证券投资投诉处理程序

证券投资投诉处理程序合同编号：__________合同各方当事人：鉴于甲方作为证券投资者，对乙方的证券投资服务提出投诉，为维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就投诉处理事宜达成如下协议：第一条投诉范围（1）乙方提供的证券投资咨询、建议及操作指导等服务的质量；（2）乙方工作人员的服务态度、职业技能及业务水平；（3）乙方提供的证券投资信息及研究报告的准确性、及时性及完整性；（4）乙方收费服务的合法性、合理性及透明度；（5）乙方其他与证券投资服务相关的事项。第二条投诉程序2.1甲方对乙方服务有异议或不满时，应在知道或应当知道权益受到侵害之日起10日内向乙方提出书面投诉。（1）投诉人的姓名、联系方式、身份证号码及投资账号；（2）被投诉人的名称、联系方式及服务地点；（3）投诉事项及理由；（4）投诉请求及事实依据；（5）相关证明材料。2.3乙方收到甲方书面投诉后，应在3个工作日内进行核实，并将处理结果以书面形式通知甲方。2.4乙方对投诉事项应认真调查，必要时可邀请甲方协助调查。调查过程中，甲乙双方应积极配合，如实提供相关信息。2.5乙方应在调查结束后10个工作日内将处理结果以书面形式通知甲方。如甲方对处理结果不服，可向乙方上一级管理部门或行业协会申请调解。第三条投诉处理原则3.1甲乙双方应遵守法律法规，尊重客观事实，公平公正处理投诉事项。3.2乙方在处理投诉过程中，应保护甲方个人信息不被泄露，不得损害甲方合法权益。3.3乙方在处理投诉过程中，不得故意拖延、推诿，应确保投诉处理工作的顺利进行。第四条违约责任4.1甲乙双方违反本合同规定的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。4.2甲方无正当理由逾期提出投诉的，乙方有权拒绝处理。4.3乙方未按照本合同约定处理投诉的，甲方有权向乙方上一级管理部门或行业协会投诉。第五条争议解决5.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起诉讼。5.2争议解决过程中，甲乙双方应继续履行本合同约定的义务，不得影响投诉处理工作的进行。第六条其他约定6.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为1年。6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________甲方个人信息：姓名：__________联系方式：__________身份证号码：__________投资账号：__________乙方信息：名称：__________联系方式：__________服务地点：__________乙方处理投诉结果：经核实，甲方投诉事项如下：1.投诉事项：__________2.投诉理由：__________3.投诉请求：__________4.事实依据：__________5.证明材料：__________根据调查结果，乙方对投诉事项的处理意见如下：1.处理意见：__________2.处理结果：__________3.答复日期：__________4.甲方满意度：__________甲方对乙方处理结果的回复：1.甲方对乙方处理结果的满意度：__________2.甲方对处理结果是否有异议：__________3.甲方是否同意乙方处理结果：__________4.甲方是否向乙方上一级管理部门或行业协会申请调解：__________5.甲方签名（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方个人信息表2.乙方信息表3.投诉事项及理由说明4.投诉请求及事实依据证明材料5.调查结果及处理意见6.处理结果答复7.甲方对处理结果的回复二、违约行为及认定：1.甲方无正当理由逾期提出投诉2.乙方未按照本合同约定处理投诉3.甲乙双方违反本合同规定的其他行为三、法律名词及解释：1.证券投资者：指通过购买证券产品进行投资的单位和个人。2.证券投资服务：指为证券投资者提供投资建议、操作指导、信息披露等服务的行为。3.投诉：指甲方对乙方提供的证券投资服务不满或异议的行为。4.违约行为：指合同各方当事人违反合同规定的行为。5.赔偿损失：指因违约行为导致对方遭受的经济损失。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方逾期提出投诉：乙方应向甲方说明投诉时效规定，要求甲方在规定时间内提出投诉。2.乙方未按约定处理投诉：甲方可向乙方上一级管理部门或行业协会投诉，要求乙方按照合同约定处理投诉。3.投诉事项证据不足：甲方应提供充分证据支持投诉事项，必要时可寻求专业法律帮助。4.处理结果争议：甲乙双方可通过友好协商解决，协商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方作为证券投资者，对乙方提供的证券投资服务提出投诉。2.乙方作为证券投资服务提供方，收到甲