二零二五版基金代持业务风险控制协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版基金代持业务风险控制协议合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________2.乙方：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________3.其他相关方：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________二、合同前言2.1背景和目的本协议的签订旨在明确甲乙双方在基金代持业务中的权利、义务及风险控制措施，以保障双方的合法权益，实现共同发展。2.2合同依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业术语1.基金代持：指甲方将持有的基金份额委托乙方代为持有、管理、运作的行为。2.风险控制：指甲乙双方在基金代持业务中采取的各种措施，以确保基金资产安全、稳定增值。3.2关键词解释1.甲方：指委托基金代持的一方。2.乙方：指接受基金代持委托并负责持有、管理、运作基金份额的一方。3.基金份额：指投资者在基金公司所持有的基金单位。4.代持期间：指甲方将基金份额委托乙方代持的时间段。5.风险揭示：指乙方对甲方进行的风险提示和告知。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方按照约定履行基金代持义务，保障基金资产安全。2.甲方应向乙方提供真实、准确的基金份额信息，并承担相应责任。3.甲方应遵守法律法规，不得利用基金代持业务进行非法活动。4.2乙方的权利和义务1.乙方应按照约定履行基金代持义务，保障基金资产安全。2.乙方应定期向甲方报告基金代持业务的运营情况，及时披露风险信息。3.乙方应建立健全风险控制机制，防范和化解基金代持业务风险。4.乙方不得利用基金代持业务谋取不正当利益。五、履行条款5.1合同履行时间本协议自双方签字盖章之日起生效，至基金代持业务终止之日止。5.2合同履行地点合同履行地点为甲方和乙方所在地。5.3合同履行方式1.甲方和乙方应按照约定，通过书面形式或电子方式履行合同义务。2.双方应定期召开会议，就基金代持业务进行沟通和协商。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件1.双方协商一致，决定终止本协议。2.基金代持业务终止或甲方解除基金代持委托。3.发生不可抗力，导致本协议无法履行。6.3终止程序1.双方应在本协议终止前，就终止事宜进行协商，达成一致意见。2.双方应按照约定，办理基金代持业务的终止手续。6.4终止后果1.本协议终止后，双方应按照约定，妥善处理基金代持业务的后续事宜。2.双方应相互退还对方在基金代持业务中所产生的费用。七、费用与支付7.1费用构成1.代持管理费：乙方根据代持基金份额的比例，按月收取的管理费用。2.交易手续费：乙方在代为进行基金份额交易时产生的相关手续费。3.其他费用：包括但不限于审计费、评估费、律师费等因代持业务产生的其他费用。7.2支付方式1.银行转账：甲方将费用通过银行转账方式支付至乙方指定账户。2.支票支付：甲方以支票形式支付费用，支票抬头为乙方全称。7.3支付时间1.代持管理费：甲方应于每月一个工作日支付下一个月的管理费。2.交易手续费及其他费用：在相关费用产生后，甲方应于收到乙方开具的正式发票之日起十个工作日内支付。7.4支付条款1.甲方支付的费用应确保在合同约定的支付时间内足额到账。2.乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方出具相应的收据。八、违约责任8.1甲方违约1.若甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停基金代持业务，直至甲方补足欠款。2.若甲方违反保密条款，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.若乙方未按约定履行基金代持义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担违约责任。2.若乙方泄露甲方信息，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1.若任何一方违约，违约方应向守约方支付相当于违约金额的赔偿金。2.赔偿金支付方式为银行转账或支票支付，具体由双方协商确定。九、保密条款9.1保密内容1.本协议项下涉及的所有商业秘密、技术秘密、客户信息等。2.双方在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等。9.2保密期限1.本协议签订之日起至本协议终止后五年内。9.3保密履行方式1.双方应采取一切必要措施，确保保密内容的保密性。2.双方不得以任何方式泄露保密内容，除非得到对方书面同意。