负责人和施二人员

负责；属于违反施工人员“应知应会”规定者