2025年度私募基金代客理财管理服务协议4篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度私募基金代客理财管理服务协议本合同目录一览1.定义和解释1.1术语定义1.2术语解释2.合同双方2.1出资人信息2.2管理人信息3.基金基本情况3.1基金名称3.2基金规模3.3基金类型3.4基金投资策略4.投资范围4.1允许投资的资产类别4.2禁止投资的资产类别5.投资决策5.1投资决策程序5.2投资决策权分配5.3投资决策责任6.管理费用6.1管理费用标准6.2管理费用支付方式6.3管理费用调整7.收益分配7.1收益计算方式7.2收益分配时间7.3收益分配比例8.风险控制8.1风险控制措施8.2风险预警机制8.3风险责任划分9.信息披露9.1信息披露内容9.2信息披露频率9.3信息披露方式10.保密条款10.1保密信息范围10.2保密义务10.3保密例外情况11.合同解除和终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件11.3合同解除和终止的程序12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序12.3争议解决机构13.违约责任13.1违约情形13.2违约责任承担13.3违约责任追究14.其他约定14.1法律适用14.2合同生效14.3合同变更和解除14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1术语定义1.1.1“私募基金”指根据中国法律设立，仅面向合格投资者非公开募集的基金。1.1.2“合格投资者”指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币或者净资产不低于1000万元人民币的投资者。1.1.3“管理人”指根据本协议约定，负责私募基金的投资决策、资产配置、风险控制等管理活动的机构。1.1.4“出资人”指根据本协议约定，向私募基金出资的投资者。1.1.5“基金财产”指私募基金成立后，由管理人根据本协议约定进行投资管理的资金。1.2术语解释1.2.1“投资决策”指管理人根据基金的投资策略和风险偏好，对基金财产进行投资决策的过程。1.2.2“资产配置”指管理人根据基金的投资目标和市场情况，对基金财产进行资产配置的过程。1.2.3“风险控制”指管理人采取的各种措施，以降低基金投资风险的过程。2.合同双方2.1出资人信息2.1.1出资人名称：____________________2.1.2出资人法定代表人：____________________2.1.3出资人联系方式：____________________2.2管理人信息2.2.1管理人名称：____________________2.2.2管理人法定代表人：____________________2.2.3管理人联系方式：____________________3.基金基本情况3.1基金名称：____________________3.2基金规模：人民币____________________万元3.3基金类型：____________________3.4基金投资策略：____________________4.投资范围4.1允许投资的资产类别：____________________4.2禁止投资的资产类别：____________________5.投资决策5.1投资决策程序：____________________5.2投资决策权分配：____________________5.3投资决策责任：____________________6.管理费用6.1管理费用标准：人民币____________________万元/年6.2管理费用支付方式：____________________6.3管理费用调整：____________________7.收益分配7.1收益计算方式：____________________7.2收益分配时间：____________________7.3收益分配比例：____________________8.风险控制8.1风险控制措施8.1.1管理人应建立完善的风险管理体系，包括风险评估、风险监测和风险控制等环节。8.1.2管理人应定期对基金进行风险评估，并根据评估结果调整投资策略。8.1.3管理人应设立风险控制部门，负责日常风险监控和应急处置。8.2风险预警机制8.2.1管理人应建立风险预警机制，及时发现和报告潜在风险。8.2.2风险预警信息应包括风险类型、风险程度、可能影响及应对措施。8.3风险责任划分8.3.1管理人应对基金投资过程中的风险承担主要责任。8.3.2出资人应对其投资决策承担相应责任。9.信息披露9.1信息披露内容9.1.1基金的投资组合情况9.1.2基金的财务状况9.1.3基金的风险状况9.1.4基金的重大事项9.2信息披露频率9.2.1每季度披露一次基金净值9.2.2每年度披露一次基金年度报告9.3信息披露方式9.3.1通过基金管理人的官方网站公布9.3.2以书面形式向出资人发送10.保密条款10.1保密信息范围10.1.1基金的投资策略、投资组合、财务状况等10.1.2管理人的内部管理信息10.2保密义务10.2.1合同双方应对保密信息负有保密义务，不得向任何第三方泄露。10.3保密例外情况10.3.1法律法规要求披露的信息10.3.2经双方书面同意披露的信息11.合同解除和终止11.1合同解除条件11.1.1出资人违约，经管理人书面通知后仍未纠正的。11.1.2管理人违约，经出资人书面通知后仍未纠正的。11.2合同终止条件11.2.1基金到期或达到终止条件。11.2.2合同双方协商一致解除合同。