水平定向钻进施工企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南-地方标准格式审查稿

ICS93.010CCSP0937GuidelinesfortheimplementationofasystemfortheinvestigationandtreatmentofpotentialproductionsafetyaccidentsinhorizontaldirectionaldrillingconstructionIDB37/T4796—2024前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4总体原则 4.1组织机构和人员 4.2建立隐患排查体系 4.3体系建设 4.4实施全员培训 24.5运行考核 24.6持续改进 25隐患分级与分类 25.1隐患分级 25.2隐患分类 36工作程序和内容 36.1隐患排查管理 36.2编制隐患排查清单 46.3制定排查计划 46.4隐患排查 46.5隐患治理 57档案管理 68持续改进 68.1评审 68.2更新 68.3建立沟通机制 6附录A（规范性）基础管理类隐患排查清单 7附录B（规范性）生产现场类隐患排查清单 14附录C（规范性）隐患整改通知书 47附录D（规范性）隐患整改报告书 48附录E（规范性）事故隐患排查治理台账 49附录F（规范性）重大事故隐患排查治理台账 50参考文献 DB37/T4796—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。本文件由山东省安全生产标准化技术委员会归口。DB37/T4796—2024本文件依据《安全生产法》等法律法规，按照DB37/T2883《生产安全事故隐患排查治理体系通则》、DB37/T3014《建筑施工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》的相关要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念，结合山东省水平定向钻进施工企业安全生产特点编制而成。本文件旨在强化企业落实生产安全事故隐患排查治理的主体责任，督促企业建立健全隐患排查治理长效机制，规范企业隐患排查治理行为，推进事故预防工作的科学化、标准化、信息化管理，减少和消除事故隐患，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全。本文件为山东省水平定向钻进施工企业建立生产安全事故隐患排查治理体系提供了依据。1DB37/T4796—2024水平定向钻进施工企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南本文件提供了水平定向钻进施工企业生产安全事故隐患排查治理体系建设的总体原则、隐患分级与分类、工作程序和内容、档案管理、持续改进等方面的指导。本文件适用于山东省内水平定向钻进施工企业事故隐患排查治理体系的建设。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T2883生产安全事故隐患排查治理体系通则DB37/T5063建筑施工现场安全管理资料规程GB7258机动车运行安全技术条件3术语和定义DB37/T2883界定的术语和定义适用于本文件。4总体原则4.1组织机构和人员4.1.1企业、项目部宜分别建立由企业主要负责人、项目负责人牵头的覆盖各部门、各岗位的隐患排查治理组织领导机构，全面负责隐患排查治理的研究、统筹、协调、指导和保障等工作。4.1.2宜明确主要负责人、分管负责人、项目部负责人及重要岗位人员隐患排查治理体系建设需履行的职责，并在安全生产责任制中增加相关职责。4.1.3企业、项目部各级管理人员、作业人员宜按照“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”“党政同责、一岗双责”要求和“全员、全过程、全方位、全天候”的原则，全员参与事故隐患排查治理活动，确保隐患排查治理覆盖工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动。4.2建立隐患排查体系企业宜编制基础管理类隐患排查清单、施工现场类隐患排查清单、隐患整改通知书、隐患整改报告书、事故隐患排查治理台账、重大事故隐患排查治理台账等有关记录文件，确定隐患排查等级及判定标准。其中基础管理类隐患排查清单的编写宜符合附录A的规定，施工现场类隐患排查清单的编写宜符合附录B的规定。4.3体系建设2DB37/T4796—20244.3.1体系建设实施方案企业宜明确生产安全事故隐患排查治理体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等，提出具体的隐患排查治理体系建设保障措施，从组织协调、资金保障、培训交流、督查考核等方面制定措施，宜与风险分级管控体系建设实施方案一并制定。