2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加答案 (一)

2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库

加精品答案

单选题（共45题）

1、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和

方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

【答案】A

2、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股

票。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①④⑤

【答案】A

3、恒生中国内地指数包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II.

C.II、III、IV

D.I、II、III、

【答案】B

4、下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（）。

A.①②

B.①③④

C.②④

D.①②③④

【答案】D

5、下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有（）。

A.I、II

B.II、HI、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】B

6、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）

人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】D

7、参与证券投资的金融机构包括（）等。

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

8、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具《接受注册

通知书》，注册有效期为（）。

A.2年

B.5年

C.1年

D.3年

【答案】A

9、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，

个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。

A.8%和20%

B.5%和25%

C.5%和20%

D.10%和20%

【答案】A

10、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（)O

A.尢论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当小小十

200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价中报买卖科创板股票的，单笔中报数量应不超过10万股

【答案】A

11、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务（）以上的经历。

A.2年

B.3年

C,半年

D.1年

【答案】A

12、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资

格一般是由（）每年确定的。？

A.财政部和中国人民银行

B.财政部和中国证监会

C.中国证监会和中国人民银行

D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】A

13、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

14、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。

A.银行存款

B.注册资本

C.剩余资产

D.弥补损失

【答案】C

15、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其

特色包括（）。

A.I、II、IV

B.II.IlkIV

C.I、II、III

D.I、HI、N

【答案】D

16、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生

品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

A.风险分散

B.风险对冲

C.风险转移

D.风险规避

【答案】B

17、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。

A.做市商市场

B.订单驱动市场

C.经纪商市场

D.竞价市场

【答案】A

18、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）o

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、HI、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

19、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的

有（）。

A.I>III

B.II.IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】C

20、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响,

A.I.IV

B.I.III.IV

C.II.HI.IV

D.I.II.HLIV

【答案】D

21、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。

A.I、HI、IV

B.I、II、

C.【I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

22、美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。

A.纳斯达克证券交易所

B.纽约证券交易所

C.芝加哥证券交易所

D.休斯敦证券交易所

【答案】B

23、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（）。

A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

B.一般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费

c.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0

D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务

【答案】B

24、公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈

利水平高的公司股票称为0。

A.高增长型股票

B.成长股

C.普通股

D.绩优股

【答案】D

25、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。

A.I、II、III

B.I、IN、IV

C.II、IV

D.II、in、N

【答案】B

26、基本分析法的特征包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

27、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化

过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真

正发行人

C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

【答案】C

28、关丁基金份额的发售，下列说法错送的是（）。

A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售

B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他

有关文件

D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任

何人不得动用

【答案】B

29、对于公司治理情况的分析主要包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

30、商业银行的主要业务包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

31、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，

充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流

动性需求。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应急计划

【答案】D

32、（2019年真题）下列关于信用增级机构的说法，正确的有（）

A.IILIV

B.II、III

C.I、II

D.I.III

【答案】A

33、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包

括()。

A.I、III、IV

B.I、II

C.I、IV

D.I、II、IV

【答案】D

34、()是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】A

35、下列关于国际开发机构人民币债券发行与承销的说法错误的有()。

A.中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债

券发行申请

B.国家发改委会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核

C.国家开放银行对人民币债券发行利率进行管理

D.中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨

境支付进行管理

【答案】C

36、相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种()的融资活动。

A.反市场性

B.弱市场性

C.非市场性

D.强市场性

【答案】D

37、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净

资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】C

38、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。

A.资金需求者

B.资金供应者

C.金融中介机构

D.政府

【答案】C

39、证券金融公司应当自每一会计年度结束之口起（）内，向中国证监会报送

年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3个月；10

B.3个月；7

C.4个月；10

D.4个月;7

【答案】D

40、下列关于金融期权的定义说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】A

41、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的

一个环节。评级的主要内容包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

42、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。

A.II、III、IV

B.I>II>IV

C.II、IV

D.【、II、III

【答案】A

43、(2018年真题)下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是

()O

A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重

要一类衍生金融产品是信用违约互换

B.信用过约一