2024年基金从业资格证考试题库含答案【能力提升】

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、关于公司重组上市的说法，正确的是（）。

A.I、II

B.n、m

c.m、w

D.I、N

【答案】：c

2、（）《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A.2002年2月

B.2001年9月

C.1999年12月

I）.1999年3月

【答案】：A

3、以下不属于债券基金主要的投资风险是（）.

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.汇率风险

【答案】：D

4、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。

A.报价转让

B.协议转让

C.股份转让

I）.书面转让

【答案】：B

5、合规管理部门的基本职责包括（）。

A.I、II、III

B.I、n、tv

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A

6、关于合伙型基金涉及的增值税，以下说法不正确的是（）。

A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增

值税征税范围

B.项目退出收入如果是通过并购或回购等啡上市股权转让方式退出的,

属于增值税征税范围

C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴

增值税

D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需

按照适用税率计缴增值税和相关附加税费

【答案】：B

7、股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业

务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国基金登记结算机构

【答案】：A

8、2005年11月，颁布（）。

A.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《创业投资企业管理暂行办法》

D.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

【答案】：C

9、股权投资基金清算情形包括（）

A.H、in、iv

B.IIkIV

C.I、IkIlkIV

D.i、in、iv

【答案】：A

10、主动管理股票型基金（）。

A.个股选择和权重不受基金合同等的约束

B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围

C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法

D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束

【答案】：C

11、货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、

赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。

A.I.III.N

B.II.IV

C.I.II.Ill

D.I.II

【答案】：A

12、（2017年）QDH基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是

（）O

A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值

B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值

C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值

D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

【答案】：D

13、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险

管理主要措施不包括（）。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对

待不同投资者等行龙

B.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制,

对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、

多人复核等措施予以控制

D.建立有效的投资流程和投资授权制度

【答案】：B

14、关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的

是（）。

A.I、n、in

B.i、in、iv

c.H、in、iv

D.i、ILIlkiv

【答案】：A

15、当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（）在内的

风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

C.股票基金、货币市场基金、混合基金、债券基金

D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B

16、某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现

金为83万元，公司有息债务的当前市场价值为520万元。经基金投资

经理研究，甲公司的加权平均资本成本为15%,当前甲公司的企业价值

为1,769万元，以下表述正确的是（）。

A.II.III

B.H、IV

C.I、HI

D.I、IV

【答案】：D

17、F0F持有单只基金的市值，不得高于FCF资产净值的（），

且不得持有其他F0F。

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.35

【答案】：C

18、（2016年真题）（）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、

规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为

准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风

险。

A.系统

B.非系统

C.财务

D.合规

【答案】：D

19、公司型基金借住了相关法律规定的（）的组织方式，依据投

资公司章程营运基金。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.普通合伙人

D.国有独资公司

【答案】：B

20、创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性

企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的

（）进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

A.全部股权

B.增量股权

C.部分股权

D.转让股权

【答案】：B

21、我国的商品期货市场开始于20世纪（）。

A.90年代

B.80年代末

C.80年代初

D.70年代

【答案】：A

22、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向

()汇报。

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

【答案】：A

23、()指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的

可转让凭证。

A.债券凭证

B.存托凭证

C.权益凭证

D.私募凭证

【答案】：B

24、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的

是()。

A.重要性原则

B.适时性原则

C.审慎性原则

D.合法合规性原则

【答案】：A

25、按照()，基金可分为契约型基金与公司型基金。

A.法律形式不同

B.运作方式不同

C.约束机制不同

D.期限不同

【答案】：A

26、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，

可以参与（）。

A.决定公司清算

B.批准公司年度财务预算与决算

C.批准公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B

27、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。

A.期货公司

B.证券投资咨询机构

C.证券公司

D.基金登记机构

【答案】：D

28、股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.非系统性和系统性风险

D.购买力风险

【答案】：C

29、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者

投资本金之后的一项是0

A.业绩报酬

B.基金所欠税款

C.公司债务

I）.清算费用

【答案】：A

30、招募说明书编制义务人是（）

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金托管人

D.基金管理公司

【答案】：A

31、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（）

A.进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的

价格资料。

B.分析、验证价格资料的科学性和可靠性

C.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场

条件、时间差异和区域差异等

D.根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出

评估结果

【答案】：A

32、（2017年）基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管

理业务综合报送平台提交材料应坚持（）。

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、III、【V

D.I、0、HI、IV

【答案】：C

33、一般价值等式为()。

A.企业价值+现金=股权价值+债务

B.企业价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值

C.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益

D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司

股东的股权价值

【答案】：D

34、不属于大额可转让定期存单的特点的是()