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、火灾等。2.社会事件：战争、动乱、政府行为等。3.其他不可抗力事件。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.不可抗力事件发生时，双方应立即通知对方。2.双方应尽力减轻不可抗力事件的影响，并采取一切必要措施履行本协议。10.4不可抗力实例1.自然灾害：地震、洪水、台风等。2.社会事件：战争、动乱、政府政策调整等。十一、争议解决11.1协商解决1.双方应友好协商解决本协议履行过程中产生的争议。2.协商期限为争议发生后三十日内。11.2调解、仲裁或诉讼1.若协商无法解决争议，双方可选择调解、仲裁或诉讼方式解决。2.仲裁地点：_________。3.仲裁机构：_________。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方书面同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。12.2不得转让的情形1.甲方不得将其在本协议项下的权利和义务转让给任何第三方。2.乙方不得将其在本协议项下的权利和义务转让给任何关联方。十三、权利的保留13.1权力保留1.除非本协议另有约定，否则甲方保留对基金代持业务的最终决策权。2.乙方不得未经甲方同意，擅自将基金代持业务中的任何权利转让或授权给第三方。13.2特殊权力保留1.甲方保留在必要时对基金代持业务进行调整或终止的权利。2.乙方保留在发现基金代持业务存在重大风险时，及时通知甲方的义务。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.本协议的修改和补充应采用书面形式，并由双方签字盖章后生效。2.任何修改和补充的条款，其效力不得优于本协议原有条款。14.2修改和补充效力1.修改和补充的条款与本协议原有条款不一致时，以修改和补充的条款为准。2.修改和补充的条款对本协议原有条款的效力不产生任何影响。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应就基金代持业务的相关事项进行充分沟通，确保业务的顺利进行。2.双方应相互提供必要的协助，以支持对方履行本协议项下的义务。15.2协作与配合方式1.双方应通过书面或口头方式，及时沟通基金代持业务的有关信息。2.双方应遵守本协议的约定，共同维护基金代持业务的稳定和良好运行。十六、其他条款16.1法律适用本协议的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本协议构成双方之间关于基金代持业务风险控制的所有协议和安排，并具有独立性。16.3增减条款1.任何增减条款均应以书面形式进行，并由双方签字盖章后生效。2.增减条款的效力不得优于本协议原有条款。十七、签字、日期、盖章甲方（签字/盖章）：乙方（签字/盖章）：日期：____年__月__日附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方身份证明文件2.乙方营业执照副本3.基金代持业务相关协议4.风险控制措施及流程5.费用计算及支付明细6.争议解决相关文件7.不可抗力事件证明文件8.其他双方认为有必要作为附件的文件二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按约定支付费用。乙方未按约定履行基金代持义务。乙方泄露甲方信息。甲方违反保密条款。任何一方未履行本协议约定的其他义务。2.违约行为认定：甲方未支付费用，经乙方催告后仍未支付的，视为违约。乙方未履行基金代持义务，经甲方催告后仍未纠正的，视为违约。乙方泄露甲方信息，经甲方确认后，视为违约。甲方违反保密条款，经乙方确认后，视为违约。任何一方未履行本协议约定的其他义务，经对方催告后仍未履行的，视为违约。三、法律名词及解释：1.基金代持：指投资者将持有的基金份额委托他人代为持有、管理、运作的行为。2.不可抗力：指不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况。3.争议解决：指双方在履行合同过程中产生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。4.法律适用：指在合同履行过程中，适用的法律法规。5.独立性：指合同各条款之间的相互独立，不受其他条款影响。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：费用支付不及时。解决办法：双方应明确费用支付的时间节点，并通过银行转账或支票支付，确保费用及时到账。2.问题：信息沟通不畅。解决办法：双方应建立有效的沟通机制，定期召开会议，及时沟通基金代持业务的运营情况。3.问题：风险控制措施不完善。解决办法：双方应共同完善风险控制措施，定期评估风险，及时调整应对策略。4.问题：争议解决困难。解决办法：双方应事先约定争议解决的方式，如协商、调解、仲裁或诉讼，以便在争议发生时能够迅速解决。