2024年基金从业资格证考试题库含答案（夺分金卷）

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。

A销售

B.核心

C.保管

D.附属

【答案】：B

2、（2016年）基金客户个性化服务的基础是（）。

A.深度挖掘客户需求

B.利用平时时常走访收集的客户营销资料

C.研究市场行情

I）.揭示市场风险

【答案】：A

3、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%,同叶

和基金X一起以增资方式投资了项目Y,从项目Z的控股股东处受让项

目Z的10%股权。关于该母基金的投资，下列表述正确的是

（）O

A.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资

B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接

投资

C.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资

D.投资基金X和项目Y属于直接投资

【答案】：B

4、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之

间的权利义务由（）确定。

A.基金公司章程

B.基金托管协议

C.基金合同

D.基金招募说明书

【答案】：C

5、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（）。

A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基

金经理的业绩

B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是

承担了过多的风险

C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解

自己的投资状况

D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别

【答案】：D

6、律师事务所及其经办律师对基金管理人可采取的尽职调查查验方式

有（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.II.III.V

D.I.II.HI.IV.V

【答案】：D

7、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规

的，应该向（）报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】：C

8、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度

报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C

9、关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述

错误的是（）。

A.不需要提交招募说明书

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

【答案】：A

10、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）

人民币，且必须为实缴货币资本。

A.4亿元

B.3亿元

C.2亿元

D.1亿元

【答案】：D

11、在美国，共同基金将近50%由（）持有。

A.企业年金

B.私人养老金

C.社会保障基金

D.医疗基金

【答案】：B

12、（2020年真题）下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的

是（）。

A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、

员工等

B.与IPO退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效

C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一

D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者

部分股权，实现退出的行为

【答案】：A

13、在国内，私人股权投资基金不可以投资于（）。

A.未上市企业

B.上市企业公开发行和交易的普通股

C.依法可转换为普通股的优先股

D.依法可转换为普通股的可转换债券

【答案】：B

14、投资者（）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基

金合同成立。

A.在基金托管协议上签字

B.在基金合同上签字

C.与基金管理人达成共识

I）.交纳基金份额认购款项

【答案】：D

15、（2016年）基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构

所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括

（）O

A.家庭住址

B.从业资质证明

C.所在营业网点

D.从业资质证明编号

【答案】：A

16、2007年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交

流工作。

A.基金公会

B.基金业行会

C.基金公司会员部

D.证券投资基金业委员会

【答案】：C

17、下列属于基金托管的作用的有（）。

A.I、II、III

B.I、n、N

c.H、in、w

D.I、IkIlkIV

【答案】：D

18、（2017年）从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。

A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用

B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅

导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低

C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需

要支付一定的费用

D.清算退出需要优先支付清算费用

【答案】：C

19、下列关于创业投资基金的运作特点表述错误的是（）。

A.投资对象主要是未上市成长性创业企业

B.投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资

C.一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资

D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

【答案】：C

20、（2016年）抽样复制就是通过选取指数（）分有代表性的成

分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF

的构建。

A.前部

B.中部

C.后部

D.全部

【答案】：B

21、我国证券交易所采用的竞价方式为（）。

A.单独竞价方式和连续竞价方式

B.集合竞价方式和恒断竞价方式

C.单独竞价方式和恒断竞价方式

D.集合竞价方式和连续竞价方式

【答案】：D

22、基金募集申请过程中，()不是基金管理人向中国证监会

提交的设立基金的中请注册文本。

A.基金募集说明书

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

【答案】：A

23、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森a、

()与跟踪误差。

A.绝对收益

B.相对收益

C.信息比率

D.择时比率

【答案】：C

24、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的

()O

A.普通股

B.可转换为普通股的优先股

C.可转换债券

D.以上都是

【答案】：D

25、关于投资者教育的基本原则，以下正确的是()

