安全风险分级管控办法

XXXXXX有限责任公司

安全风险分级管控办法

第一章总则

第一条为指导和规范XXXX有限责任公司（以下简

称“XXXX”）开展安全生产领域各类风险的辨识、评估、管

控工作（以下简冰“风险分级管控”），构建安全风险分级

管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范重特大生产安

全事故发生，依据《中华人民共和国安全生产法》《国务院

安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南》（安委办

（2016）11号）、《四川省安全风险分级管控工作指南》《四

川省安全生产条例》等相关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于xxxx本部及所属公司安全生

产领域风险分级管控工作。所属公司指xxxx所属全资和控

股子公司（含相对控股子公司和合并报表范围内的并列第一

大股东公司）。国家另有规定的，或者已有风险辨识、评估

与分级相关规定的行业领域，按其规定执行。

第三条风险分级管控坚持“分级、属地管埋”“谁

主管、谁负责”“突出重点、注重实效”的原则，实行自辨

自控、差异化、动态化管理。

第二章定义

-1-

第四条风险是指某一特定危害事件发生的可能性与其

后果严重性的组合。

第五条风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域,

以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业

过程，或以上两者的结合。

第六条风险评估是指通过采用科学、合理方法对危险源

所伴随的风险进行辨识、评估、分级，对现有管控措施的充

分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

第七条重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发

生事故后产生严重后果，以及二者结合的风险。本办法中风

险分值在20分及以上（风险矩阵法）或160分及以上（作

业条件危险性评价法，即LEC法）的风险为重大风险。

第八条较大风险是指具有发生事故的较大可能性或发

生事故后产生较严重后果，以及二者结合的风险。本办法中

风险分值在12〜16分（风险矩阵法）或70〜160分（作业

条件危险性评价法，即LEC法）的风险为较大风险。

第九条风险分级管控是指对安全生产领域可能导

致人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、

部位、建设项目、设备设施和活动等进行风险全面排查辨识、

科学评估，并按照风险级别采取不同管控措施。

第三章管理机构和职责

-2-

第十条XXXX负责指导协调、检查督促所属公司风险

分级管控工作，重点开展以下工作：

（一）制定XXXX风险分级管控办法，进一步明确安全

风险辨识的责任主体、范围、风险点具体分级标准、各类风

险等级的管控措施；

（二）负责对所属公司风险分级管控工作实施情况进行

监督检查；

（三）对所属公司重大级和较大级安全风险点的管控情

况进行重点监督检查，督促所属公司落实管控责任、措施。

（四）将所属公司风险分级管控情况纳入XXXX安全生

产工作考核内容。

第十一条XXXX所属公司对本企业及基层单位风险

分级管控工作全面负责，主要职责是：

（一）根据本管理办法，结合企业实际，构建本企业风

险分级管控机制，组织开展本企业及基层单位风险分级管控

工作；

（二）组织制定风险分级管控规章办法，建立健全风险

分级管控责任制；

（三）保障风险分级管控工作的资金投入；

（四）负责K单位安全生产风险点的辨识、评估、分级、

管控、建档和公示工作，编制本单位安全生产风险点辨识管

控清单和风险分级管控报告，按要求上报，并做好监督检查。

-3-

（五）定期组织开展风险管控相关培训活动。

第十二条所属公司工会依法对安全风险分级管控

工作进行监督。所属公司的工会依法组织职工参加本单位安

全生产风险点的辨识、评估、分级、管控工作的民主管理和

监督，维护职工在安全生产、职业健康方面的合法权益。所

属公司编制本单位安全生产风险点辨识管控清单和风险分

级管控报告，应当吸纳工会的合理化意见。

第四章风险辨识、评估与分级

第十三条风险点确认。风险点主要分为静态风险

点和动态风险点。其中，静态风险点主要包括：设备、设施、

场所、区域。动态风险点主要包括：现场操作、检修、故障

处理等作业活动（参考附件1）O

第十四条风险辨识。风险辨识是动态发现、筛选并记

录各类风险点的过程。风险辨识应基于“全面系统”的原则,

对风险点进行辨识，系统掌握风险点的种类、数量和分布状

况，摸清安全风险底数（见附件2）。

所属公司应按照有关制度和规范，结合行业标准和本单

位生产经营特点，制定科学的安全风险辨识程序和方法，编

制安全风险辨识与防范手册，全员、全方位、全过程辨识生

产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面

存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。

-4-

第十五条风险评估。风险评估包括可能性和后果严

重性两部分。风险评估可采用定性、定量或者定性定量相结

合等方式进行计算和描述。评估结果按照附件3中表3T和

表3-2提供的度量标准进行描述。

第十六条风险分级。风险分级是根据风险评估结

果，按照风险高低和需关注程度进行排序的过程。风险分级

建议采取风险矩阵法（见附件3）o风险点的风险等级原则

上从高到低分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、一

般风险（3级）、低风险（4级），分别用红、橙、黄、蓝

四种颜色表示。

所属公司也可结合企业实际，对作业活动选用LEC法（见