11.3合同解除和终止的程序11.3.1一方提出解除或终止合同，应书面通知另一方。11.3.2合同解除或终止后，双方应按照约定进行清算。12.争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应友好协商解决争议。12.1.2协商不成的，提交____________________仲裁委员会仲裁。12.2争议解决程序12.2.1争议发生后，双方应在____________________日内提出仲裁申请。12.2.2仲裁庭应在收到仲裁申请后____________________日内组成。12.3争议解决机构12.3.1______________________仲裁委员会13.违约责任13.1违约情形13.1.1未按约定支付管理费用或收益的。13.1.2未按约定履行信息披露义务的。13.1.3违反保密条款的。13.2违约责任承担13.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。13.3违约责任追究13.3.1违约责任追究按照争议解决方式执行。14.其他约定14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.3合同变更和解除合同的变更和解除需经双方协商一致，并以书面形式确认。14.4合同附件本合同附件包括但不限于：基金合同、投资说明书、风险揭示书等。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1本协议所称第三方，是指合同双方（甲、乙双方）在履行本合同过程中，为了实现合同目的或解决合同履行中遇到的问题，可能涉及的任何非合同主体，包括但不限于中介机构、顾问、审计机构、评估机构、托管机构等。1.2第三方介入是指合同双方根据本合同约定，同意由第三方提供相关服务或协助，以促进合同的履行或解决合同履行中可能出现的问题。2.第三方介入的条件2.1第三方介入需经甲乙双方协商一致，并签署相关协议。2.2第三方介入需符合法律法规和行业规范。2.3第三方介入不得违反本合同的约定，不得损害甲乙双方的合法权益。3.第三方责任限额3.1第三方的责任限额应根据第三方的服务性质、专业能力、服务内容和合同约定确定。3.2第三方的责任限额应在第三方协议中明确约定，并经甲乙双方认可。3.3第三方的责任限额不得低于法律法规规定的最低责任限额。4.第三方的责权利4.1第三方的责任4.1.1第三方应按照本合同约定和第三方协议的约定，履行其职责。4.1.2第三方应对其提供的服务质量负责，因服务质量问题造成的损失由第三方承担。4.2第三方的权利4.2.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和数据。4.2.2第三方有权要求甲乙双方按照约定支付服务费用。4.2.3第三方有权根据法律法规和合同约定，终止或变更提供的服务。4.3第三方的义务4.3.1第三方应保守甲乙双方的商业秘密和保密信息。4.3.2第三方应遵守法律法规和行业规范，确保其提供的服务符合相关要求。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分5.1.1第三方对甲方承担的责任，由第三方协议约定，与甲方无关。5.1.2甲方应确保第三方按照合同约定履行职责，如第三方违约，甲方有权要求第三方承担责任。5.2第三方与乙方的划分5.2.1第三方对乙方承担的责任，由第三方协议约定，与乙方无关。5.2.2乙方应确保第三方按照合同约定履行职责，如第三方违约，乙方有权要求第三方承担责任。5.3第三方与甲乙双方的划分5.3.1第三方对甲乙双方共同承担的责任，由甲乙双方按照本合同约定分担。5.3.2如第三方违约，甲乙双方有权共同要求第三方承担责任。6.第三方介入的合同附件6.1第三方协议第三方协议应作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。6.2第三方资质证明文件第三方协议中应包含第三方的资质证明文件，以证明其具备提供相关服务的资格和能力。7.第三方介入的变更和解除7.1第三方介入的变更7.1.2变更后的第三方协议应经甲乙双方签字（或盖章）确认。7.2第三方介入的解除7.2.1第三方协议可因下列原因解除：a.合同约定的解除条件成就；b.第三方协议约定的解除条件成就；c.甲乙双方协商一致解除；d.法律法规规定的其他情形。7.2.2第三方协议解除后，甲乙双方应按照约定进行清算。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.基金合同详细要求：基金合同应详细规定基金的基本情况、投资策略、收益分配、风险控制等内容。说明：基金合同是私募基金设立和运作的基本法律文件，是投资者和管理人共同遵守的约定。2.投资说明书详细要求：投资说明书应包括基金的投资目标、投资策略、风险特征、费用结构、退出机制等内容。说明：投资说明书是投资者了解基金的重要文件，有助于投资者做出明智的投资决策。3.风险揭示书详细要求：风险揭示书应详细说明基金投资可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。说明：风险揭示书是投资者了解和评估投资风险的重要依据。4.第三方协议详细要求：第三方协议应明确第三方的服务内容、服务期限、费用、责任等内容。说明：第三方协议是甲乙双方与第三方之间建立服务关系的法律文件。5.财务报表详细要求：财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，真实反映基金财务状况。说明：财务报表是投资者了解基金财务状况的重要工具。