A.存在广泛适用的投资者教育计划

B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

C.投资者教育成熟的经验可以遵循

I）.投资者教育有固定的推广模式

【答案】：B

26、对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不

得超过（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

【答案】：C

27、（2017年）关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵

循的原则，下列正确的是（）。

A.I、山、IV

B.I、II、HI、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：B

28、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。

A.其主要目的是为了简化操作手续

B.它又称款券两讫

C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

D.它可以规避交收违约风险

【答案】：A

29、以下哪项不属于股权投资基金的估值通常使用的方法（）。

A.相对估值法

B.成本法

C.市场法

D.收入法

【答案】：A

30、（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的

重要依据是（）。

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

【答案】：B

31、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。

A.基金托管人

B.基金审计机构

C.基金管理人

D.代表基金份额1096以上的基金份额持有人

【答案】：B

32、（2016年）基金售后服务不包括（）o

A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

C.提醒客户及时核对交易确认

D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户

【答案】：B

33、债券按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券，一般而

言，短期债券的偿还期在（）。

A.1年以下

B.6个月以内

C.1个月以内

D.3年以下

【答案】：A

34、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监

管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A.合格管理

B.合规管理

C.违约管理

D.违规管理

【答案】：B

35、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次日交易回转交易的证

券品种是（）。

A.债券竞价交易

B.B股

C.权证交易

D.专项资产管理计划收益权份额协议交易

【答案】：B

36、私募（）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过

私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】：D

37、下列对股权投资基金投资者性质的描述，不正确的是（）。

A.基金的出资人

B.基金产品的募集者

C.基金资产的所有者

D.基金投资回报的受益人

【答案】：B

38、（）认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿

A.完全预期理论

B.流动性偏好理论

C.集中偏好理论

D.市场分割理论

【答案】：B

39、目前，国内的基金销售机构可分为（）和（）两种

类型。

A.直销,代销

B.一级，二级

C.场内，场外

D.优先，次级

【答案】：A

40、现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式

等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另

外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应

性约定。这样的基金叫做OO

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金

【答案】：B

41、以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是

（）0

A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，

选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及

时询问相关业务部匚及法务部门的意见

C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有

资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项

I）.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有

投资价值，所以果断买入持仓

【答案】：A

42、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内

IPO市场包括（）。

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II.III

【答案】：C

43、美国首只国际投资基金出现于（）。

A.1955

B.1965

C.1978

1).1985

【答案】：A

44、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者

可购买通货膨胀联结债券，其（）。

A.本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化

B.本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化

C.本金和利息都不隧通胀水平的高低变化

D.本金和利息都随通胀水平的高低变化

【答案】：D

45、基金业协会会员不属于的一项是（）

A.普通会员

B.联席会员

C.高级会员

D.观察会员

【答案】：C

46、（）又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的未来现

金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A.到期收益率

B.再投资收益率

C.当期收益率

D.票面利率

【答案】：A

47、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是

（）O

A.审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案

B.名称确定一申请登记一领取执照一基金备案

C.名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案

D.名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照

【答案】：D

48、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同

分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人

不得免收其后端申购费。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

49、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。

A.货币市场

B.证券市场

C.外汇市场

D.黄金市场

【答案】：A

50、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办

法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账

当年计起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B

51、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予

注册规模的（）以上。

A.25%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：D

52、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹

配的基金产品的，下列说法错误的是（）。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体

的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员

主动推介此类基金产品或服务的信息

B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受

能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定

C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示,

告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力

D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服

务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意

思表示

【答案】：A

53、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（）。

A.可同时采用中、英文，并以英文为准

B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

D.QDH基金在其开放申购、赎回前，应至少每周披露1次资产净值和

份额净值

【答案】：A

54、合格境内机构投资者，简称为（）o

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B

55、国务院（）转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理