A.一般面额较大，且金额为整数

B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业

C.可以提前支取

D.不记名，可以在二级市场上转让

【答案】：C

35、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

【答案】：A

36、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的

()

A.基金份额净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金累计份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金资产净值和基金份额净值

【答案】：A

37、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重

分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、

RB=20%、RC=8%,则该股票组合的收益率（）。

A.11.6%

B.12.6%

C.13.6%

D.14.6%

【答案】：D

38、（2019年真题）开放式基金合同生效后每（）个月结束之三起

45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明

书摘要登载在指定报刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B

39、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

A.3Ps

B.4Ps

C.5Ps

D.6Ps

【答案】：B

40、基金的估值应当遵循的原则，（）

A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的

市价确定该投资项目的公允价值

B.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且

被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值

C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公

允价值的，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值

D.以上都是

【答案】：D

41、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配

与清算的说法中，错误的是（）。

A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定

B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登

记手续

C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理

人复核

D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责

【答案】：C

42、（2016年真题）下列哪一项不属于基金服务提供的方式？（）

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.上门服务

D.互联网的应用

【答案】：C

43、某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程

中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公

司申报登记，张某隧后向公司报告了此事，以下说法正确的是

（）O

A.II.Ill

B.I、III

C.II.IV

D.I、IV

【答案】：A

44、合格境外机构投资者，简称为（）o

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：A

45、（2016年）基金宣传材料可以含有的信息是（）。

A.预测基金的证券投资业绩

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.登载单位或者个人的名称、地址

I）.违规承诺收益或者承担损失

【答案】：C

46、公司成立日期为（）的日期。

A.编制公司章程

B.向登记机关登记

C.公司营业执照签发

D.获得批准设立

【答案】：C

47、（2016年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.是在证券市场的投资者之间进行转让

【答案】：C

48、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是

()O

A.证券投资基金

B.对冲基金

C.不动产基金

D.私募股权和风险投资基金

【答案】：A

49、针对未来目标公司可能出现的股权变化，()对股权投资基

金的股东权利提供了相对完整的保护。

A.I、IkIII

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：C

50、()是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为

规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

A.职业道德

B.道德

C.职业道德教育

D.职业道德修养

【答案】：C

51、QDII基金的净值在估值日后（）内披露.

A.2天

B.2个工作日

C.3天

D.3个工作日

【答案】：B

52、下列说法中错误的是（）。

A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接

近到期收益率。

B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏

离到期收益率。

C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离

到期收益率。

D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总

是预示着到期收益率的同向变动。

【答案】：B

53、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。

A.表现形式

B.内容结构

C.调整范围

D.调整手段

【答案】：B

54、使用内在价值法对股票进行估值，不同的现金流决定了不同的现

金流贴现模型，股利贴现模型（DDM）采用的现金流是（）

A.留存收益

B.权益自由现金流

C.现金股利

I）.企业自由现金流

【答案】：C

55、（2018年真题）某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老

股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资

协议中的（）的约定

A.董事会席位条款

B.保护性条款

C.第一拒绝权条款

D.排他性条款

【答案】：C

56、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董

事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做

法是（）。

A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发

为自己牟取利益

B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发

C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金

按较高价格增发

D.甲以客观的专业分析'做出所管理的基金是否参与B增发的决定

【答案】：D

57、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资

基金对被投资企业进行的项目（）：第二类为股权投资基金对被

投资企业提供的（）。

A.尽职调查，增值服务

B.监控活动，增值服务

C.监控活动，投后管理

I）.尽职调查，投后管理

【答案】：B

58、以下关于债券分类的说法错误的是（）。

A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等

B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等

C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等

D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等

【答案】：B

59、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所

形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世

代传承。这是职业道德的（）特征。

A传承性

B.连续性

C.继承性

D.特殊性

【答案】：C

60、（2016年）关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）o

A.发行私募基金需经中国基金业协会审批

B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

【答案】：C

61、以下不属于机构投资者的是（)