6.年度报告详细要求：年度报告应包括基金业绩、投资组合、风险状况、费用情况等内容。说明：年度报告是投资者了解基金年度运作情况的重要文件。7.保密协议详细要求：保密协议应明确保密信息的范围、保密义务、违约责任等内容。说明：保密协议是保护甲乙双方商业秘密的重要法律文件。8.争议解决协议详细要求：争议解决协议应明确争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等内容。说明：争议解决协议是解决甲乙双方之间争议的重要法律文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为管理人未按约定进行投资决策，导致基金财产损失。管理人未按约定履行信息披露义务，导致投资者利益受损。第三方未按约定提供服务质量，导致甲乙双方利益受损。出资人未按约定支付管理费用或收益，导致管理人利益受损。2.责任认定标准违约方应根据违约行为对守约方造成的实际损失承担赔偿责任。违约方应承担违约行为给合同双方带来的额外费用和损失。违约方应承担因违约行为产生的法律后果，包括但不限于诉讼费用、仲裁费用等。3.违约责任示例管理人未按约定进行投资决策，导致基金财产损失100万元，管理人应赔偿出资人100万元。管理人未按约定履行信息披露义务，导致投资者损失10万元，管理人应赔偿投资者10万元。第三方未按约定提供服务质量，导致甲乙双方损失5万元，第三方应赔偿甲乙双方5万元。全文完。2025年度私募基金代客理财管理服务协议1合同编号_________一、合同主体1.甲方（私募基金管理人）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________2.乙方（私募基金投资者）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景2.2合同目的本协议的目的是明确甲乙双方在2025年度私募基金代客理财管理服务中的权利、义务和责任，确保双方在合作过程中的合法权益，实现互利共赢。三、定义与解释3.1专业术语1.私募基金：指根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规设立，面向特定投资者募集资金，以非公开方式发行，投资于股票、债券、基金等金融资产的投资基金。2.代客理财：指甲方接受乙方委托，代为管理乙方的资金，并按照约定进行投资运作的行为。3.理财管理服务：指甲方在代客理财过程中，为乙方提供投资建议、风险控制、业绩评估等服务的总称。3.2关键词解释1.本协议：指2025年度私募基金代客理财管理服务协议。2.甲方：指私募基金管理人。3.乙方：指私募基金投资者。4.合同金额：指乙方委托给甲方的资金总额。5.投资收益：指乙方在投资过程中所获得的收益。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权按照乙方授权，对乙方资金进行投资运作。2.甲方有义务向乙方提供投资建议、风险控制、业绩评估等服务。3.甲方有义务按照本协议约定，及时向乙方披露投资相关信息。4.甲方有义务按照相关法律法规，合规运作乙方资金。4.2乙方的权利和义务1.乙方有权了解甲方运作乙方资金的情况，并要求甲方提供相关投资信息。2.乙方有权要求甲方按照本协议约定，提供投资建议、风险控制、业绩评估等服务。3.乙方有义务按照本协议约定，向甲方支付理财管理费用。4.乙方有义务按照相关法律法规，履行投资者义务。五、履行条款5.1合同履行时间本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为2025年1月1日至2025年12月31日。5.2合同履行地点本协议的履行地点为甲乙双方约定的地点。5.3合同履行方式甲乙双方应按照本协议约定，履行各自的权利和义务，确保本协议的顺利履行。六、合同的生效和终止6.1生效条件本协议经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件1.本协议约定的合同期限届满；2.乙方提前解除本协议；3.甲方违反本协议约定，经乙方书面通知后仍未改正；4.因不可抗力导致本协议无法履行。6.3终止程序1.双方终止本协议，应提前30日书面通知对方；2.双方终止本协议后，应及时办理相关手续。6.4终止后果1.本协议终止后，甲方应将乙方资金及收益归还乙方；2.双方应按照本协议约定，处理终止后的其他事宜。七、费用与支付7.1费用构成1.管理费：甲方按照乙方委托资金的一定比例收取管理费，具体比例为_________%，按季度支付。2.风险控制费：甲方根据乙方投资风险收取风险控制费，具体费用标准根据实际情况协商确定。3.其他费用：包括但不限于审计费、评估费、交易手续费等，由甲方根据实际发生情况向乙方另行收取。7.2支付方式1.管理费和风险控制费采用银行转账方式支付。2.其他费用可采用现金、银行转账或双方约定的其他方式支付。7.3支付时间1.管理费和风险控制费在每季度结束后10个工作日内支付。2.其他费用在产生费用后10个工作日内支付。7.4支付条款1.甲方应在收到乙方支付款项后，向乙方开具合法、有效的发票。2.乙方应在支付款项时，注明款项用途，以便甲方核对。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按照本协议约定提供理财管理服务的，应向乙方支付违约金，违约金为_________。2.甲方泄露乙方投资信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方损失。8.2乙方违约1.乙方未按照本协议约定支付费用的，应向甲方支付违约金，违约金为_________。