规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手

对老基金进行清理规范。

A.1998年3月29日

B.1999年3月29日

C.1999年12月30日

D.2001年9月

【答案】：B

56、（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认

识内部控制基本理论的出发点。

A.内部控制原则

B.内部控制理念

C.内部控制环境

D.内部控制目标

【答案】：D

57、（2016年）封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B

58、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标

准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。

A.0.35%o

B.0.5%o

C.0.75%0

D.0.8%0

【答案】：C

59、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、

高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司。以上

内容通常体现在投资协议的（）。

A.竞业禁止条款

B.反摊薄条款

C.保护性条款

D.排他性条款

【答案】：A

60、李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13

日发放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29

日该股股价依然是8元，截止2017年底李先生持有该股票的收益率是

（）

A.A10%

B.B11.25%

C.C1.25%

D.0

【答案】：A

61、下列不属于尽职调查的目的是（）。

A.价值发现

B.财务发现

C.投资决策辅助

D.风险发现

【答案】：B

62、目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。

A.托管人结算模式和券商结算模式

B.托管人结算模式和管理人结算模式

C.托管人结算模式和对手结算模式

D.托管人结算模式和分级结算模式

【答案】：A

63、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风

险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销

售具有（）。

A.一次性

B.效益性

C.适用性

D.灵活性

【答案】：C

64、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是

（）O

A.职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公

告，报中国证监会备案

B.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召

开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

C.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合

同生效公告

D.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露

事务

【答案】：C

65、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（）。

A.自我介绍

B.出示基金销售人员身份证明

C.出示基金从业资格证明

D.以上都是

【答案】：D

66、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。

A.同业存单

B.大额可转让定期存单

C.定期存款

D.中期票据

【答案】：A

67、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。

A.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协

议另有约定的，从其约定

B.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，不承担责任

C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同

意，并依法订立书面入伙协议

I）.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资，未按期足

额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

【答案】：B

68、从业务功能的保度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包

括（）。

A.投资决策委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.运营投资委员会

【答案】：D

69、基金管理人内部控制的总体目标包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、H、HI、IV

【答案】：C

70、（2017年）中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）

将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信

息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括

（）O

A.基金股东

B.代销机构总部

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：A

71、王某拟贷款购买本金为150万，利率为7%的10年期的住房，以等

额本息法偿还。利生（）系数可以计算每年年末偿还本金利息总额。

A.单利终值

B.复利终值

C.单利现值

D.复利现值

【答案】：D

72、股票的（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

A.票面价值

B.清算价值

C.账面价值

D.内在价值

【答案】：B

73、（2017年真题）某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及

相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10%”“欲

购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投

资风险。该行为违反了（）的规定。

A.II、HI、IV

B.I、n、N

c.I、in、iv

D.i、n、in

【答案】：D

74、（2017年真题）（）更侧重于评价目标公司通过重整可能得到

的价值提升空间。

A.创业基金

B.并购基金

C.创业基金和并购基金

D.以上都不对

【答案】：B

75、（2020年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原贝!包

括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

c.I、n、iv

D.I、in、iv

【答案】：C

76、关于基金的合同生效，下列说法错误的是。（）

A.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个

工作日内予以书面确认。

B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。

C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生

的债务和费用。

D.基金募集失败，基金募集期限届满后45日内返还投资者已缴纳的款

项，并加计银行同期存款利息。

【答案】：D

77、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法

律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时

修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。

A.适时性原则

B.全面性原则

C.执行有效原则

D.独立性原则

【答案】：A

78、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDH基金可投资下列

金融产品或工具不包括（）。

A.银行存款、可转让存单

B.政府债券、公司债券

C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证

D.购买不动产

【答案】：D

79、（2016年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放

式基金的登记业务（）。

A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办

理

B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

C.只能由基金管理人办理

D.只能由销售机构办理

【答案】：A

80、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金财产收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】：C

81、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致

危机发生时公司不能持续运作的风险。

A.流程风险

B.制度风险

C.新业务风险

D.业务持续风险

【答案】：D

82、某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求,

以下做法正确的是（）。

A.I.II.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

【答案】：A

83、某公司的财务报表显示其净利润为100万元，所得税费用是20万

元，利息费用为30万元，该公司的利息倍数（）

A.2

B.5

C.333

D.4

【答案】：B

84、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）

A.公司型基金的税收规则是“先税后分”