A.财务公司

B.基金行业协会

C.商业银行

D.证券公司

【答案】：B

62、私募股权投资广泛使用的战略不包括（）。

A.成长权益

B.风险投资

C.危机投资

D.投资私募股权一级市场

【答案】：D

63、（2016年）QDH基金的净值在估值日后（）内披露。

A.1—2个工作日

B.3—5个工作日

C.5—10个工作日

D.7个工作日

【答案】：A

64、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

A.MIS

B.网络

C.4Ps

D.4C

【答案】：C

65、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其

提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求

的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东

会报告

【答案】：C

66、某机构投资A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年

12月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投

资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属

于（）。

A.对公司治理情况的跟踪与监控

B.对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控

C.对公司危机事件处理情况的跟踪与监控

D.对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控

【答案】：B

67、关于从事股权投资业务的基金管理人，说法正确的是（）

A.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益

B.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益

C.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益

D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益

【答案】：C

68、中国证券投资基金业协会职责不包括（）o

A.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求

B.制定行业自律规则

C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

I）.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

【答案】：D

69、分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以

下不属于分级基金需要考虑的风险是（）。

A.极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险

B.利率风险

C.杠杆机制风险

D.汇率风险

【答案】：D

70、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券

投资（）。

A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产

不少于100亿美元或等值货币

C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没

有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

【答案】：A

71、股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构

在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿

付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合

法权益。

A.依法监管

B.适度监管

C.审慎监管

D.分类监管

【答案】：C

72、保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标

公司在执行某些（）或对投资者利益有重大影响的行为时，需

取得投资者同意的条款。

A.可能损害私募基金利益

B.可能损害企业利益

C.可能损害高管利益

D.可能损害投资人利益

【答案】：D

73、一般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。

A.II.III.IV.V

B.I.II.III.V

C.I.II.III.IV

D.I.II.III.IV.V

【答案】：D

74、封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.价格优先

B.时间优先

C.价格优先、时间优先

D.面值量优先

【答案】：C

75、（2017年）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金

份额持有人的权利不包括（）。

A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼

B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

I).参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】：B

76、股权投资基金的特殊风险不包括()。

A.基金未托管所涉风险

B.外包事项所涉风险

C.聘请投资顾问所涉风险

D.税收风险

【答案】：D

77、下列条款不可以嵌入债券的是()。

A.延期条款

B.转换条款

C.回售条款

D.赎回条款

【答案】：A

78、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的

()O

A.自我认识、自我学习、自我培训

B.自我学习、自我改造、自我完善

C.自我评价、自我完善、自我学习

D.自我改善、自我改造、自我学习

【答案】：B

79、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括

()O

A.前端收费模式

B.首次认申购客户的费用折扣

C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模式

D.设计费用优惠政策

【答案】：A

80、股权类金融资产以各类（）为主

A.票据

B.股票

C.基金

D.期货

【答案】：B

81、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金：基

金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生

效日为2018年6月1日。

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B

82、下列哪项不属于我国基金监管的目标。（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.吸引国外投资者