5.问题：合同履行过程中出现不可抗力事件。解决办法：双方应按照不可抗力条款的规定，及时通知对方，并采取一切必要措施减轻不可抗力事件的影响。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方合同主体引入为了完善基金代持业务的风险控制，引入第三方作为监督机构或服务提供方。2.第三方责任第三方应负责监督基金代持业务的合规性，确保双方遵守本协议的约定。3.第三方权利第三方有权要求甲方和乙方提供相关信息，以核实基金代持业务的合规性。第三方有权在必要时对基金代持业务进行审计或评估。4.第三方义务第三方应保守涉及基金代持业务的相关信息，不得泄露给任何第三方。第三方应按照本协议的约定，履行监督职责。5.第三方费用第三方的服务费用由甲方和乙方按照约定分摊。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款乙方有权要求甲方提供基金代持业务的相关资料，包括但不限于基金份额证明、交易记录等。乙方有权在甲方违反本协议约定时，要求甲方承担违约责任。2.乙方利益条款乙方有权获得代持管理费，并根据市场情况调整费用标准。乙方有权获得甲方支付的额外奖励或佣金。3.甲方的违约及限制条款甲方未按时支付费用，应向乙方支付滞纳金。甲方未经乙方同意，不得擅自转让基金代持权利。甲方违反保密条款，应承担相应的法律责任。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款甲方可要求乙方按照约定履行基金代持义务，确保基金资产安全。甲方可要求乙方定期提供基金代持业务的报告。2.甲方的利益条款甲方可获得乙方代持管理费的折扣或返点。甲方可根据市场情况调整代持基金份额的比例。3.乙方的违约及限制条款乙方未按约定履行基金代持义务，应向甲方支付违约金。乙方泄露甲方信息，应承担相应的法律责任。乙方未经甲方同意，不得擅自调整代持基金份额的比例。全文完。二零二四版基金代持业务风险控制协议1合同目录第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同当事人1.4合同生效与期限第二章定义与解释2.1术语定义2.2术语解释第三章业务范围与代持内容3.1代持基金类型3.2代持基金规模3.3代持基金期限3.4代持基金管理方式第四章风险控制措施4.1风险评估4.2风险预警机制4.3风险应对措施4.4风险监控与报告第五章保密义务5.1保密信息范围5.2保密责任5.3保密期限5.4违约责任第六章保密技术措施6.1信息安全管理制度6.2数据加密与访问控制6.3硬件与软件安全6.4人员培训与考核第七章责任与义务7.1当事人责任7.2代持人责任7.3管理人责任7.4监管机构责任第八章违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿8.4违约解除第九章合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除与终止的程序9.4合同解除与终止后的处理第十章争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序10.4争议解决费用第十一章法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院11.3仲裁机构第十二章合同附件12.1附件一：基金代持业务风险控制措施12.2附件二：保密协议12.3附件三：其他相关文件第十三章合同修改与补充13.1合同修改程序13.2合同补充协议13.3合同修改与补充的效力第十四章其他14.1合同签署14.2合同生效14.3合同变更14.4合同解除14.5合同终止合同编号_________第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在明确双方在基金代持业务中的权利、义务和责任，共同防范和应对风险，确保基金资产的安全和稳定。1.3合同当事人甲方：代持人乙方：基金管理人1.4合同生效与期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。第二章定义与解释2.1术语定义（1）“基金”指由乙方管理的、依照相关法律法规设立的基金；（2）“代持”指甲方根据乙方的委托，以自己的名义持有基金份额，并按照乙方的指示行使相关权利；（3）“风险”指在基金代持过程中可能出现的各种不确定因素，可能导致基金资产损失或收益降低。2.2术语解释本合同中对相关术语的解释，如有歧义，应以行业惯例和法律法规为准。第三章业务范围与代持内容3.1代持基金类型甲方代持的基金类型包括但不限于股票型、债券型、混合型等。3.2代持基金规模甲方代持的基金规模应不低于人民币____万元。3.3代持基金期限甲方代持基金期限为____年。3.4代持基金管理方式甲方代持基金的管理方式包括但不限于投资决策、信息披露、风险控制等。第四章风险控制措施4.1风险评估乙方应定期对基金代持业务进行风险评估，并将评估结果及时告知甲方。