B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则

C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体

D.项目上市后通过二级市场退出，计缴增值税

【答案】：C

85、基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过

（）O

A.基金销售人员接受客户现金代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

【答案】：A

86、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直

接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核

查最终投资者是否％合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合

（）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投

资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

【答案】：B

87、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.CAPM模型

【答案】：B

88、某2年期债券面值100元，票面利率为5玳每年付息，现在的市场

收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。

A.1年

B.2年

C.1.95年

D.2.05年

【答案】：C

89、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正

确的是（）。

A.有利于维护非流通股股东利益

B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

C.推动股指持续上升

D.有利于推动市场价值判断体系的形成

【答案】：D

90、（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的

要求不包括（）。

A.适当性

B.规范性

C.必要性

D.相称性

【答案】：B

91、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。

A.II.III.IV

B.II.III

C.I.II.IV

D.I.II

【答案】：A

92、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）

A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值

B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好

C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果

D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好

【答案】：C

93、公募基金（）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基

金（）要求托管。

A.强制；强制

B.强制；未强制

C.未强制；强制

【）.未强制；未强制

【答案】：B

94、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。

A.I、in

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】：A

95、以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。

A.在调查和清理公亘财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，

不应当调查和清理公司的财产

B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。

根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单

和债权、债务目录

C.处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动

I）.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以

将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东

【答案】：B

96、CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。

A.a

B.P

C.Y

D.6

【答案】：B

97、ETF建仓期通常不超过（）。

A.2个月

B.1个月

C.3个月

D.4个月

【答案】：C

98、基金市场营销的特殊性不包括（）。

A.规范性

B.服务性

C.持续性

D.全面性

【答案】：D

99、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。

A.提高收益

B.分散风险

C.缺乏监管和信息透明度

I）.流动性较强

【答案】：D

100、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每

（）个月披露一次更新的招募说明书。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D

101、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基

金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销

行为。

A.委托募集方式

B.间接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

【答案】：C

102、我国基金交易，’用金不得高于（），起点（），由证券公

司向投资者收取。

A.3%；5元

B.0.5%；5元

C.3%；15兀

D.0.3%：15元

【答案】：B

103、公司型股权投资基金实行（）

A.注册资本认缴制

B.承诺认缴资本制

C.注册资本实缴制

D.承诺实缴资本制

【答案】：A

104、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，

（）采用清算价值法。

A.偶尔

B.不会

C.辅助

D.一定

【答案】：B

105、不属于股权投资基金的投资后管理的是（）。

A.以被投资企业为案例进行下一轮基金募资

B.对被投资企业实施项目监控

C.参与被投资企业的管理

D.提供各项围绕企业发展的增值服务

【答案】：A

106、投资备忘录，也称（），通常由投资方提出，内容一般包

括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他

性条款。

A.I.II

B.I.III

C.II.III

D.II.IV

【答案】：D

107、以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。

A.直接募集机构指基金管理人

B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构

C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的

基金募集方式。

D.基金的募集分为自行募集和委托募集

【答案】：C

108、下列说法正确的是（）

A.道琼斯股票价格指数最早是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.

亨利•道开始编制的，是一种加权平均股价指数。

B.标准普尔500指数是由标准普尔公司1976年开始编制的。

C.沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和

运行状况

I）.中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映证券公司间债券

市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数

【答案】：C

109、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于4096,公司债券配

置比例不低于40%,股票配置比例不超过10%,现金及货币市场工具不

低于5%,则该基金应该属于（）.