附件4）或其他半定量、定量方法对风险进行评估和分级。

所属公司还应将以下情况列入重大风险：

（一）发生过重大及以上事故，且发生事故的条件现在

依然存在的；

（二）根据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）

评估为重大危险源的；

（三）涉及重点监管的危险化工工艺的；

（四）运行装置区内涉及抢修作业等作业现场10人以

上的；

（五）建设项目试生产和化工装置开停车；

-5-

（六）特殊作业中的一级以上动火作业、四级高处作

业、受限空间作业、一级吊装作业等。

第十七条风险点的风险辨识、评估和分级结果均

需建档，做到“一企一册”、“一源一档”。

第十八条建立风险点信息采集、审核和上报机制。

所属公司应按要求向所在地县（市、区）级以上负有安全生

产监督管理职责的部门进行上报，并将重大级（一级）和较

大级（二级）风险、可能造成3人及以上死亡事故的风险（见

附件5）审核汇总，每年6月底、12月底前上报xxxx备案。

第十九条鉴于风险点的动态变化性，所属公司应参考

以下情况对风险点进行动态复查、监测、评估、分级，将动

态变化后可能产生的安全风险变化进行分析，制定控制措

施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。所

属公司每周将更新情况上报xxxx备案，无更新时无需重复

上报。

（一）风险点自身发生变化；

（二）风险点周边环境发生较大变化；

（三）同类型风险点或者相关行业发生事故灾害，或对

事故、事件或其他信息产生新的认识；

（四）国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范

等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

（五）其他实际情况。

-6-

第二十条XXXX对所属公司上报的安全风险进行跟踪监

视，不定期对所属公司安全风险管控工作开展情况进行监督

检查或重点督查。

第二十一条对于未按要求报告或未及时采取管控

措施而导致安全事故或事件的，XXXX将依据有关法律法规及

规章制度对责任单位和责任人从严处理。

第五章风险管控

第二十二条所属公司要根据风险类别和等级建立

管控责任和措施清单。所属公司要将每个风险点的管控责任

按照风险等级逐级落实到公司、车间、班组、岗位；风险分

级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度

大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活

动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同

时负责管控，对每个风险点制定和采取具体严密的安全管控

措施，包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体

防护措施等。

第二十三条风险点所属公司要将所有安全风险点逐一

登记，建立企业安全风险管控档案，形成“一企一册”“一

源一档”，按照要求报告属地负有安全生产监督管理职责的

部门，并依照本办法第十八条规定要求上报XXXX备案。

-7-

第二十四条企业应组织全员学习、了解风险分析结

果记录和管控措施，掌握本岗位的风险点、可能导致的事故

类型、风险等级、主要危险有害因素、所需管控措施、应急

措施、责任部门、责任人等信息，以空间分布图、公告栏等

形式进行安全风险公告，并严格实施岗位安全风险确认和安

全操作“明白卡”制度。

第二十五条所属公司应对不同级别的风险点实行差异

化管控，加大安全风险点监督管理频率和力度。对重大、较

大级安全风险点定期进行分析、评估、预警，强化风险管控

技术、制度、管理措施，把可能导致的后果限制在可防、可

控范围之内。

第二十六条完善风险源头管控措施。建立重大项目

安全风险评估与论证机制，从源头上减少重大风险点的产

生。加强风险点安防技术保障，加大安全科技支撑力度，精

准、高效建设生命防护工程。

第六章信息化建设

第二十七条所属公司要建设安全风险分级管控信

息平台，建立安全风险点辨识、分级信息数据库，绘制企业

安全风险等级分布电子图，动态管控各类风险点。

第二十八条安全风险分级管控信息平台应实现的

基本目标包括：

-8-

(一)实现风险点的清单化、动态化管理，保证风险点

清单信息的准确性、风险级别可调整性和风险可预警性；

(-)实现风险点数据库与其他相关数据库之间的数据

关联和交互功能，最终实现与XXXX信息系统进行关联或者

交互。

第七章监督考核

第二十九条安全生产风险分级管控工作执行“上级对下

级监督”的督办机制。所属公司应加强对基层单位安全风险管

理工作的监督管理，现场监督检查工作应不少于每季度两

次。现场监督检查内容包括但不限于各级常态化辨识和专项

辨识工作开展情况，安全风险管控责任逐级落实及管控执行

情况，各级安全风险警示教育和员工培训开展情况，风险管

理的建档、信息报送工作开展情况。

第三十条所属公司应将安全生产风险分级管控工作纳

入企业考核范围，建立奖惩制度，定期开展自查自纠。

第八章附则

第三十一条所属公司应结合自身实际情况，根据本

办法，制定完善本企业安全风险分级管控制度。

第三十二条安全风险分级管控工作中涉及的秘密

信息和敏感信息应严格按照国家有关法律法规处理。

-9-

第三十三条本办法由xxxx安全生产部负责解释。

附件：1.风险点分类参考目录

2.风险辩识和风险评估的常用方法

3.风险评估、风险分级结果的表达（风险矩阵

法）

4.风险评估、风险分级结果的表达（LEC法）

5.风险点辨识管控清单（样本）

-10-

附件1

风险点分类参考目录

1.单位类：包括各类生产经营单位。

特种设备：锅炉、压力容器、压力管道、场（厂）内专

用机动车辆、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施等;