4.2风险预警机制乙方应建立风险预警机制，对可能出现的风险进行及时预警。4.3风险应对措施乙方应针对不同风险等级，制定相应的应对措施，并确保措施的有效实施。4.4风险监控与报告乙方应定期对基金代持业务进行风险监控，并将监控结果和风险报告提交甲方。第五章保密义务5.1保密信息范围本合同项下的保密信息包括但不限于基金管理人的经营信息、基金投资策略、客户信息等。5.2保密责任双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密期限本合同项下的保密期限自合同生效之日起至合同终止后____年。5.4违约责任任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任。第六章责任与义务6.1当事人责任甲方应按照本合同约定，履行代持基金的相关义务。6.2代持人责任代持人应按照乙方的指示，妥善保管基金份额，并按照乙方的指示行使相关权利。6.3管理人责任基金管理人应按照相关法律法规和基金合同约定，履行基金管理职责。6.4监管机构责任监管机构应依法对基金代持业务进行监管，确保业务合规。第七章违约责任7.1违约情形（1）任何一方违反本合同约定，未履行相应义务；（2）任何一方泄露保密信息，给对方造成损失；（3）任何一方未按照本合同约定进行风险控制，导致基金资产损失。7.2违约责任承担（1）违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等；（2）违约方应立即采取补救措施，减轻对方损失。第八章合同解除与终止8.1合同解除条件（1）本合同约定的解除条件成就；（2）一方当事人违约，经另一方催告后仍未采取补救措施；（3）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行；（4）法律法规规定的其他解除条件。8.2合同终止条件（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）合同解除条件成就；（4）法律法规规定的其他终止条件。8.3合同解除与终止的程序（1）一方提出解除或终止合同，应提前____日书面通知对方；（2）双方应按照约定程序进行合同解除或终止的确认；（3）合同解除或终止后，双方应按照约定处理相关事宜。8.4合同解除与终止后的处理（1）合同解除或终止后，双方应按照约定处理剩余的基金代持业务；（2）合同解除或终止后，双方应按照约定结算相关费用；（3）合同解除或终止后，双方应妥善处理保密信息。第九章争议解决9.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构双方可约定将争议提交至____仲裁委员会仲裁。9.3争议解决程序争议解决机构应按照其仲裁规则进行仲裁。9.4争议解决费用仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁机构另有裁决。第十章法律适用与管辖10.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院本合同争议的解决，由合同签订地人民法院管辖。第十一章合同附件11.1附件一：基金代持业务风险控制措施11.2附件二：保密协议11.3附件三：其他相关文件第十二章合同修改与补充12.1合同修改程序任何一方要求修改本合同时，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议。12.2合同补充协议合同补充协议与本合同具有同等法律效力。12.3合同修改与补充的效力合同修改与补充自双方签字盖章之日起生效。第十三章其他13.1合同签署本合同一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。13.2合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。13.3合同变更任何一方要求变更本合同时，应按照合同修改程序进行。13.4合同解除任何一方要求解除本合同时，应按照合同解除与终止的程序进行。第十四章合同终止14.1合同终止情形本合同因合同期限届满、双方协商一致解除或其他法定原因终止。14.2合同终止后处理合同终止后，双方应按照约定处理剩余的基金代持业务和相关事宜。甲方（代持人）：签字：________________日期：________________乙方（基金管理人）：签字：________________日期：________________多方为主导时的，附件条款及说明1.当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：附件一：甲方主导下的代持业务特殊条款1.1甲方决策权甲方对本合同项下的基金代持业务拥有最终决策权，包括但不限于基金投资策略、赎回决策等。1.2乙方执行义务乙方应严格按照甲方指示执行基金代持业务，不得擅自改变投资策略或操作。1.3甲方信息披露甲方应定期向乙方提供基金代持业务的相关信息，包括但不限于投资收益、风险状况等。