A.股票型基金

B.债券型基金

C.货币市场基金

D.混合型基金

【答案】：B

110、（2017年真题）下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的

表述中，正确的是（）。

A.登记机构需为投资者开立证券账户

B.基金托管人需为投资者开立证券账户

C.基金托管人需为投资者开立基金账户

D.登记机构需为投资者开立基金账户

【答案】：D

11k当前我国QDH基金的认购程序的步骤不包括（）。

A.审核

B.开户

C.认购

D.确认

【答案】：A

112、关于合伙型股权投资基金，说法错误的是（）

A.基金的有限合伙人不参与投资决策

B.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理

人机构担任基金管理人

C.基金的普通合伙人随基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其

认缴的出资额为限对基金债务承担责任

D.基金是独立法人主体

【答案】：D

113、基金主要投资比例应符合（）。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值

的5%

B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基

金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券

C.法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有7096以上的非现金基

金资产属于投资方向确定的内容

D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市

场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%

【答案】：B

114、道德是一种行为规范，调整的关系是（）。

A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系

B.人与自然的关系和人与人的关系

C.人与人的关系和人与社会的关系

D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系

【答案】：C

115、私募基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记

备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A

116、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营

活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。

A.正;正

B.负；正

C.正；负

D.负；负

【答案】：B

117、下列关于股权投资基金的分类说法正确的是（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

118、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计

划，以下违反法规要求的做法是（）。

A.由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资

产管理计划

B.向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客

户资产管理计划

C.通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划

I）.在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客

户资产管理计划

【答案】：C

119、（2017年）下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是

（）O

A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系

统

D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

【答案】：A

120、关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述正确的是

（）O

A.大型企业可以选择不作为投资者，而以自有资金出资并通过子公司

的形式直接进行创业投资业务

B.公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人，而公司养老基金受业

绩表现的影响，无法提供长期的资金来源

C.在国外股权投资市场中，富有的个人或家族通常倾向于作为基金管

理人而非基金投资人参与到股权投资基金，以便管理其资产

D.与美国市场不同，欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的

股权投资基金

【答案】：A

12k（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

A.《证券投资基金法》

B.《开放式证券投资基金试点方法》

C.《证券投资基金管理暂行办法》

D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

【答案】：A

122、期货市场有多种不同目的的交易形态，（）增强了市场流

动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的，呆证。

A.价差套利交易

B.点价交易

C.期现套利交易

D.投机交易

【答案】：D

123、欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（）。

A.私募股权投资基金的资产剥离规定

B.资金分配

C.初始资本金要求

I）.基金杠杆水平和流动性要求

【答案】：B

124、对目标企业的（）也是法律尽调的必要程序。

A.访谈调查

B.现场调查

C.听取汇报

D.会议调查

【答案】：B

125、下列选项不属于私募基金一般风险的是（）。

A.资金损失风险

B.募集失败风险

C.未托管风险

D.税收风险

【答案】：C

126、内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规

的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化

进行及时修改或完善。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

【答案】：D

127、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。

A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构

用现金认购

B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基

金份额余额和变动情况的账户

C.采取金额认购的方式

D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户

【答案】：A

128、ETF联接基金的特征不包括（）。

A.联接基金依附于主基金

B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道

C.联接基金可以参与ETF的套利

D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的

运作

【答案】：C

129、（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。

A.应收账款周转率

B.存货周转率

C.总资产周转率

D.营运效率

【答案】：D

130、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,

关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。

A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.对会员与客户之区发生的基金业务纠纷进行调解

【答案】：A

13k股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A.否定强式有效市场

B.否定半强式有效市场

C.否定弱式有效市场

D.以上都不对

【答案】：B

132、基金管理人最终获得的分配款为（）

A.0.41亿元

B.0.44亿元

C.0.60亿元

D.1.20亿元

【答案】：B

133、对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对"内部人''监

督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：D

134、（2017年）份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之三起

不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

135、（）对基金可能的债务承担无限连带责任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股东

D.委托人

【答案】：B

136、合规管理部门的独立性包含的要素有（）。

A.I

B.I、II

C.I、II.III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

137、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以

进行相互转换的基金是（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.系列基金

【答案】：D

138、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B

139、（2017年真题）股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方

式有（）。

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】：D

140、“由于多数中小微企业在建立规范的公司治理和有效的企业管理

架构方面通常存在缺陷，部分中小微企业甚至不能建立真实有效的财

务会计制度，因此，从融资角度来看，中小微企业的投资者获取其真

实信息的难度和成本都比较高。”这句话描述的是中小微企业在发展

和融资需求方面的（）特征。

A.创业成功的不确定性较高

B.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高

C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征

D.信息不对称比较严重

【答案】：D

14k违反国家规定，有下列（）行为，扰乱市场秩序，情节严

重的，构成非法经营罪。

A.经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买

卖的物品的

B.买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规

定的经营许可证或者批准文件的

C.经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的

I）.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、

企业债券

【答案】：B

142、（2017年真题）甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形

式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金,

下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）。

A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核杳最终投资者

是否为合格投资者

B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者

是否为合格投资者

C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者

是否为合格投资者

【）.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终

投资者是否为合格投资者

【答案】：A

143、（2016年）人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评

判（）

A.财务状况

B.市场竞争

C.股票基金净值

D.盈利预期

【答案】：C

144、下列关于股份有限公司股份转让方式的说法中，错误的是

（）O

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式

转让

B.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的

效力

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让

D.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票IPO交易之日起一

年内不得转让

【答案】：D

145、以下不属于风险敏感性指标的是（）

A.凸性

B.MACD

C.久期

D.B系数

【答案】：B

146、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A健全性

B.最优化

C.有效性

D.成本效益

【答案】：D

147,以下不属于资产管理特征的是（）。

A.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、

基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等

实物资产

C.从参与方来看，包括委托方和受托方

D.从收益特征来看，是有增值的特点

【答案】：D

148、()是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则

B.隔离性原则

C.独立性原则

D.分离性原则

【答案】：C

149、股权投资基金的投资者主要包括().