4.3.2隐患排查治理企业宜明确生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程、各层级隐患排查治理职责、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程、隐患举报奖励、隐患档案管理等。4.3.3培训教育事故隐患排查治理体系建设宜建立教育培训制度，明确企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责、培训计划、培训内容、培训投入等的制定原则和标准，明确员工熟知本岗位事故隐患排查清单的学习职责。4.3.4运行管理考核企业宜规定各部门、各单位隐患排查治理考核标准，包括排查实施、隐患报告、隐患治理、验收审核和考核奖惩等内容。4.4实施全员培训企业宜将隐患排查治理的培训纳入安全培训计划，按照企业、项目部和班组分层次、分阶段组织员工进行培训，使其了解本企业隐患排查类型，掌握隐患排查内容和标准，了解隐患治理流程，并保留培训记录。4.5运行考核企业宜建立隐患排查治理目标责任考核及奖惩机制，对隐患排查治理体系的运行进行目标考核，并对考核结果进行奖惩。4.6持续改进企业宜定期对事故隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审包括对体系改进的可能性和必要性。评审结果的内容、结论以及确定的措施等做好记录。5隐患分级与分类5.1隐患分级5.1.1分级原则企业宜根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，一般分为一般事故隐患和重大事故隐患。5.1.2一般事故隐患一般事故隐患指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。3DB37/T4796—20245.1.3重大事故隐患重大事故隐患指危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。下列情况可直接判定为重大事故隐患：a)未取得施工许可证进行施工的；b)超过一定规模危险性较大的分部分项工程，未编制、未论证或未按照施工组织设计、专项施工方案组织施工的；c)违反强制性国家、行业、地方标准的；d)采用国家明令淘汰、禁止使用施工工艺、机械设备的；e)具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，且长期滞留人员在10人以上作业，存在不能立刻排除整改的隐患；f)危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；g)因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患；h)设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。5.2隐患分类分为基础管理类隐患和施工现场类隐患等两大类，分类内容宜符合DB37/T2883的规定。6工作程序和内容6.1隐患排查管理6.1.1确定排查主体企业宜根据自身组织机构特点，结合风险分级管控体系管控层级的划分，确定符合本企业实际的隐患排查主体，按照对应的管控层级，对所有风险管控措施落实情况进行排查，见《山东省生产安全事故隐患排查治理办法》（347号令）。例如：确定生产作业活动岗位为排查主体，以管理岗位为主的覆盖企业负责人、管理岗位、项目组、班组的管理岗位为排查主体。6.1.2确定排查周期企业宜根据排查组织级别，结合风险点及危险源特性，确定符合实际的隐患排查周期。排查周期包括：企业每季度一次、部门每月一次、项目每周一次、班组每天一次等。隐患排查周期宜根据安全形势的变化、上级主管部门的要求等情况适当调整。满足：a)班组每班进行班前、班中及班后岗位隐患排查；b)项目部每周至少一次对施工现场进行相关专业隐患排查；c)部门每月至少组织1次安全、技术等职能部门或人员参加的专业隐患排查；d)企业每季度组织一次综合性隐患排查；e)企业每年组织相关专家对各部门、项目部进行一次“诊断式”排查；f)当获知同类企业发生伤亡及险情等事故时，举一反三，及时进行事故类比隐患开展专项排查；g)企业将外包工程的生产安全事故隐患排查纳入日常安全生产管理范围。6.1.3确定排查内容企业宜将风险分级管控体系中确定的所有管控措施和法律法规对安全管理的要求作为隐患排查内容，见CJJ/T275。4DB37/T4796—20246.2编制隐患排查清单6.2.1基本要求企业宜依据确定的各类风险点的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部排查项目清单。