1.4甲方风险承担甲方对本合同项下的基金代持业务承担主要风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。1.5甲方违约责任若甲方违反本合同约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的违约责任。2.当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：附件二：乙方主导下的代持业务特殊条款2.1乙方决策权乙方对本合同项下的基金代持业务拥有最终决策权，包括但不限于基金投资策略、赎回决策等。2.2甲方配合义务甲方应积极配合乙方的决策，不得擅自改变投资策略或操作。2.3乙方信息披露乙方应定期向甲方提供基金代持业务的相关信息，包括但不限于投资收益、风险状况等。2.4乙方风险承担乙方对本合同项下的基金代持业务承担主要风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。2.5乙方违约责任若乙方违反本合同约定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的违约责任。3.当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：附件三：第三方中介参与下的代持业务特殊条款3.1中介机构职责第三方中介机构在本合同中负责提供专业服务，包括但不限于风险评估、尽职调查等。3.2中介机构责任中介机构应按照约定履行职责，并对提供的服务承担相应的责任。3.3中介机构费用中介机构提供服务的费用由双方协商确定，并纳入本合同费用总额。3.4中介机构保密中介机构对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经双方同意，不得向任何第三方泄露。3.5中介机构违约责任若中介机构违反本合同约定，导致双方遭受损失的，中介机构应承担相应的违约责任。3.6中介机构更换如需更换中介机构，双方应提前____日书面通知对方，并签订补充协议。3.7中介机构合作中介机构在履行职责过程中，如需与第三方合作，应征得双方同意，并签订相应的合作协议。3.8中介机构评估报告中介机构应定期向双方提交评估报告，包括但不限于风险评估、尽职调查结果等。3.9中介机构报告责任中介机构提交的评估报告应真实、准确、完整，如因报告存在错误导致双方遭受损失的，中介机构应承担相应的责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：基金代持业务风险控制措施2.附件二：保密协议3.附件三：其他相关文件4.附件四：甲方主导下的代持业务特殊条款5.附件五：乙方主导下的代持业务特殊条款6.附件六：第三方中介参与下的代持业务特殊条款二、违约行为及认定：1.违约行为：一方未履行合同约定的义务；一方泄露保密信息；一方未按照合同约定进行风险控制；一方未按照约定处理合同解除或终止后的事宜。2.违约行为的认定：违约行为的认定依据合同条款和相关法律法规；双方协商一致后，可认定违约行为；法院或仲裁机构可依据事实和证据认定违约行为。三、法律名词及解释：1.保密信息：指本合同中未公开的、对一方当事人具有商业价值的、未经授权不得向第三方泄露的信息。2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。3.尽职调查：指中介机构对基金代持业务进行的一系列调查活动，以了解相关情况。4.风险评估：指对基金代持业务可能面临的风险进行评估和分析。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方或乙方对合同条款理解不一致。解决办法：双方应通过协商或咨询法律专业人士来解决理解上的分歧。2.问题：基金代持业务中出现意外情况，导致合同无法履行。解决办法：双方应按照合同约定或法律法规的规定，采取必要的补救措施。3.问题：中介机构未能履行职责，导致合同无法履行。解决办法：双方可要求中介机构承担相应的责任，并采取补救措施。五、所有应用场景：1.甲方为主导：适用于甲方希望对基金代持业务具有更多控制权的场景。2.乙方为主导：适用于乙方作为专业基金管理人，负责基金代持业务管理的场景。3.第三方中介参与：适用于需要第三方中介机构提供专业服务的基金代持业务场景。全文完。