A.II.III.IV.V

B.I.II.III.MV

c.i.n.iv.v

D.I.II.III.IV

【答案】：c

150、银行业的估值通常会用()o

A.市净率倍数

B.市销率倍数

C.企业价值/息税前利润倍数

D.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

【答案】：A

15k基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

152、()是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产

收益率时有重要的作用。

A.股票的票面价值

B.股票的内在价值

C.股票的账面价值

D.股票的清算价值

【答案】：C

153、()是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必

要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

【答案】：C

154、当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是()。

A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(10PV)

B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

【答案】：C

155、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的

()O

A.自我认识、自我学习、自我培训

B.自我学习、自我改造、自我完善

C.自我评价、自我完善、自我学习

I）.自我改善、自我改造、自我学习

【答案】：B

156、（2016年）不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的

投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C

157、（）不属于成为专业投资者的条件。

A.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人

员

B.依法设立的金融机构

C.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

D.金融资产不低于100万元的个人

【答案】：D

158、按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票

投资比重在（）以上。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：A

159、某零息债券面值为100元，市场利率为2.5%,到期时间为3年,

则内在价值为（）元。

A.91.86

B.93.86

C.92.86

D.94.86

【答案】：C

160、经典的狭义创业投资基金主要投资于（）企业。

A.大型成长型

B.大型成熟型

C.中小成长型

D.中小成熟型

【答案】：C

161、（）是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的

收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基

金管理人创造超额收益的奖励。

A.瀑布式的收益分配体系

B.门槛收益率

C.业绩报酬

D.追赶机制

【答案】：C

162、股权投资基金常用的估值方法为（）。

A.相对估值法和成本法

B.成本法和折现现金流估值法

C.折现现金流估值法、相对估值法和创业投资估值法

I）.清算价值法和成本法

【答案】：C

163、伞形基金的优点不包括（）。

A.简化管理

B.降低成本

C.风险较小

D.强大的犷张功能

【答案】：C

164、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生

冲突时，应当优先保障（）的利益。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

【答案】：C

165、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金

业务活动实施监督管理。

A.基金业协会

B.中国人民

C.中国证监会及其派出机构

D.财政部

【答案】：C

166、下列对于银行定期存款的说法中，正确的是（）。

A.I、HI、IV

B.I、IkIll

C.I、ILIlkIV

D.i、n、iv

【答案】：D

167、（2017年真题）在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基

金管理者外还有（）。

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.有限合伙人

D.普通合伙人

【答案】：B

168、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券

基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票

的债券基金称为（）。

A.封闭式基金；开放式基金

B.一级债基；二级债基

C.政府基金；企业基金

I）.标准型基金；普通型基金

【答案】：B

169、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是

（）O

A.中国证监会机构部

B.分支机构所在地证监局

C.母机构所在地证监局

D.以上都是

【答案】：B

170、”创业投资〃概念从狭义发展到广义的标志是（）。

A.1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”