6.2.2基础管理类隐患排查清单基础管理类隐患排查清单宜至少包括：a)CJJ/T275—2018中3.1的内容；b)企业资质、安全生产许可证、特种作业操作证等证照；c)工程承包合同、劳动合同；d)工程项目安全报监、施工许可证；e)隐患排查清单内容至少包括：排查项目、排查内容与排查标准、排查周期信息，宜符合附录A的规定。6.2.3施工现场类隐患排查清单施工现场类隐患排查清单宜以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。隐患排查清单编制内容宜包括：排查范围（风险点）、排查内容与排查标准、排查周期信息，宜符合附录B的规定。6.3制定排查计划企业制定的隐患排查计划，宜包括各类型隐患排查的时间、目的、要求、范围、组织级别等。6.4隐患排查6.4.1排查类型企业常用的隐患排查方式宜包括：a)日常隐患排查；b)综合性隐患排查；c)专项隐患排查；d)季节性隐患排查；e)重大活动及节假日前隐患排查；f)事故类比隐患排查；g)复工前隐患排查。6.4.2排查范围隐患排查宜全面覆盖、责任到人，做到定期排查和日常排查相结合，专项排查与综合性排查相结合，一般排查与重点排查相结合。宜及时收集并上报发现的事故隐患，落实隐患整改措施。6.4.3组织级别企业根据自身组织架构确定不同的排查组织级别，宜包括企业、项目部、施工班组（包括专业分包、劳务分包企业）、作业人员四个级别：a)日常隐患排查的组织级别为施工班组级、作业人员；b)综合性隐患排查的组织级别为企业、项目部；c)专项隐患排查的组织级别为企业，按照专业类别划分；5DB37/T4796—2024d)季节性隐患排查的组织级别为企业、项目部；e)重大活动及节假日前隐患排查的组织级别为企业、项目部；f)事故类比隐患排查的组织级别为企业级；g)复工前隐患排查的组织级别为项目部、施工班组。6.4.4确定排查项目企业实施隐患排查前，宜根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中确定具体排查项目，据此形成各种排查类型的隐患排查清单，由各组织级别按照排查计划进行隐患排查。6.5隐患治理6.5.1内容6.5.1.1隐患治理宜符合DB37/T2883—2016中7.4.1的规定，并保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。6.5.1.2隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，宜从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，宜加强维护保养和监测监控，防止事故发生。6.5.1.3对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，企业宜采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，宜及时发出预警通知，发生自然灾害可能危及生产经营企业和人员安全的情况时，宜采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。6.5.2流程事故隐患治理流程宜包括通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节：a)隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报；b)企业、项目部在隐患排查中发现隐患，制发隐患整改通知书，隐患整改通知书宜符合附录C的规定，对隐患整改责任、措施建议、完成期限等提出要求；c)隐患存在企业在实施隐患治理前，对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施并落实；d)隐患存在企业在隐患治理结束后，向隐患排查部门提交隐患整改报告书，隐患整改报告书宜符合附录D的规定；e)隐患排查部门接到隐患整改报告书，隐患整改报告书宜符合附录D的规定，对隐患整改效果组织验收。6.5.3一般隐患治理宜由项目部、施工班组负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患立即组织整改，整改情况宜安排专人进行确认；难以立即排除的根据隐患整改通知单的要求，宜及时进行分析，宜制定整改措施并限期整改。6.5.4重大隐患治理重大事故隐患宜及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书宜包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。根据评估报告书宜制定重大事故隐患治理方案。治理方案包括下列主要内容：a)采取的方法和措施；6DB37/T4796—2024b)经费和物资的落实；c)负责治理的机构和人员；d)治理的时限和要求；e)安全措施和应急预案。