二零二四版基金代持业务风险控制协议2本合同目录一览第一条合同概述1.1合同定义1.2合同目的1.3合同适用范围1.4合同生效日期1.5合同期限1.6合同解除条件第二条双方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3双方联系方式第三条基金代持业务概述3.1基金代持业务定义3.2基金代持业务类型3.3基金代持业务流程3.4基金代持业务风险分类第四条风险控制措施4.1甲方风险控制措施4.2乙方风险控制措施4.3双方共同风险控制措施第五条风险评估与监控5.1风险评估方法5.2风险监控机制5.3风险报告制度5.4风险应急处理第六条信息披露与保密6.1信息披露要求6.2保密义务6.3保密措施第七条争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决程序7.3争议解决地点7.4争议解决费用第八条合同变更与解除8.1合同变更条件8.2合同解除条件8.3合同变更与解除程序第九条违约责任9.1违约行为定义9.2违约责任承担9.3违约赔偿标准9.4违约赔偿程序第十条合同终止10.1合同终止条件10.2合同终止程序10.3合同终止后事项第十一条合同生效与备案11.1合同生效条件11.2合同备案要求11.3合同备案程序第十二条法律适用与管辖12.1合同适用法律12.2合同争议管辖12.3法律变更与适用第十三条其他约定13.1不可抗力13.2通知送达13.3附件13.4争议解决方式补充13.5合同附件第十四条合同签署与生效14.1合同签署14.2合同生效时间14.3合同份数14.4合同附件份数第一部分：合同如下：第一条合同概述1.1合同定义本合同所指的“基金代持业务”是指甲方根据乙方委托，代为持有基金份额，并按照乙方指示进行基金投资管理的行为。1.2合同目的本合同的目的是明确双方在基金代持业务中的权利、义务和风险控制责任，确保基金代持业务的顺利进行，并保障双方的合法权益。1.3合同适用范围本合同适用于甲方与乙方之间发生的所有基金代持业务，包括但不限于基金份额的代持、投资管理、收益分配等。1.4合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。1.5合同期限本合同的有效期为____年，自合同生效之日起计算。1.6合同解除条件（1）一方违反本合同约定，造成对方重大损失；（2）发生不可抗力事件，导致本合同无法继续履行；（3）一方被依法宣告破产或解散；（4）双方协商一致决定解除本合同。第二条双方基本信息2.1甲方基本信息甲方名称：____________________法定代表人：____________________注册地址：____________________联系电话：____________________2.2乙方基本信息乙方名称：____________________法定代表人：____________________注册地址：____________________联系电话：____________________2.3双方联系方式双方应保持有效联系，如有变更应及时通知对方。第三条基金代持业务概述3.1基金代持业务定义基金代持业务是指甲方作为代持人，根据乙方的指示，代为持有基金份额，并按照乙方要求进行基金投资管理的行为。3.2基金代持业务类型（1）开放式基金代持；（2）封闭式基金代持；（3）专项基金代持。3.3基金代持业务流程基金代持业务流程如下：（1）乙方委托甲方代持基金份额；（2）甲方接受委托，并与乙方签订本合同；（3）甲方按照乙方指示进行基金投资管理；（4）乙方按照约定支付代持费用；（5）双方按照约定进行收益分配。第四条风险控制措施4.1甲方风险控制措施（1）建立健全风险管理制度；（2）对乙方提供的基金投资指示进行审核；（3）定期对基金投资组合进行风险评估；（4）发现风险隐患及时通知乙方。4.2乙方风险控制措施（1）提供真实、准确的投资指示；（2）对基金投资组合进行定期评估；（3）发现风险隐患及时通知甲方。4.3双方共同风险控制措施（1）定期召开风险控制会议；（2）共享风险信息；（3）共同制定风险应对预案。第五条风险评估与监控5.1风险评估方法（1）定量分析；（2）定性分析；（3）专家评估。5.2风险监控机制双方应建立风险监控机制，包括：（1）设立风险监控小组；（2）定期进行风险监控；（3）及时报告风险情况。5.3风险报告制度双方应建立风险报告制度，包括：（1）定期提交风险报告；（2）风险报告内容应包括风险状况、风险评估结果、风险应对措施等；（3）风险报告提交方式。5.4风险应急处理双方应制定风险应急处理预案，包括：（1）风险应急处理流程；（2）风险应急处理措施；（3）风险应急处理责任。第六条信息披露与保密6.1信息披露要求双方应按照法律法规和行业规范的要求，及时、准确地披露相关信息。6.2保密义务双方对本合同内容以及双方在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。6.3保密措施（1）限制对保密信息的访问；（2）对保密信息进行标记；（3）对保密信息进行定期审查。第八条争议解决8.1争议解决方式双方应通过友好协商解决合同执行过程中产生的争议。若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决程序（1）争议发生后，双方应在收到争议通知之日起____日内进行协商；（2）若协商未果，任何一方均可向对方发出争议解决通知；（3）争议解决通知发出后，双方应按照本合同约定的争议解决方式继续协商或提起诉讼。8.3争议解决地点本合同争议解决地点为合同签订地。8.4争议解决费用（1）若双方协商解决争议，相关费用由双方各自承担；（2）若提起诉讼，诉讼费用及其他相关费用由败诉方承担，除非法院另有判决。