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】：B

83、按交割期限，金融市场分为（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：D

84、（2016年）下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融

工具（）

A.现金

B.两年以内（包括两年）的银行存款

C.剩余期限在730天内（含730天）的债券

D.期限在一年以上的债券回购

【答案】：A

85、下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（）

A.每个交易日办理基金份额申购、赎回

B.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收

益分配

C.每日按照面值（一般为1元）进行报价

D.每个自然日办理基金份额申购、赎回

【答案】：D

86、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。

A.同业存单

B.大额可转让定期存单

C.定期存款

D.中期票据

【答案】：A

87、对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期

少于（）个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将

不低于赎回费总额的75%计入基金财产。

A.3；0.5%

B.6；0.5%

C.6；1%

D.3；1%

【答案】：A

88、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。

A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易

股权，通常需要3〜7年才能完成投资的全部流程从而实现退出

B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记

的合规流程通常需要较长的时间周期

C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理

人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程

D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投

入资金到收回收益需要较长的时间周期

【答案】：A

89、（2017年）根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试

行）》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（）。

A.I、II、III

B.H、m、iv

c.i、in、iv

D.i、n、HI、iv

【答案】：D

90、（2016年真题）以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者

并合并计算投资者人数的情况是（）。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人

投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

【答案】：C

91、按（）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、

累进利率债券、免税债券等。

A.发行主体

B.偿还期限

C.债券持有人收益方式

D.计息与付息方式

【答案】：C

92、信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金

带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（）。

A.建立交易对手信民评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信

用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进

行发行人信用风险管理

C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现,、汇报和处理

D.以上选项都对

【答案】：D

93、下列不属于基金托管人职责的是（)

A.基金资金清算

B.会计复核以及对基金投资运作的监督

C.基金资产保管

D.基金资产的投资运作

【答案】：D

94、（）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期

支付利息和偿还本金的债务凭证。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.固定利率债券

【答案】：A

95、不同于只能投资于国内市场的公募基金，（）可以进行国际

市场投资。

A.MOM基金

B.FOF基金

C.QFII基金

D.QDII基金

【答案】：D

96、新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示

系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将

（）O

A.暂停登记

B.加入黑名单

C.列入异常机构名单

I）.不予登记

【答案】：D

97、创业投资估值法的步骤正确的是（）。

A.I、n、Mm

B.m、i、n、iv

c.i、w、n、in

D.i、m、ILiv

【答案】：c

98、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。

A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

B.基金公司销售人员维护机构客户

C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

D.基金公司自主开发建立电子商务平台

【答案】：C

99、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。

A.股票型ETF和债券型ETF

B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

C.成长型ETF和价值型ETF

D.行业指数ETF和风险指数ETF

【答案】：B

100、（2020年真题）关于私人股权，以下表述错误的是（）

A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券

C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债

D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股

【答案】：C

10k一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参

加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A

102、（2016年真题）（）是具有独立法人地位的股份投资公司，

基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有

限责任，分享投资收益。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

【答案】：B

103、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.运营估值委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.投资决策委员会