6.5.5隐患治理验收6.5.5.1一般事故隐患验收一般事故隐患整改完成后，隐患整改通知单制发部门组织人员进行一般事故隐患整改效果验收，并将验收整改情况记录在事故隐患排查治理台账，事故隐患排查治理台账填写要求宜符合附录E的规定。6.5.5.2重大事故隐患验收重大事故隐患整改完成后，企业可自行组织或委托具有相应资质的机构对治理情况进行验收，验收合格后进行签字确认，将整改情况记录在重大事故隐患排查治理台账，重大事故隐患排查治理台账填写要求宜符合附录F的规定。7档案管理企业和项目部宜建立事故隐患排查治理信息档案，如实记录事故隐患排查治理情况，并按规定进行公示和告知。信息档案建立宜符合DB37/T5063的规定。档案资料宜包括：a)隐患排查治理制度；b)事故隐患排查治理台账；c)隐患排查治理公示；d)隐患整改通知单、隐患整改报告；e)重大事故隐患治理方案。8持续改进8.1评审企业宜定期对生产安全事故隐患排查治理体系运行效果进行评审，评审宜包括对体系改进的可能性和必要性。评审结果、结论以及确定的措施等内容做好记录。8.2更新当出现以下情况时，企业宜及时对事故隐患排查治理体系进行更新：a)企业安全管理要求发生变化时；b)企业施工管理发生较大变化（增加新设备、采用新材料、新技术、新工艺等）；c)施工环境、施工工艺发生变化；d)重大安全隐患范围之外的突发重大事故事件、紧急情况或应急事件，或者应急演练结果反馈8.3建立沟通机制企业宜建立沟通机制，及时有效传递排查治理信息，提高隐患排查治理效果和效率。44基础管理类隐患排查清单基础管理类隐患排查清单见表A.1。表A.1基础管理类隐患排查清单1构√√√构√√√√2√√√√√√√√根据有关规定制定安全生产管理制度（包括但不限于以下制度：安全生产教育培训和特种作业人员管理、劳动防护用品管理、安全设施和设备管理、职业病防治管理、安全生产检查、危险作业√√√√√√DB37/TDB37/T47962027—表A.1基础管理类隐患排查清单（续）3制定全员安全、职业健康教育培训计划并下发执行，培训项目√√√√√培训计划覆盖面全、培训档案（方案、教案、笔记、考勤√√√√√√√√√√√√√按要求组织开展安全生产宣传和事故警示教育，定期公开曝光安√√√√√√4√√按规定将本企业具备安全生产和职业病防护条件所必需的资金投入纳入年度生产经营计划和财务√√√√5控√√√√√√关键装置要害部位实施领导干部承包检查的，承包人变动及时进行变更和挂牌，门禁制度落实到位√√8DB37/T8DB37/T4796202—44表A.1基础管理类隐患排查清单（续）5√√√制定全员安全诊断活动实施方案、开展全员安全√√√√√√√√√√√√√6理√按规定对涉及设计、工艺技术、设备设施、管理等履行变更程√√√√√√7按要求每年对职业病危害因素进行识别和评估并建√√√√在可能产生职业病危害的工作场所、作业岗位、设备设施的醒目√√√√与员工签订劳动合同和分配工作岗位时告知其工作过程中可能存在的职业病危害及后果、工√√√√√√√√√√√√按要求对存在职业病危害的工作场所和作业环节进√√√√按要求定期对职业病防护设施进行检查、维护和√√√√√√9DB37/T9DB37/T4796202—表A.1基础管理类隐患排查清单（续）7按要求安排从事接触职业病危害作业的人员进行上岗前、在岗期间和√√√√√√√√√8理√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√应急机制启动后，对应急处置现场进行写实并形成《√√√√√√9理√√√√√√√√√√√√DB37/TDB37/T47962024—表A.1基础管理类隐患排查清单（续）√√√√施工过程按安全设施和职业病防护设施设计要求落实安全√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√按照相关标准规范现场管理，现场布局合理、安全警示标识齐√√√√√√√√制施工作业前，运用JSA等方法进行危害识别及风险分析√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√作业区域按标准规范进行隔离、配备相应的防护√√√√DB37/TDB37/T47962024—表A.1基础管理类隐患排查清单（续）√√√√√√√√√√√√和监管√√√√岗√√√√√√√对分包企业现场作业进行检查监督，记录和√√√√√√查察√√√√查√√√√√√√√√√DBDB37/T47962024—表A.1基础管理类隐患排查清单（续）—12√√√考核结果纳入对企业的经营绩效考核和对企业领导√√√√√√√√√√DB37/TDB37/T47962024—44（规范性）生产现场类隐患排查清单设备设施隐患排查清单见表B.1。