2.乙方擅自变更投资指令或未经甲方同意擅自提取资金的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方损失。8.3赔偿金额和方式1.违约金的具体金额由双方协商确定，并在本协议中明确。2.赔偿方式为现金支付，甲方应在收到乙方赔偿款项后，向乙方开具合法、有效的发票。九、保密条款9.1保密内容1.甲方在代客理财过程中获取的乙方投资信息、财务状况等商业秘密。2.双方在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密。9.2保密期限本协议签订之日起至本协议终止后_________年内。9.3保密履行方式1.双方对本协议约定的保密内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。2.双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定义本协议所指的不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件1.自然灾害：如地震、洪水、台风等。2.战争：包括但不限于战争、军事冲突、恐怖袭击等。3.政府行为：如政策调整、法律法规变化等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.不可抗力事件发生后，双方应及时通知对方，并提供相关证明材料。2.不可抗力事件发生期间，双方应暂停履行本协议约定的义务。3.不可抗力事件持续期间，双方应协商解决本协议的履行问题。10.4不可抗力实例1.自然灾害：如地震、洪水、台风等。2.战争：如战争、军事冲突、恐怖袭击等。3.政府行为：如政策调整、法律法规变化等。十一、争议解决11.1协商解决1.双方对本协议的履行发生争议时，应友好协商解决。2.协商解决期限为自争议发生之日起_________日内。11.2调解、仲裁或诉讼1.协商不成的，双方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.双方也可选择仲裁方式解决争议，仲裁机构由双方协商确定。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。2.如一方需要转让本协议项下的权利和义务，应提前_________日书面通知对方，并经对方同意。12.2不得转让的情形1.乙方作为私募基金投资者，其投资权益不得转让。2.甲方作为私募基金管理人，其管理职责不得转让。十三、权利的保留13.1权力保留1.甲方保留对本协议的最终解释权。2.除非本协议另有约定，甲方对乙方提供的所有信息享有保密权。13.2特殊权力保留1.本协议的签订并不影响甲方根据法律法规及公司内部规定所拥有的其他权利。2.甲方保留在乙方违约的情况下，单方面终止本协议的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.本协议的修改和补充应经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行。2.任何修改和补充的文件作为本协议的附件，与本协议具有同等法律效力。14.2修改和补充效力1.未经甲乙双方书面同意，任何一方不得对本协议进行修改和补充。2.修改和补充的文件经双方签字盖章后生效。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.双方应在本协议履行过程中，相互提供必要的协助和配合。2.任何一方在履行本协议过程中遇到困难，应及时通知对方，共同协商解决。15.2协作与配合方式1.双方应按照本协议的约定，及时、准确地履行各自义务。2.双方应通过书面或口头方式，保持沟通畅通，确保本协议的顺利履行。十六、其他条款16.1法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本协议构成甲乙双方之间关于私募基金代客理财管理服务的完整协议，任何与本协议相抵触的口头或书面协议均无效。16.3增减条款1.本协议的任何增减条款，均应以书面形式进行，并由甲乙双方签字盖章。2.未经甲乙双方书面同意，任何一方不得对本协议进行增减。十七、签字、日期、盖章甲方（私募基金管理人）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________签字：_________日期：_________乙方（私募基金投资者）：名称：_________地址：_________联系人：_________联系电话：_________签字：_________日期：_________附件：1.本协议的修改和补充文件2.其他与本协议相关的文件附件及其他说明解释一、附件列表：1.本协议的修改和补充文件2.相关法律法规及政策文件3.投资者风险评估报告4.投资管理计划书5.管理费用计算明细6.其他与本协议相关的文件二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方违约：a.未按照协议约定提供理财管理服务；b.泄露乙方投资信息；c.未按照约定支付管理费、风险控制费或其他费用。乙方违约：a.未按照协议约定支付费用；b.擅自变更投资指令或未经甲方同意擅自提取资金。2.违约行为认定：甲方违约行为的认定：a.乙方提供证据证明甲方未提供约定服务；b.乙方提供证据证明甲方泄露其投资信息；c.乙方提供证据证明甲方未按约定支付相关费用。乙方违约行为的认定：a.甲方提供证据证明乙方未按约定支付费用；b.甲方提供证据证明乙方擅自变更投资指令或擅自提取资金。