易燃易爆性物质：易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、

易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆

性物质；

有毒物质：有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘

与气溶胶、其他有毒物质；

腐蚀性物质：腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、

其他腐蚀性物质；

危险作业：动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作上、

高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业、断路作业

等；

生物性危险、危害因素：致病微生物（细菌、病毒、其他

致病微生物）、传染病媒介物、致害动物、致害植物等；

作业环境不良：作业环境不良、基础下沉、安全过道缺

陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量

不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、

气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境

不良等；

电磁及物理有害因素：电离辐射、超高频辐射、高频电

磁场、工频磁场、激光、微波、紫外辐射等；

以及危险温度（高温、低温）；自燃性物质；电危害；

机械风险（不包括特种设备）;机动车辆；物料堆码；高空

-11-

落物；粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；

噪声；振动等。

2.场所类：城市综合体、客运车站、地铁站、渡口、码

头、民用机场、商场（市场）、医院、学校、幼儿园（托儿

所）、福利院、养老院、宾馆、饭店、体育场馆、会堂、图

书馆、展览馆、博物馆、寺庙、教堂和公共娱乐场所等人员

密集场所。

3.部位类：交通事故易发多发路段、余泥渣土（建筑垃

圾）受纳场、垃圾填埋场和焚烧站、危房危楼、老旧房屋、

烂尾楼、人防工程，以及易发生滑坡、泥石流、塌陷、沉降、

地裂缝等地质灾害和内涝灾害等重点区域和部位。

4.活动类：体育赛事、户外运动、文艺演出、演唱会、

游园、灯会、庙会、花会、焰火晚会、集会等大型群众性活

动现场。

5.建设项目类：建设建筑工程、城市交通设施、水利工

程、电力工程、市政工程、地下空间等大型建设项目；

6.设施设备类：轨道交通、电力设施、化工设施设备、

环保设施设备、隧道桥梁（含高架桥）、管线管廊（燃气、

石油、天然气、水、电等）、通信、建筑用升降机、游乐设

施、煤气瓶、玻璃幕墙、户外广告牌、城市旧挡土墙等重点

设备设施；渡船、客运班车、旅游包车、重型货车和汽车、

建设施工单位散装物料车等重点交通运输设备设施。

7.其他类：上述分类中未能涉及但确实存在风险的其他

风险点。

-12-

附件2

风险辩识和风险评估的常用方法

一、风险辩识可采用以下一种或几种方法的组合：

询问与交流、现场检查、查阅有关记录、检查表法、头

脑风暴法、流程图法、系统分析法、场景分析法、历史个例

排序、综合推断法等。

二、风险评估可采用以下一种或及几种方法的组合：

1.定性方法

检查表法、类比法、现场调查法、德尔菲法、头脑风暴

法、故障类型与影响分析法、经验分析法等。

2.半定量方法

风险矩阵法、LEC法、层次分析法、影响图分析法、事

件树、故障树、历史演变法等。

3.定量方法

概率法、指数法、灰色理论分析法、模糊综合评价法、

计算机模拟分析法、信息扩散法等。

-13-

附件3

风险评估、风险分级结果的表达（风险矩阵法）

表3-1事故发生的可能性分析

级

别说明描述分数值

极有可能

I全国范围内发生频率极高5

发生

很可能发

II全国范围内发生频率较高4

生

全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发

II

可能发生生；评估范围未发生过，但类似区域/行业发3

I

生频率较高

较不可能全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发

IV2

发生生

基本不可全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少

V1

能发生发生

表3-2事故发生的后果严重性分析

级

别说明描述分数值

造成人以上死亡或人以上重伤（包括急性工

影响特30100

业中毒，下同），巨大财产损失，造成极其恶劣的

1别重大5

社会舆论和政治影响

造成人以上人以下死亡或人以上人以

影响重103050100

2夫下重伤，严重财产损失，造成恶劣的社会舆论，产4

生较大的政治影响

造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下

影响较重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔

3大偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生3

一定的政治影响

造成人以下死亡或人以下重伤，现场处理（第

影响一310

一时间救助）可以立刻缓解事故，中度财产损失，

4般2

有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响

影响很无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论

5小和政治影响1

注1.本表所称的“乂上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。

2.风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照《生产安全事故报告和