表B.1设备设施类隐患排查清单1台4各种开关灵活有效训品√√√4校验有效期内，无铅封或破损设置安全警示标志√√√√机灾3防√√√√DB37/TDB37/T4796202—44表B.1设备设施类隐患排查清单（续）13√√√√2泵泵4护√√√√3绳√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）2泵罐4√√√区4作业人员安全教育√√√√4护设置挡杆和门禁人员员求立即整改作业人员安全教育√√√√置4作业人员安全教育√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）3机箱1求立即整改√√√√3口√√√√机4统足√√罩3罩工√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）4罐3工√√√√泵4行业√√√√4行业√√1接地业√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）施施5筛1地设短路、断√√√√4√√3√√6机3√√3√√√√4√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）73√√√√3置√√√√3育√√√√DB37/TDB37/T4796202—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）7绳2绳√√√√2绳√√√√2绳轮√√√√2绳√√√√DBDB37/T4796202——表B.1设备设施类隐患排查清单（续）2184标识、闪爆灯等帽2带22DBDB37/T47962024—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）—229灾4常训品√√√√4液化气瓶管线化气瓶摆放距离不符合安全作业人员安全教育品√√√√4间定期进行卫生训品√√√√DBDB37/T47962024——表B.1设备设施类隐患排查清单（续）23目房备1工具未实行“一机、一闸、一保品√√√√4品格品√√√√3材√√√√DBDB37/T47962024——表B.1设备设施类隐患排查清单（续）24目4资√√√√4√√√√电灾4清楚，无消防报警系统查√√√√DBDB37/T47962024—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）—25箱3√√√√3线按照规范要求，安√√√√1√√√√DBDB37/T47962024—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）—26目定4患手套、绝√√√√线4患√√√√机2患√√√√2患√√√√DBDB37/T47962024表B.1设备设施类隐患排查清单（续）——27机线4护√√√√4√√√√4化√√√√3√√√√DBDB37/T47962024——表B.1设备设施类隐患排查清单（续）28器1√√√√3√√√√3施√√√√DBDB37/T47962024—表B.1设备设施类隐患排查清单（续）—29处2品√√√√器4检查气瓶防震圈、防品√√√√管4置√√√DBDB37/T47962024—作业活动隐患排查清单见表B.2。—3044表B.2作业活动隐患排查清单目14改√√4养改育√√4改√√√4出的问题宜予以处改育√√√DBDB37/T4796202表B.2作业活动隐患排查清单（续）——31目14置足改育受安全教育培足的消防器材应急处置方√√√21发使用合格有效的对照JSA进行分析应急处置方√√√√2割溅引发火灾、烫伤割安全操作规案√√√√DBDB37/T47962024——表B.2作业活动隐患排查清单（续）32目24接焊把线漏电，或电割安全操作规案√√√√3拆除4员佩戴手套等√√√3拆油能规程培训，经√√4品√√DBDB37/T47962024——表B.2作业活动隐患排查清单（续）33目3拆除4品√√√√4及时予以纠正品√√√√4置离品√√√4责及时予以纠正品√√√DBDB37/T47962024—表B.2作业活动隐患排查清单（续）—34目3拆除4试品√√√√4保及时予以纠正品√√√44认品√√DB37/TDB37/T47962024—44表B.2作业活动隐患排查清单（续）目44认业用√√√√1业用√√√√3线业用√√√√表B.2作业活动隐患排查清单（续）DB37/TDB37/T4796202—目42√√√4√√√3装物重心垂直直线上，吊环固定位置认√√4√√√DBDB37/T47962024表B.2作业活动隐患排查清单（续）——37目43√√3√√√√4收工验收或作业完√√DBDB37/T47962024—表B.2作业活动隐患排查清单（续）—38目5运4碰√4固√√√4业用√DBDB37/T47962024—表B.2作业活动隐患排查清单（续）—39目61理析用√√√√3护安全绳、安全踏防护措施不落实发合格的安全业人员宜正确使用防护用品√√√√3施监督