B.20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企

业

C.20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟

企业的并购投资

D.1976年KKR成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金

【答案】：C

171、（2018年真题）基金半年度报告（）披露内部监察工作情况,

年度报告（）披露内部监察工作情况。

A.无须，无须

B.必须，必须

C.必须，无须

D.无须,必须

【答案】：D

172、根据有关税收优惠政策，天使投资个人在试点地区投资多个初创

科技型企业的，对其中办理注册注销清算的初创科技型企业，天使投资

个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。

A.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技

型企业股权取得的应纳税所得额

B.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技

型企业股权取得的应纳税所得额

C.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创型科

技型企业股权取得的应纳税所得额

D.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创型科技型企业股权取得的应

纳税所得额

【答案】：C

173、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）。

A.I.III

B.I.II

C.I.II.III

D.II.III

【答案】：C

174、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖

出是指（）。

A.远期交易

B.清算交收

C.除息除权

D.回转交易

【答案】：D

175、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及

担保的情况是尽职调查的（）。

A.人事调查

B.法律调查

C.财务调查

D.业务调查

【答案】：B

176、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。

A.I、III、【V

B.I、0、HI、IV

C.I、ILIV

D.I、II、HI

【答案】：B

177、（2021年真题）关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述

正确的是（）。

A.大型企业可以选择不作为投资者，而以自有资金出资并通过子公司

的形式直接进行创业投资业务

B.公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人，而公司养老基金受业

绩表现的影响，无法提供长期的资金来源

C.在国外股权投资市场中，富有的个人或家族通常倾向于作为基金管

理人而非基金投资人参与到股权投资基金，以便管理其资产

D.与美国市场不同，欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的

股权投资基金

【答案】：A

178、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）

日内，更新招募说明书并登载在网站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

【答案】：B

179、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和

100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为

1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费

为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（）

■7Co

A.1.10

B.1.15

C.1.65

D.1.17

【答案】：B

180、信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数

不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自

然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

A.50；200

B.50；300

C.100；200

D.100；300

【答案】：B

181、（2020年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构用互

制约的是（）。

A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评

估

B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查

C.公司财务部末作审核，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数

据入账

D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

【答案】：C

182、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可

转让免证。

A.债券凭证

B.私募凭证

C.权益凭证

D.存托凭证

【答案】：D

183、()发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等

社会资本投入，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创

业投资资本的市场失灵问题。

A.股权投资母基金

B.政府引导基金

C.人民币股权投资基金

D.外币股权投资基金

【答案】：B

184、股权投资基金通常采用()。

A.承诺有限制

B.有限公司制

C.合伙有限制

D.承诺资本制

【答案】：D

185、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销

售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()

A.你购买的基金的预期收益为年化30%

B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日

起10年

C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的

亲戚朋友

【答案】：B

186、（）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.标的资产

B.交易单位

C.交易总量

D.结算总量

【答案】：B

187、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的

材料或信息包括（）。

A.I、II

B.I、11.III

C.I、山、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：C

188、下列不属于系统性风险的是（）。

A.经济增长

B.流动性风险

C.政治因素

D.利率、汇率与物价波动

【答案】：B

189、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管

理人

C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者

所有

D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

【答案】：B

190、(),是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业

的股权投资基金。

A.狭义股权投资基金

B.狭义创业投资基金

C.狭义产业投资基金

D.狭义证券投资基金

【答案】：B

191、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()

A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及

风险偏好等情况

D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

【答案】：C

192、基金信息披露分成()

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、in、iv

【答案】：B

193、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是()。

A.场内申购和赎回均以份额申请

B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C.申购和赎回申请提交后不得撤销

D.场外申购和赎回均以金额申请

【答案】：D

194、相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是（）。

A.投资期限短

B.投后管理投入资源较少

C.投资收益波动性较小

D.流动性较差

【答案】：D

195、基金业协会的权力机构为（）。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.会员大会

【答案】：D

196、关于信息比率，以下表述错误的是（）

A.信息比率引入了业绩比较基准

B.信息比率是相对收益率进行

C.信息比率反映了跟踪偏离度

D.信息比率是单位跟踪误

【答案】：C

197、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的

信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。

A.经营层

B.监事会

C.股东大会（股东会）

D.董事会

【答案】：A

198、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衍生工具关

于它们的区别可以通过以下（）角度来分析。

A.I.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

【答案】：A

199、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过

（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报

告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.5%

B.15%

C.30%

D.50%

【答案】：C

200、（2018年真题）除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外,

投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义

务。这往往是投资协议中（）的约定。

A.保密条款

B.排他性条款

C.反摊薄条款

D.保护性条款

【答案】：A

201、我国分级基金的募集包括（）和（）两种方式。

A.合并募集；分开募集

B.现金募集；非现金募集

C.直销募集；分销募集

D.场内募集；场外募集

【答案】：A

202、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信