第九条合同变更与解除8.1合同变更条件（1）法律法规或政策调整；（2）双方协商一致；（3）出现不可抗力事件。8.2合同解除条件（1）合同到期；（2）双方协商一致解除；（3）一方违约，经对方催告后仍不履行；（4）出现不可抗力事件。8.3合同变更与解除程序（1）任何一方提出合同变更或解除请求时，应提前____日书面通知对方；（2）双方应就变更或解除事项进行协商，并达成一致意见；（3）合同变更或解除后，双方应按照约定履行相关义务。第十条违约责任10.1违约行为定义（1）一方未按约定履行合同义务；（2）一方违反合同约定造成对方损失；（3）一方违反保密义务。10.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方损失；（2）违约方应支付因违约产生的合理费用；（3）违约方应承担因违约导致的合同解除或终止的后果。10.3违约赔偿标准违约赔偿标准根据实际情况确定，一般应包括直接损失和合理预期损失。第十一条合同终止11.1合同终止条件（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除；（3）一方违约，经对方催告后仍不履行；（4）出现不可抗力事件。11.2合同终止程序（1）合同终止前，双方应按照约定履行合同义务；（2）合同终止后，双方应妥善处理合同终止后的善后事宜。11.3合同终止后事项（1）合同终止后，双方应退还对方已支付的费用；（2）合同终止后，双方应妥善处理剩余的基金份额；（3）合同终止后，双方应相互提供必要的协助。第十二条法律适用与管辖12.1合同适用法律本合同适用中华人民共和国法律。12.2合同争议管辖本合同争议由合同签订地人民法院管辖。12.3法律变更与适用若中华人民共和国法律发生变更，本合同仍适用变更前的法律。第十三条其他约定13.1不可抗力本合同所称不可抗力是指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，包括自然灾害、政府行为、社会异常事件等。13.2通知送达（1）双方应以书面形式发送通知；（2）通知送达以实际收到为准；（3）通知送达地址为双方在合同中指定的地址。13.3附件本合同附件与本合同具有同等法律效力。13.4争议解决方式补充双方在协商过程中，如需补充争议解决方式，应在本合同附件中予以明确。第十四条合同签署与生效14.1合同签署本合同一式____份，甲乙双方各执____份，自双方签字盖章之日起生效。14.2合同生效时间本合同自双方签字盖章之日起生效。14.3合同份数本合同一式____份，甲乙双方各执____份。14.4合同附件份数本合同附件一式____份，甲乙双方各执____份。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方的定义本合同所指的“第三方”是指在基金代持业务中，为甲方或乙方提供专业服务、中介服务或其他协助的个人或机构，包括但不限于审计师、律师、评估师、托管人、交易对手等。1.2第三方介入的范围（1）提供基金投资咨询；（2）进行基金资产评估；（3）提供法律、财务等专业意见；（4）执行交易结算；（5）提供基金托管服务。第二条甲乙方与第三方的关系2.1合作关系甲乙双方与第三方之间为合作关系，第三方应独立于甲乙双方，并按照甲乙双方的要求和本合同的约定提供服务。2.2独立性第三方在提供服务时应保持独立性，不得利用其与甲乙双方的关系谋取不正当利益。第三条第三方的责任与义务3.1责任限额（1）第三方因提供服务而产生的任何损失，其责任限额不得超过本合同约定或第三方独立承担的最高责任限额；（2）第三方应承担因自身过错导致的损失，但不得超过其与甲方或乙方签订的独立合同中约定的责任限额。3.2保密义务第三方对本合同内容及甲乙双方提供的信息负有保密义务，未经甲乙双方书面同意，不得向任何第三方披露。3.3服务质量第三方应按照行业标准和服务协议的要求，确保提供的服务质量。第四条第三方介入的程序4.1介入申请（1）甲乙双方协商一致，认为需要第三方介入时，应向第三方发出介入申请；（2）介入申请应明确介入目的、服务内容、时间安排等。4.2第三方接受第三方在收到介入申请后，应在____日内决定是否接受介入，并通知甲乙双方。4.3服务协议（1）甲乙双方与第三方应签订服务协议，明确双方的权利、义务和责任；（2）服务协议应与本合同内容相一致。第五条第三方与其他各方的责任划分5.1第三方与甲方（1）第三方对甲方提供的服务，甲方应承担相应的责任；（2）第三方对甲方造成的损失，甲方应向第三方承担相应的赔偿责任。5.2第三方与乙方（1）第三方对乙方提供的服务，乙方应承担相应的责任；（2）第三方对乙方造成的损失，乙方应向第三方承担相应的赔偿责任。5.3第三方与甲乙双方（1）第三方对甲乙双方共同造成的损失，甲乙双方应共同承担相应的赔偿责任；（2）第三方对甲乙双方各自造成的损失，甲乙双方应各自承担相应的赔偿责任。第六条第三方的更换与替换6.1第三方更换若第三方无法继续履行服务，甲乙双方应协商更换第三方，并签订新