调查处理条例》（国务院令第493号）进行描述的；若其他行业/领域

对后果严重性有明确分级的，可依据相关规定具体实施。

-14-

表3-3风险分级（风险矩阵）

后果

风险等级

影响特别

影响重大影响较大影响一般影响很小

重大

极有可能发生252015105

很可能发生20161284

可

能

可能发生

性1512963

较不可能发生108642

基本不可能发生0L4321

图例：■重大风险（1级）□较大风险（2级）□一般风险（3级）■低风险（4级）

注：分级结果为无颜色区域的风险点不列入清单管理。

-15-

附件4

风险评估、风险分级结果的表达（LEC法）

1.简述：LEC评价法（格雷厄姆评价法）是对具有潜在危

险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法，用于

评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危

害性。

该方法采用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积

来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是：L

（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员

暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发

生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定

不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来

评价作业条件危险性的大小,即：D=LxExCo

D值越大，说明该系统危险性越大，需要增加安全措施,

或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的

频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

2.量化分值标准：对以上三个方面分别进行客观的科

学计算，得到准确的数据，是相当繁琐的过程。为了简化评

价过程，采取半定量计值法。即根据以往的经验和估计，分

别对这3方面划分不同的等级并赋值，具体如下：

-16-

事故发生的可能性(L)

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小

0.5很不可能

0.2极不可能

0.1实际不可能

暴露于危险环境的频繁程度(E)

分数值暴露于危险环境的频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间暴露

3每周一次或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年几次暴露

0.5非常罕见暴露

发生事故产生的后果(C)

分数法律法规及直接经济损

人员伤亡停工公司形象

值其他要求失(万元)

严重违反法10人以上死

重大国际、

100律法规和标亡，或50人以5000以上公司停产

国内影响

准上重伤

3人以上1()人

违反法律法行业内、省

40以下死亡，或1000以上装置停工

规和标准内影响

1()人以上5()

-17-

分数法律法规及直接经济损

人员伤亡停工公司形象

值其他要求失（万元）

人以下重伤

潜在违反返3人以下死亡，

部分装置停

15利法规和标或10人以下100以上地区影响

X

准重伤

不符合上级丧失劳动力、

或行业的安截肢、骨折、部分设备停公司及周

710以上

全方针、制听力丧失、慢工边范围

度、规定等性病

引人关注，

不符合公司

轻微受伤、间1套设备停不利于基

3的安全操作1以上

歇不舒服工本的安全

程序、规定

卫生要求

形象没有

1完全符合无伤亡1以下没有停工

受损

备注：人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，各企业

可根据自身风险可接受程度进行相应调整。

3.风险分析

根据公式：风险D=LEC,可以计算作业的危险程度，并

判断评价危险性的大小。其中的关键还是如何确定各个分

值，以及对乘积值的分析、评价和利用。

D值危险程度风险等级

>320不可容许的危险重大

160〜320高度危险较大

70〜160中度危险一般

20〜70轻度危险

低风险

<20可容许的危险

根据经验，总分在20以下是被认为可容许危险的，这

样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些；如果危

险分值到达70〜160之间，那就有中度危险性，需要及时整

改；如果危险分值在160〜320之间，那么这是一种必须立即

采取措施进行整改的高度危险环境；分值在320以上的高分

值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为

-18-

止。值得注意的是，LEC风险评价法对危险等级的划分，一

定程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际

情况予以修正。

-19-

附件5

风险点辨识管控清单（样本）

填报单位：馍报时间：年月日

风险点名称和类别

序

i分类具体风险特征风险等锻管控措施管控层媛检查频次

号潜在风险

名称名称简述

<1>风险点番数：液化天然气采用深冷谛存.最大铭存

是4000吨,构成一级更大危四源.（2）事故后果预测：

①影响范围।1010m”房24栋.宿舍楼3栋.私宅6

机）、90家企业生产.②制响人员।受纳场下游影响区

坊然液化内共有各类人员、员工1000人，易造成血、特大小故，

中

笏埃大然③可能的财产狈失：如发生.我生性呼放f«il叼产投失超过

1位火灾用炸红色

性物气储10亿元人民币.④环境影阴：发生事故将对局部区域环

炎

质