【答案】：D

104、我国《证券投资基金法》于（）开始施行。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D

105、（2016年）关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）o

A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率

B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

D.半年度报告不要求进行审计

【答案】：B

106、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分

别不得超过该只债券流通量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：B

107、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明

书相符，不得有下列情形（）。

A.I.II.IILIV

B.I.II.III.V

C.I.II.IV.V

D.I.II.IILIV.V

【答案】：D

108、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。

A.365天

B.397天

C.180天

D.90天

【答案】：B

109、公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度,

问访内容包括但不限于以下信息（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

110、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票

的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）

A.个人所得税

B.营业税

C.消费税

D.企业所得税

【答案】：A

Ilk（）是正当竞争的基础。

A.公平竞争

B.合法竞争

C.合理竞争

D.有序竞争

【答案】：B

112、合伙协议应包含的信息包括（）c

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

113、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。

A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查

B.资本市场不发达的国家一般实行注册制

C.核准制对基金的募集不进行实质性审查

D.注册制主要适用于新兴资本市场国家

【答案】：A

114、私募基金向投资者信息披露内容不包括（）。

A.基金的投资情况；

B.可能存在的利益冲突；

C.目标企业产生的诉讼情况；

D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲

裁

【答案】：C

115、（）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。

A.依法监管

B.审慎监管

C.适度监管

D.高效监管

【答案】：B

116、以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披

露临时报告的是（）。

A.托管人受到监管部门的调查

B.托管人召集持有人大会

C.发生涉及非托管业务的诉讼

D.托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%

【答案】：C

117、基金资产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

A.基金托管人

B.基金咨询机构

C.基金服务机构

D.基金投资人

【答案】：A

118.（2016年）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的

是（）。

A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日

起计算的业绩

B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开

始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应

当登载当年上半年度的业绩

C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业

绩

D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变

的，不需特别说明

【答案】：I）

119、卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心，一方面是因为它独特

的基金税收环境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的

基础条件。这些有利条件不包括（）。

A.保护投资者的优良传统

B.管理层综合素质很高

C.专业水平高且反应快速的监管机构

D.涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构

【答案】：B

120、下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是（）。

A.具备相对较好的物理属性

B.高度的发展性

C.稀少

D.繁多

【答案】：D

121、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括（）。

A.汇率水平

B.利率水平

C.股市景气度

D.房地产市场景气度

【答案】：A

122、中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在

均须由进行辅导。（）

A.企业改制的同时：律师事务所

B.向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司

C.完成申报流程之后；会计师事务所

I）.证监会通过初审后；第三方服务机构

【答案】：B

123、对于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13这样一组数据,其中位数为

（）。

A.10

B.6

C.11

D.12

【答案】：C

124、私募股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。

A.I、II

B.III、IV

C.II.III

D.I、IV

【答案】：A

125、与公开募集基金相比，私募基金不具有的特点是（）。

A.面向公众发行

B.投资人人数较少

C.运作形式灵活

D.不具有外部性和公众性

【答案】：A

126、（2016年）基金的运作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金资产的托管

D.基金的估值

【答案】：B

127、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】：B

128、投资基金的目的是获得（）。

A.投资收益

B.资产保值

C.资产保障

D.资产升值

【答案】：A

129、上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。

A,9：15-ll：30.13:00-15:00

B.9：15-ll：30.13:00-15:30

C.9：00-ll：30,13:00-15:00

D.9:30-11:30.13:00-15:30

【答案】：D

130、（2016年）关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是

（）。

A.风险评估可以采乐定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

【答案】：C

13k关于金融债券的说法错误的是（）。

A.政策性金融债券的发行人是政策性金融机构

B.商业银行债券的发行人是商业银行

C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行

【答案】：D

132、20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对

（）的并购投资。

A.新兴企业

B.中小型企业

C.大型成熟企业

D.即将破产的企业

【答案】：C

133、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公

开发行证券。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C

134、（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及

基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单一指标排名等。

A.基金分类

B.基金业绩评价

C.基金风格

D.基金星级评价

【答案】：B

135、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）

