金融市场学复习试题

第页金融市场学复习试题1.人民银行在2024年6月21日以利率招标方式开展了100亿元逆回购操作，中标利率为1.8%。因当日有20亿元7天期逆回购到期，当日实现净投放80亿元。则下列表述正确的是()。A、当日央行基础货币净回笼量为80亿元B、当日央行基础货币净投放量为80亿元C、当日央行基础货币净回笼量为120亿元D、当日央行基础货币净投放量为120亿元【正确答案】：B2.下列证券交易委托方式的成交速度最快，从而实现投资者的买卖意图的是()。A、市价委托B、限价委托C、停止损失委托D、停止损失限价委托【正确答案】：A3.股票投资的系统风险不包括。A、利率风险B、通胀风险C、市场风险D、信用风险【正确答案】：D4.下列资产中通货膨胀风险最大的是()。A、股票B、固定收益类证券C、房地产D、黄金【正确答案】：B5.以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现区别的描述正确的是()。A、贴现前的汇票持有人不同B、贴现后的汇票持有人不同C、贴现前的目的不同D、贴现时间不同【正确答案】：B6.下列各项不属于货币市场交易行为的是()。A、银行同业拆借B、商业票据贴现C、回购协议D、住房抵押贷款【正确答案】：D7.下面有关投资基金的说法不正确的是()。A、投资基金的一个重要特征是分散投资B、契约型基金的设立包括基金的发行人、管理人、保管人和投资人C、公司型基金可以无限地向投资者追加发行股份，并且随时准备赎回发行在外的基金股份D、对冲基金是在金融市场上进行套期保值交易，利用现货市场和衍生市场对冲的基金【正确答案】：C8.间接金融市场是以()为信用中介进行资金融通的市场。A、投资银行B、政策性银行C、商业银行D、中央银行【正确答案】：C9.根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为()。A、发行市场和流通市场B、国内市场和国外市场C、现货市场和期货市场D、场内市场和场外市场【正确答案】：D10.根据在成交和定价的方式不同，金融市场划分为()两种类型。A、直接金融市场和间接金融市场B、货币市场和资本市场C、一级市场和二级市场D、公开市场和议价市场【正确答案】：D11.IPO代表的含义是()。A、衍生产品B、首次公开发行C、场外交易D、伦敦银同业拆放利率【正确答案】：B12.以下不属于我国公司在境外上市的股票类型是()。A、B股B、H股C、S股D、N股【正确答案】：A13.对于4种期限分别为1年、10年、20年和30年的债券，它们的面值均为100元，票面利率均为6%，如果到期收益率也都为6%，下列说法正确的是()。A、四种债券的价格均为100元B、期限越长的债券价格越高C、期限越长的债券价格越低D、1年期债券的面值为100，其它均高于100【正确答案】：A14.能在金融市场上便捷地转让变现而不致遭受损失是金融工具的()特性。A、收益性B、流动性C、期限性D、风险性【正确答案】：B15.下面有关公司债券的表述不正确的是()。A、可赎回公司债券赋予债券发行者在一定条件下提前购回债券的权利B、可转换公司债券赋予持有者在一定条件下将债券换成一定数量公司普通股股票的权利C、公司信用债券是提供抵押品而发行的债券D、零息票公司债券一般以低于面值的贴现方式发行【正确答案】：C16.下面有关公司证券的说法正确的是()。A、普通股股票红利支付顺序在优先股股票红利之前B、优先股股东拥有投票权C、优先股股票红利是一种公司负债D、以上均不正确【正确答案】：D17.金融资产的流动性是指金融资产在一定条件下的()。A、收益能力B、变现能力C、风险损失的大小D、流通周转的速度【正确答案】：B18.同业拆借市场最主要的参与主体是()。A、商业银行B、投资银行C、中央银行D、居民个人【正确答案】：A19.我国目前的股票发行实行()。A、审批制B、注册制C、审核制D、核准制【正确答案】：B20.