三、法律名词及解释：1.私募基金：指根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规设立，面向特定投资者募集资金，以非公开方式发行，投资于股票、债券、基金等金融资产的投资基金。2.代客理财：指甲方接受乙方委托，代为管理乙方的资金，并按照约定进行投资运作的行为。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。4.法律适用：指在本协议的签订、履行、解释及争议解决中适用的法律法规。5.违约金：指因一方违约行为给另一方造成的损失，按照双方约定的比例或金额支付的费用。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲乙双方在投资策略上存在分歧。解决办法：双方应加强沟通，协商确定投资策略，并在协议中明确各自的权利和义务。2.问题：甲方未按约定提供投资建议或风险评估。解决办法：甲方应及时向乙方提供相关服务，并在协议中明确服务内容和期限。3.问题：乙方未按约定支付费用。解决办法：乙方应按时支付费用，如因特殊情况无法支付，应提前与甲方协商，并取得书面同意。4.问题：因不可抗力导致本协议无法履行。解决办法：双方应及时通知对方，并提供相关证明材料，协商解决履行问题或终止协议。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方定义：第三方是指在本协议中，除甲乙双方以外的，参与私募基金代客理财管理服务的其他机构或个人。2.第三方责任：第三方应按照本协议约定，履行其在私募基金代客理财管理服务中的职责，包括但不限于：a.提供专业的投资咨询服务；b.执行甲乙双方的投资指令；c.维护投资者的合法权益。3.第三方权利：第三方有权要求甲乙双方按照本协议约定，提供必要的资料和信息，以便其履行职责。4.第三方义务：第三方应遵守相关法律法规，确保其提供的服务符合行业规范，并对因自身原因导致的损失承担赔偿责任。5.第三方报酬：第三方的报酬由甲乙双方协商确定，并在本协议中明确。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：a.乙方有权要求甲方提供投资策略、风险控制措施等信息；b.乙方有权要求甲方定期披露投资组合情况；c.乙方有权要求甲方在投资过程中，优先考虑其利益。2.乙方利益条款：a.乙方有权享受投资收益；b.乙方有权在符合约定条件下，提前终止投资；c.乙方有权要求甲方赔偿因违约行为造成的损失。3.甲方的违约及限制条款：a.甲方违反本协议约定，未提供投资策略、风险控制措施等信息，应向乙方支付违约金；b.甲方违反本协议约定，未定期披露投资组合情况，应向乙方支付违约金；c.甲方违反本协议约定，未优先考虑乙方利益，应向乙方支付违约金；d.甲方在乙方未履行投资义务的情况下，有权限制乙方的投资行为。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：a.甲方可根据市场情况，调整投资策略；b.甲方可根据市场情况，调整风险控制措施；c.甲方可根据本协议约定，收取管理费、风险控制费等费用。2.甲方的利益条款：a.甲方可享受乙方投资收益；b.甲方可享受乙方提前终止投资后的剩余资金；c.甲方可享受因本协议约定而产生的其他利益。3.乙方的违约及限制条款：a.乙方违反本协议约定，未按时支付费用，应向甲方支付违约金；b.乙方违反本协议约定，擅自变更投资指令或擅自提取资金，应向甲方支付违约金；c.乙方在甲方未履行投资义务的情况下，有权限制乙方的投资行为。全文完。2025年度私募基金代客理财管理服务协议2合同目录一、协议概述1.1协议名称1.2协议签订日期1.3协议双方基本信息1.4协议目的1.5协议期限二、基金管理方责任与义务2.1管理职责2.2投资策略2.3风险控制2.4报告与信息披露2.5资金管理2.6知识产权保护三、投资者责任与义务3.1投资决策3.2投资风险自担3.3资金缴纳3.4信息提供3.5保密义务四、基金管理费用及支付4.1管理费率4.2支付方式4.3支付时间4.4会计处理五、收益分配5.1收益分配原则5.2分配比例5.3分配时间5.4分配方式六、基金终止及清算6.1终止条件6.2终止程序6.3清算流程6.4清算费用七、争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序8.1违约责任8.2不可抗力8.3协议的修改与补充8.4通知与送达8.5附件九、协议生效及解除9.1生效条件9.2生效日期9.3解除条件9.4解除程序十、其他约定10.1协议的适用法律10.2协议的管辖法院10.3协议的修改与解释十一、协议附件11.1投资者承诺书11.2基金管理方承诺书11.3投资协议11.4其他相关文件十二、协议签署12.1签署日期12.2签署人姓名12.3签署人职务十二、合同附件13.1基金合同13.2投资者账户信息13.3其他相关文件十四、合同生效日期合同编号2025年度私募基金代客理财管理服务协议一、协议概述1.1协议名称：2025年度私募基金代客理财管理服务协议1.2协议签订日期：____年__月__日1.3协议双方基本信息：1.3.1基金管理方：名称：注册地址：法定代表人：联系人：联系电话：1.3.2投资者：名称：注册地址：法定代表人：联系人：联系电话：1.4协议目的：明确基金管理方为投资者提供私募基金代客理财管理服务的权利义务。1.5协议期限：自____年__月__日起至____年__月__日止。二、基金管理方责任与义务2.1管理职责：2.1.1负责基金的投资决策和资产配置；2.1.2负责基金的投资组合管理和风险控制；2.1.3定期向投资者提供投资报告和基金业绩报告；2.1.4维护基金资产的独立性和安全性。