以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

136、（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良

好增长潜力的股票先投资对象。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.稳定型基金

I）.平衡型基金

【答案】：A

137、（2017年）我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。

A.I、II、III

B.I、n、N

c.I、in、w

D.I、IkIlkIV

【答案】：A

138、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公

募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于

()考虑。

A.控制活动中的不相容职务分离

B.行为监控中的特定人员分别管理

C.事项识别中的不同管理事项的分类

D.内部环境中经营理念和经营风格

【答案】：A

139、麦考利久期又称为()，是指债券的平均到期时间，从现值

角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本

金和利息的平均时向。

A.久期

B.修正的麦考利久期

C.存续期

D.凸性

【答案】：C

140、基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过()的部分。

A.自身价值

B.公允价值

C.附加价值

D.市场价格

【答案】：A

141、开放式基金的认购采取()的方式。

A.金额认购

B.份额认购

C.差额认购

D.一篮子股票认购

【答案】：A

142、创业投资基金的投资方式通常采取（）。

A.参股性投资

B.控股性投资

C.多点投资

D.定点投资

【答案】：A

143、西方金融机构出资于股权投资基金的主要方式是（）。

A.自己出资，以子公司的形式进行并购投资业务

B.作为投资者参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金

C.自己出资，以子公司的形式进行创业投资业务

D.作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资

【答案】：D

144、下列哪项不是影响期权价格的因素（）。

A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

B.期权的有效期

C.无风险利率水平

D.权利金的波动率

【答案】：D

145、投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成，缺一不

可。

A.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：C

146、下列关于期权的说法正确的是（）。

A.标的资产价格越高，则看涨期权的价格越高

B.期权的执行价格越高，则看跌期权的价格越低

C.期权的有效期越长，则看涨期权的价格越低

D.标的资产的价格波动率越低，则期权的价格越高

【答案】：A

147、某会计师事务所为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一王某在一

次执业过程中因重大过失给客户造成损失。下列说法中，不正确的是

（）O

A.对由此形成的会计师事务所的债务，由王某承担无限责任或者无限

连带责任

B.其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务，以其在合伙企业中

的财产份额为限承担责任

C.王某造成的损失应由其一人独自承担

D.会计师事务所对此承担责任以后，王某应按照合伙协议的约定对给

会计师事务所造成的损失承担赔偿责任

【答案】：C

148、（2016年真题）基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录

的内容不包括（）。

A.销售人员的行为

B.社会关系

C.奖惩情况

D.诚信记录

【答案】：B

149、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）

A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规

章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

C.行业自律是对政府监管的积极补充

D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

【答案】：B

150、董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告

D.以上都是

【答案】：D

151、风险投资基金一般采用（）。

A.开放式

B.封闭式

C.公募方式

D.私募方式

【答案】：D

152、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（）。

A.上升

B.不变

C.下降

D.不确定

【答案】：C

153、（2017年）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易

或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：B

154、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的

过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）

A.I、IkIII

B.I

c.i、n、in、iv

D.i、n

【答案】：A

155、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包

括（）。

A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B.风险揭示书

C.投资者符合合格投资者条件的承诺函

D.投资说明书

【答案】：D

156、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就

是分析（）。

A.基金投资人的真实需求

B.基金管理人的需求

C.基金份额持有人的个人爱好

I）.基金托管人的需求

【答案】：A

157、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生

冲突时，应以（）利益优先。

A.基金管理人员

B.基金份额持有人

C.基金托管人员

D.基金销售机构

【答案】：B

158、（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是

（）。

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填

报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私

募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及

时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式

对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

【答案】：B

159、关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

A.发行私募基金需经监管机构行政审批

B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数

量的投资者发行私募基金

C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批

I）.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管

【答案】：B

160、下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是

()。

A.II、III

B.HI、IV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：B

161、(),是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企

业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资

.本增值，或及时避免和降低财产损失。

A.股份转让

B.挂牌转让

C.项目退出

D.股权转让

【答案】：C

162、关于基金产品风险评价，说法错误的是()。

A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

B.过往的评价结果应当作为历史记录保存

C.基金评价的方法应当保密

D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映

【答案】：C

163、按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括()