投资基金按照组织形式不同分为()两种类型。A、开放式基金和封闭式基金B、公司型基金和契约型基金C、成长型基金和收入型基金D、股票基金和债券基金【正确答案】：B21.下列不是大额定期存单和传统定期存款区别的是()。A、传统定期存款记名，不可流通转让;而大额定期存单则是不记名的，可以流通转让B、传统定期存款金额不固定，而大额定期存单有固定的面值，金额较大C、传统定期存款利率固定，大额定期存单利率有固定也有浮动D、传统定期存单不可提前支取，大额定期存单可提前支取【正确答案】：D22.在连续竞价交易制度下，若新进入的委托不能成交，则按哪一项表述的顺序排队等待成交。A、价格优先，时间优先B、时间优先，价格优先C、交易量(大)优先，时间优先D、价格优先，交易量(大)优先【正确答案】：A23.当前一种30年期的债券被投资者以1000元(面值)价格购入，它的到期收益率为8%。若债券价格年底上升到1050元，则该债券到期收益率()。A、高于持有期收益率B、低于持有期收益率C、高于票面利率D、低于票面利率【正确答案】：A24.发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券是()。A、股权凭证B、债权凭证C、信托凭证D、基金凭证【正确答案】：B25.Shibor指的是()。A、上海银行间同业拆借利率B、香港银行间拆借利率C、伦敦银行同业拆借利率D、新加坡银行间拆借利率【正确答案】：A26.以下不属于货币市场范畴的是()。A、票据市场B、回购协议交易C、大额可转让定期存单D、股票【正确答案】：D27.根据在资金融通中的中介机构特征不同，金融市场划分为()两种类型。A、直接金融市场和间接金融市场B、货币市场和资本市场C、一级市场和二级市场D、公开市场和议价市场【正确答案】：A28.从金融体系稳定性的角度看，货币市场的基本功能是()。A、实现储蓄向投资的转化B、转移基础资产价格风险C、保持金融资产的流动性D、获取高额投资回报【正确答案】：C29.以下不属于普通股票的基本特征的是()。A、收益性B、风险性C、流通性D、期限性【正确答案】：D30.某2年期债券的息票率为10%，面值1000元，投资者以发行价格1100元买入的当期收益率为()。A、0B、9.09%C、10%D、4.65%【正确答案】：B31.对股票二级市场作用的表述不正确的选项是()A、二级市场是发行人实现筹集资金的市场B、二级市场是创造股票流动性的市场C、完善的二级市场具有价格发现功能D、完善的二级市场有利于优化公司的控制权【正确答案】：A1.假设某1年期债券的息票率为10%，面值1000元，某投资者以发行价格1100元买入。下列表述不正确的是()。A、该债券属于溢价债券债券B、该投资者的当期收益率为10%C、该债券的真实收益率为10%D、该债券的到期收益率为10%【正确答案】：BCD2.某投资者购买了一份3个月微软公司股票的看跌期权。执行价格是100美元，权利金为10美元，股票市场价格为100美元。当到期日股票的价格为下列情况时，期权买方的行权策略哪个表述是正确的?A、股价高于100美元，不行权，损失仅限于权利金，即10美元B、股价等于100美元，无论行权与否，损失为10美元C、股价低于于100美元但高于90美元，行权，损失小于10美元D、股价等于90美元，行权，不赔不赚【正确答案】：ABCD3.假设某1年期债券的息票率为10%，面值1000元，某投资者以发行价格1100元买入。下列表述正确的是()。A、该债券属于溢价债券债券B、该投资者的当期收益率为9.09%C、该债券的真实收益率为0D、该债券的到期收益率小于10%【正确答案】：ABC4.下面属于金融衍生工具的是()。A、金融期货B、金融期权C、金融远期D、金融互换【正确答案】：ABCD5.下列是回购利率影响因素的是()。