2.2投资策略：2.2.1投资策略应遵循合规性、稳健性和收益性原则；2.2.2投资策略应与基金的性质和投资目标相匹配；2.2.3投资策略应定期评估和调整。2.3风险控制：2.3.1制定并执行风险控制政策和程序；2.3.2定期进行风险评估和风险预警；2.3.3及时采取措施应对潜在风险。2.4报告与信息披露：2.4.1按照法律法规和协议约定，定期向投资者提供基金投资报告；2.4.2及时披露基金投资组合的重大变动；2.4.3保障投资者对基金信息的知情权。2.5资金管理：2.5.1严格管理和使用基金资产；2.5.2确保基金资产的安全和流动性；2.5.3按照协议约定支付投资者收益。2.6知识产权保护：2.6.1依法保护基金管理方的知识产权；2.6.2未经许可，不得复制、传播协议内容。三、投资者责任与义务3.1投资决策：3.1.1投资者应根据自身风险承受能力，自行决定投资金额和投资期限；3.1.2投资者应充分了解基金的风险和收益特性。3.2投资风险自担：3.2.1投资者应自行承担投资风险；3.2.2基金管理方不承担因市场波动导致的投资损失。3.3资金缴纳：3.3.1投资者应按照协议约定的时间和方式缴纳投资款项；3.3.2投资者未按时缴纳投资款项的，应承担相应的违约责任。3.4信息提供：3.4.1投资者应提供真实、准确、完整的个人信息；3.4.2投资者应配合基金管理方进行必要的调查和审核。3.5保密义务：3.5.1投资者应对基金管理方提供的信息保密；3.5.2未经许可，不得将信息泄露给第三方。四、基金管理费用及支付4.1管理费率：4.1.1基金管理费率为每年__%；4.1.2管理费按月收取，于每月__日前支付。4.2支付方式：4.2.1管理费通过银行转账方式支付；4.2.2支付账户信息详见附件。4.3支付时间：4.3.1每月__日前支付上一个月的管理费；4.3.2如遇节假日，支付时间顺延至节假日后的第一个工作日。4.4会计处理：4.4.1基金管理方将按照国家相关会计准则对管理费进行会计处理。五、收益分配5.1收益分配原则：5.1.1收益分配应遵循公平、公正、公开的原则；5.1.2收益分配比例由基金管理方和投资者协商确定。5.2分配比例：5.2.1基金收益分配比例详见附件。5.3分配时间：5.3.1每年度进行一次收益分配；5.3.2分配时间在年度审计完成后__个月内。5.4分配方式：5.4.1收益分配通过银行转账方式支付；5.4.2分配账户信息详见附件。六、基金终止及清算6.1终止条件：6.1.1协议到期；6.1.2双方协商一致解除协议；6.1.3出现协议约定的其他终止条件。6.2终止程序：6.2.1双方应在终止条件出现后__日内书面通知对方；6.2.2基金管理方应在终止后__日内组织清算。6.3清算流程：6.3.1基金管理方负责组织清算工作；6.3.2清算费用由基金资产承担；6.3.3清算后的剩余资产按投资者持有份额比例分配。6.4清算费用：6.4.1清算费用按实际发生费用计算；6.4.2清算费用从基金资产中优先扣除。七、争议解决7.1争议解决方式：7.1.1协议争议应通过友好协商解决；7.1.2协商不成的，提交协议约定的争议解决机构解决。7.2争议解决机构：7.2.1争议解决机构为__；7.2.2争议解决机构的选择由双方协商确定。7.3争议解决程序：7.3.1双方应按照争议解决机构的程序进行争议解决；7.3.2争议解决机构应在收到争议材料后__个月内作出裁决。8.1违约责任：8.1.1违约方应承担相应的违约责任；8.1.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。8.2不可抗力：8.2.1因不可抗力导致协议无法履行或履行困难的，双方互不承担责任；8.2.2不可抗力包括自然灾害、战争、政府行为等。8.3协议的修改与补充：8.3.1协议的修改与补充应经双方协商一致，并以书面形式作出；8.3.2修改后的协议作为原协议的补充部分。8.4通知与送达：8.4.1通知应以书面形式发送；8.4.2通知送达以实际收到为准。8.5附件：8.5.1基金合同；8.5.2投资者账户信息；8.5.3其他相关文件。八、协议生效及解除8.1生效条件：8.1.1双方签署本协议；8.1.2投资者缴纳首期投资款项；8.1.3基金管理方确认投资款项到账。8.2生效日期：8.2.1本协议自双方签署之日起生效。8.3解除条件：8.3.1协议约定的终止条件出现；8.3.2双方协商一致解除协议；8.3.3出现法律、法规规定的其他解除条件。8.4解除程序：8.4.1双方应书面通知对方解除协议；8.4.2协议解除后，双方应按照约定进行清算。九、其他约定9.1协议的适用法律：9.1.1本协议适用中华人民共和国法律。9.2协议的管辖法院：9.2.1争议解决机构所在地法院或双方协商一致的其他法院。9.3协议的修改与解释：9.3.1协议的修改与解释应遵循公平、公正的原则；9.3.2修改与解释应以书面形式作出。十、协议附件10.1基金合同；10.2投资者承诺书；10.3基金管理方承诺书；10.4投资协议；10.5其他相关文件。十一、合同签署11.1签署日期：____年__月__日11.2签署人姓名：11.3签署人职务：十二、合同附件12.1基金合同；12.2投资者账户信息；12.3其他相关文件。十三、合同生效日期13.1本协议自双方签署之日起生效。十四、合同方签字14.1基金管理方（盖章）：日期：____年__月__日14.2投资者（盖章）：日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1甲方的决策权：1.1.1甲方拥有对基金投资方向、策略和具体投资项目的最终决策权；1.1.2乙方需按照甲方的决策进行基金的投资管理。