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放型基金

D.有限合伙型基金

【答案】：C

164、”先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.以上都不正确

【答案】：C

165、在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择（）作为基

金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责。

A.资产托管机构

B.资产保管机构

C.金融机构

D.商业银行

【答案】：B

166、（）是金融市场上进行交易的载体。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.金融工具

【答案】：D

167、中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括（）。

A.以柜台市场为主

B.以交易所市场为主

C.以银行间市场为主

I）.以场外市场为主

【答案】：D

168、（2017年真题）某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各

项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定

投资对象相关的特定风险，该文件是（）。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金净值公告

D.基金托管协议

【答案】：B

169、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。

A.金额申购、金额赎回

B.金额申购、份额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】：B

170、关于私募股权殁资基金信息披露，以下表述错误的是（）

A.信息披露义务人应在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、

主要财务指标以及投资组合情况

B.单只私募股权投资基金管理规模金额达到5000万以上的，应当持续

在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息

C.基金投资范围发生重大变更的，信息披露义务人应按照基金合同的规

定向投资者进行披露

D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分

配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬

【答案】：B

171、全国股转系统洼牌股票转让可采取协议方式，而协议转让主要采

用三种成交方式，分别是（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

172、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。

A.投资回报率目标

B.业绩比较基准

C.投资范围

D.最低收益保障

【答案】：D

173、对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（）

A.网点建设

B.新市场进入

C.业绩指标

D.销售增长额

【答案】：C

174、（2017年真题）科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

A.是否符合基金产品特征和决策程序

B.投资决策记录

C.投资组合情况

D.基金绩效分析

【答案】：B

175、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包

括（）。

A.基金估值政策、程序和定价模式

B.基金合同的主要条款

C.基金的申购与赎回安排

D.基金管理人最近4年的诚信情况说明

【答案】：D

176、关于基金客户服务的意义，下列说法错误的是。（）

A.可以树立起良好的品牌形象

B.提升销售机构的市场竞争力

C.可以有效防止客户流失

D.可以帮助公司提高交易费率

【答案】：D

177、1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

178、老基金存在的问题不包括（）。

A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不

力的问题

B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规

模狭小的限制

C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法

回收的困扰，资产质量普遍不高

D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。

【答案】：D

179、银行间债券市场交易以（）方式进行。

A.询价

B.投标

C.竞价

D.定价

【答案】：A

180、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于

特殊情况的是（）。

A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公

司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行

交涉

C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委

托律师、会计师或其他笫三方人员协助调

D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉

【答案】：D

181、（2017年真题）基金投资者与基金管理人的约定不包括（）。

A.投资期限

B.投资范围

C.投资限制

D.投资收益

【答案】：D

182、股权投资基金推介材料应由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金销售机构

C.基金管理人

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：C

183、世界上最早的开放式证券投资基金是（）。

A.1943年英国的海外政府信托契约

B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

C.1873年苏格兰的美国投资信托

D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B

184、一般而言，投奏者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在

（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B

185、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格

或转换比率将其转换为（）的公司债券。

A.普通股股票

B.优先股股票

C.无记名股票

D.后配股股票

【答案】：A

186、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地

()O

A.缩小主动风险

B.犷大主动收益

C.减少跟踪误差

D.提高信息比率

【答案】：C

187、()是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认

识内部控制基本理论的出发点。

A.内部控制原则

B.内部控制理念

C.内部控制环境

I).内部控制目标

【答案】：D

188、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统

进行联网测试。

A.基金托管银行

B.第三方支付公司

C.中国人民银行清算总中心

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：D

189、()属于董事会应当履行的合规管理职责。

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.通知业务机构停止其违法行为

C.提议召开临时股东会

D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管

理人员

【答案】：D

190、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日

该股票的价值：PV=S*（1-L0MD）的价值。S表示估值日在证券交易所

上市交易的同一股票的（）

A.市场价值

B.账面价值

C.内在价值

D.公允价值

【答案】：D

191、新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的

条件，以下表述正确的是（）。

A.公司首次公开发行新股，最近三年财务会计报告应被出具无保留意

见审计报告

B.公开发行公司债券，累计债券余额应不超过公司净资产的百分之四

十

C.公开发行公司债券，最近三年可分配利润之和应足以支付公司债券

一年的利息

D.公司首次公开发行新股，应具有持续盈利能力、财务状况良好

【答案】：A

192、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公

司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,

甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.保守秘密和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.客户至上和专业审慎

【答案】：C

193、某公司融资前，企业家持股数量为50000股，前轮投资者以每股

5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了

10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股

价格为（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C

194、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。

A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金

产品

B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基

金产品

C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产

品，但不可在国家级媒体推介

D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介

【答案】：D

195、国债收益率曲缓是反应（）的有效途径。

A.远期利率

B.资产

C.负债

D.所有者权益

【答案】：A

196、（2016年）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依

据是（）。

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调杳和评价

B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

【答案】：B

197、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式

签署基（）。

A.反洗钱协议

B.基金委托销售协议

C.基金销售与反洗钱协议

D.基金销售协议

【答案】：D

198、（2021年真题）关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误

的是（）

A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆

B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资

C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业

D.创投基金投后重点是增值服务：并购基金投后重点是企业重整

【答案】：C

199、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。

A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售

文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间

的业务隔离制度

【答案】：B

200、以下关于詹森a说法不正确的是（）。

A.詹森a是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标

B.若ap=0,则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合

的收益率不存在显著差异

C.当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现

D.当ap〉0时，说明基金表现要弱于市场指数表现

【答案】：D

201、（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用

性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A.商业秘密

B.客户资料

C.内幕信息

D.绝密文件

【答案】：A

202、（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、

定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：A

203、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说

法正确的是（）。

A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元

C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产

0.02%的资本

D.以上都正确

【答案】：D

204、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的

是（）。

A.半年报告

B.季度报告

C.年度报告

D.月度报告

【答案】：C

205、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在

重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可

以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）

A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B.罚款、公开遣责等措施

C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

D.罚款、取消业务资格

【答案】：A

206、（2020年真题）估值调整条款潜在触发条件不包括（