A、用于回购证券的质地B、回购期限的长短C、交割的条件D、货币市场其他子市场的利率水平【正确答案】：ABCD6.2019年10月某公司通过了我国证监会发审委IPO审核,但在其招股说明书中提示该公司前三个会计年度有一年净利润为负数,则按当时我国发行制度规定,该公司申请上市的地点不是在()。A、上海证券交易所主板市场B、上海证券交易所科创版市场C、深圳证券交易所主板市场D、深圳证券交易所创业板市场【正确答案】：ACD7.下面属于货币市场金融工具的是()。A、短期国债B、大额可转让定期存单C、银行承兑汇票D、回购协议【正确答案】：ABCD8.以下属于存款货币性金融机构的是()。A、商业银行B、储蓄机构C、信用合作社D、投资银行【正确答案】：ABC9.按发行主体来划分，债券一般可分为()。A、政府债券B、公司债券C、金融债券D、专项债券【正确答案】：ABC10.投资基金按照组织形式不同分为()两种类型。A、开放式基金B、封闭式基金C、公司型基金D、契约型基金【正确答案】：CD11.某投资者购买了一份3个月微软公司股票的看涨期权。执行价格是100美元，权利金为10美元，股票市场价格为100美元。当到期日股票的价格为下列情况时，期权买方的行权策略表述正确的是()。A、股价低于100美元，不行权，损失仅限于权利金，即10美元B、股价等于100美元，无论行权与否，损失为10美元C、股价高于100美元但低于110美元，行权，损失小于10美元D、股价高于110美元，行权，获益【正确答案】：ABCD12.下列属于基础性金融工具的是()。A、企业债券B、国债C、普通股票D、证券投资基金【正确答案】：ABCD1.久期免疫的主要目的是管理违约风险。A、正确B、错误【正确答案】：B2.溢价债券的价格随着到期时间的临近趋近于面值。A、正确B、错误【正确答案】：A3.久期是衡量利率风险的的主要指标。A、正确B、错误【正确答案】：A4.证券一级市场是证券流通转让的市场。A、正确B、错误【正确答案】：B5.资产证券化提高了被证券化的资产的流动性。A、正确B、错误【正确答案】：A6.债券发行的否定性条款要求发行人必修严格遵守，而肯定性条款可以选择性遵守。A、正确B、错误【正确答案】：B7.资产证券化可以改变被证券化资产的总体风险。A、正确B、错误【正确答案】：B8.回购协议是一种抵押贷款，其抵押品主要为政府债券。A、正确B、错误【正确答案】：A9.债券对于发行人来说是其借以获得资本的手段，因而是其重要的金融资产。A、正确B、错误【正确答案】：B10.投资基金按照基金份额总数是否固定分为开放式基金和封闭式基金。A、正确B、错误【正确答案】：A11.债券对其持有者而言是一种金融资产，是一种代表未来收益或资产合法要求权的凭证。A、正确B、错误【正确答案】：A12.普通股的投资风险高于优先股，但预期收益大。A、正确B、错误【正确答案】：A13.金融市场的唯一功能是实现金融资产的增值。A、正确B、错误【正确答案】：B14.期权属于基础性金融资产。A、正确B、错误【正确答案】：B15.在其他条件相同时，凸度小的债券更受欢迎。A、正确B、错误【正确答案】：A16.欧式期权的买者只能在期权日才能执行期权。A、正确B、错误【正确答案】：A17.金融资产在投资者之间相互交易的市场称之为初级市场。A、正确B、错误【正确答案】：B18.经济周期会影响到股票价格波动，二者的变动趋势一致。A、正确B、错误【正确答案】：A19.大额可转让定期存单不可提前支取，但可在二级市场流通转让。A、正确B、错误【正确答案】：A20.可赎回债券的市场价格通常不会高于赎回价。A、正确B、错误【正确答案】：A21.看涨期权赋予期权买者购买标的资产权利的合约。A、正确B、错误【正确答案】：A22.债券发行的肯定性条款实际上是对发行公司设置的某些最低限制。A、正确B、错误【正确答案】：A23.看跌期权赋予期权买者出售标的资产权利的合约。A、正确B、错误【正确答案】：A24.债券的投资收益指的是债券的利息收入。A、正确B、错误【正确答案】：B25.当预期收益率不等于票面利率时，到期时间越长，债券价格变动幅度