1.2甲方的监督权：1.2.1甲方有权监督乙方的投资管理行为，包括但不限于投资决策、资金使用和风险控制；1.2.2乙方应定期向甲方报告基金的投资情况，包括投资组合、业绩和风险状况。1.3甲方的变更权：1.3.1甲方有权根据市场变化和投资需求，对基金的投资策略进行调整；1.3.2乙方应在收到甲方的调整指令后，立即执行。1.4甲方的优先权：1.4.1甲方在基金收益分配中享有优先权；1.4.2在乙方取得收益后，甲方应获得收益分配。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1乙方的独立决策权：2.1.1乙方作为专业投资机构，享有独立的投资决策权；2.1.2乙方的投资决策应以专业判断为基础，不受甲方干预。2.2乙方的管理权限：2.2.1乙方有权制定基金的投资策略、组合管理和风险管理；2.2.2甲方应尊重乙方的管理权限，不得干预乙方的日常投资管理工作。2.3乙方的收益提成权：2.3.1乙方有权按照约定的提成比例获得基金收益的提成；2.3.2乙方提成的计算方式应在协议中明确。2.4乙方的责任豁免权：2.4.1乙方对基金投资收益不承担无限责任；2.4.2乙方的责任仅限于其在协议中约定的责任范围内。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1第三方中介的引入：3.1.1本协议中引入第三方中介，以协助基金的管理和监督；3.1.2第三方中介的职责、权利和义务应在协议中明确。3.2第三方中介的独立性：3.2.1第三方中介应保持独立性，不得受任何一方影响；3.2.2第三方中介的决策应基于专业判断和客观标准。3.3第三方中介的报告义务：3.3.1第三方中介应定期向甲乙双方报告基金的管理情况；3.3.2报告内容应包括但不限于基金的投资组合、业绩和风险状况。3.4第三方中介的费用承担：3.4.1第三方中介的费用由基金承担；3.4.2第三方中介的费用应在协议中明确，并按照约定的方式支付。3.5第三方中介的更换程序：3.5.1如一方认为第三方中介不能履行职责，有权提出更换；3.5.2更换程序应在协议中明确，包括通知期限和更换条件。附件及其他补充说明一、附件列表：1.基金合同2.投资者承诺书3.基金管理方承诺书4.投资协议5.投资者账户信息6.第三方中介服务协议（如有）7.任何其他相关文件二、违约行为及认定：1.违约行为：未按时缴纳投资款项；未按约定支付管理费；未按照协议约定进行投资决策；未及时披露基金信息；未经许可泄露基金信息；未按照协议约定进行收益分配；未能有效控制风险导致基金资产损失；故意隐瞒或提供虚假信息。2.违约行为认定：违约行为的认定应以协议条款和法律法规为准；任何一方认为对方存在违约行为，应书面通知对方；双方应协商解决违约问题，协商不成的，可提交争议解决机构解决。三、法律名词及解释：1.私募基金：指向合格投资者非公开募集的资金，用于投资于股票、债券、股权等资产。2.代客理财：指基金管理方代表投资者进行投资管理，并收取相应管理费用的服务。3.风险控制：指对基金投资过程中的风险进行识别、评估和控制，以降低风险损失。4.收益分配：指将基金投资收益按照约定比例分配给投资者的过程。5.争议解决：指在双方发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：投资者对基金管理方的不信任。解决办法：加强信息披露，定期向投资者报告基金投资情况。2.问题：基金管理方无法有效控制风险。解决办法：建立健全风险管理体系，定期进行风险评估。3.问题：资金缴纳不及时。解决办法：明确资金缴纳流程，提供多种支付方式，加强沟通提醒。4.问题：收益分配不及时。解决办法：优化收益分配流程，确保按时支付收益。五、所有应用场景：1.私募基金投资者与基金管理方之间的代客理财服务。2.需要专业投资管理的个人或机构投资者。3.希望通过私募基金获得稳定收益的投资者。4.想要分散投资风险，追求长期投资回报的投资者。全文完。2025年度私募基金代客理财管理服务协议3合同编号_________一、合同主体1.甲方（私募基金管理方）：名称：_____________________地址：_____________________联系人：___________________联系电话：_________________2.乙方（投资者）：名称：_____________________地址：_____________________联系人：___________________联系电话：_________________3.其他相关方（如有）：名称：_____________________地址：_____________________联系人：___________________联系电话：_________________二、合同前言2.1背景：本合同旨在明确甲方作为私募基金管理方，为乙方提供2025年度私募基金代客理财管理服务的相关事宜。2.2目的：通过本合同，双方就私募基金代客理财管理服务的具体内容、权利义务、履行方式等达成一致，确保双方在合作过程中的合法权益。三、定义与解释3.1专业术语：1.私募基金：指非公开募集的，以股权、债权或其他财产权利为投资对象的基金。2.代客理财：指甲方根据乙方的委托，代表乙方进行投资管理的行为。3.理财管理服务：指甲方为乙方提供投资组合设计、投资决策、风险控制等全方位的投资管理服务。3.2关键词解释：1.投资收益：指乙方通过私募基金投资所获得的收益。2.投资风险：指私募基金投资过程中可能出现的损失。3.管理费用：指甲方为乙方提供理财管理服务所收取的费用。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：1.依法合规进行投资管理，确保乙方投资资金的安全。2.按照合同约定，向乙方提供投资组合设计、投资决策、风险控制等理财管理服务。3.定期向乙方报告投资情况，包括投资收益、投资风险等。4.严格遵守合同约定，不得泄露乙方投资信息。4.2乙方的权利和义务：1.按照合同约定，向甲方支付管理费用。2.按照甲方要求，提供相关投资所需的信息和资料。3.遵守合同约定，不得泄露甲方投资信息。4.按照合同约定，承担投资风险。五、履行条款5.1合同履行时间：本合同自双方签字盖章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地点：本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式：双方通过书面形式、电子邮件、电话等方式进行沟通和协商，共同履行本合同。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件：1.合同期限届满；2.双方协商一致解除合同；3.出现法律、法规规定的其他终止合同的情形。6.3终止程序：1.双方协商一致解除合同，应书面通知对方；2.合同终止后，双方应按照约定办理相关手续。6.4终止后果：1.合同终止后，甲方应向乙方退还剩余的管理费用；2.双方应按照约定，处理投资资金的清算事宜。七、费用与支付7.1费用构成1.管理费：甲方根据乙方投资金额的一定比例收取管理费，具体比例由双方在合同中约定。2.托管费：乙方需支付给基金托管机构的托管费用，具体金额以托管机构的规定为准。3.其他费用：包括但不限于交易费用、审计费用、信息披露费用等，具体费用根据实际情况另行计算。7.2支付方式1.管理费：乙方应在每个季度末前支付下季度管理费。2.托管费：乙方应按照基金托管机构的要求支付托管费。3.其他费用：乙方应在发生相关费用时，按照合同约定或实际发生金额支付。7.3支付时间1.管理费：乙方应在每个季度末前支付下季度管理费。2.托管费：乙方应在每个季度末前支付下季度托管费。3.其他费用：乙方应在发生相关费用时，按照合同约定或实际发生金额支付。7.4支付条款1.乙方应在支付费用时，将款项直接支付至甲方指定的账户。2.甲方应在收到乙方支付的费用后，出具相应的收据。八、违约责任8.1甲方违约1.约定赔偿：按照合同约定赔偿乙方损失。2.损害赔偿：按照实际损失赔偿乙方。3.甲方应承担因违约行为产生的全部法律后果。8.2乙方违约1.约定赔偿：按照合同约定赔偿甲方损失。2.损害赔偿：按照实际损失赔偿甲方。3.乙方应承担因违约行为产生的全部法律后果。8.3赔偿金额和方式1.赔偿金额：赔偿金额应按照实际损失计算，包括直接损失和间接损失。2.赔偿方式：赔偿方式包括但不限于货币赔偿、实物赔偿、恢复原状等。九、保密条款9.1保密内容本合同项下的保密内容包括但不限于：1.乙方投资金额、投资组合等信息；2.甲方投资策略、投资决策等信息；3.双方协商过程中的商业秘密。9.2保密期限本合同项下的保密期限为合同生效之日起至合同终止后三年。9.3保密履行方式1.双方应采取一切必要措施，确保保密内容的保密性。2.双方不得以任何形式泄露、复制、传播保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件1.自然灾害：地震、洪水、台风等；2.战争：战争、军事冲突等；3.政府行为：政府政策、法律、法规等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.不可抗力发生时，双方应立即通知对方，并提供相关证明。2.不可抗力发生期间，双方应暂停履行合同，并协商解决合同履行事宜。3.不可抗力导致合同无法履行时，双方可根据实际情况解除合同。10.4不可抗力实例1.地震、洪水等自然灾害；2.战争、军事冲突等；3.政府政策、法律、法规等。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行合同过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调解若协商不成，双方可申请仲裁或诉讼。11.3仲裁或诉讼1.仲裁：将争议提交至约定的仲裁机构进行仲裁；2.诉讼：将争议提交至有管辖权的人民法院进行诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方同意，任何一方不得转让本合同项下的权利和义务。2.双方同意转让本合同项下权利和义务的，应书面通知对方，并经对方同意。12.2不得转让的情形1.本合同项下的权利和义务与乙方身份或地位密切相关；2.本合同项下的权利和义务涉及国家秘密、商业秘密等。十三、权利的保留13.1权力保留1.甲方保留对私募基金的投资决策权、风险管理权、资产配置权等。2.乙方保留对私募基金的投资选择权、投资期限权、投资赎回权等。13.2特殊权力保留1.甲方保留在符合法律法规和合同约定的情况下，对私募基金进行必要的调整和变更的权利。2.乙方保留在符合法律法规和合同约定的情况下，对私募基金的投资策略进行调整的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序任何对本合同的修改和补充，均应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。14.2修改和补充效力对本合同的修改和补充，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应相互协作，共同推进私募基金的管理工作。15.2协作与配合方式1.双方应定期召开会议，讨论私募基金的管理事宜。