安全风险分级管控辨识方法和评估技术汇编

附件4

北祖煤矿安全风险分级管控辨识方法和评估技术汇编

风险分级管控指按照评估的风险等级，确定不同管控层级、方式

或频率等的管控方式。风险评估指针对辨识出的风险，评估其导致事

故发生的可能性及危害程度，确定风险等级的过程。为做好我矿安全

风险分级管控辨识方法和评估技术的准确性，现将安全风险分级管控

辨识方法和评估技术规范如下：

一、辨识方法

安全风险的辨识方法可使用以下方法：

1、安全检查表法（见附录1）;

2、经验分析法（见附录2）；

3、作业危害分析法（见附录3）

二、评估方法

风险评估方法可采用但不限于以下方法：

1、风险矩阵法（见附录4）；

2、作业条件危险性评价法（见附录5）。

附录1安全检查表法

安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般

工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查，是运用安全系统工程的方法，发现

系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。安

全检查表示例如F：

表1安全检查表法示例

辨

识风险风险

对

序号风险点象检查项目风险描述管控措施责任岗位

类型等级

1.截齿完好，不缺齿。

物

体

采煤机滚筒存在物体打击一般2.现场作业人员站位符合规定。

打

1滚筒击采煤机司机

伤人的风险风险3.割煤期间除采煤机司机外，采煤

机5m范围内不得有其他人员。

9213采

煤工作采煤机

面采煤机电缆存在触电伤人一般1.采煤机电缆夹完好。

2电缆触电采煤机司机

的风险风险2.电缆保护装置齐全、完好。

3..................

1.刮板机平直。

机械伤刮板机运行期间存在孰一般刮板输送机

链条2.电机运行同步，完好无故障。

4害链、断跳机械伤人的风险风险司凯

3.刮板机槽内无铁器等杂物进入。

刮板输刮板机运行期间存在回

较大刮板输送机

送机溜尾火灾煤，导致高温发生火灾的1.溜尾回煤及时清理。

5风险司机

风险

6・♦••••••••••••••••••••••••••••

...................................

现在以表1为例对9213采煤工作面中设备设施类辨识对象进行风险辨识，利用安全检查表法辨识步骤如下（续接风险点分账步骤）：

①利用安全检查表法将采煤机分为不同的“检查项目”，如：滚筒、电缆等。

②对采煤机的检查项目依次进行风险辨识，首先确定其主要的风险类型，如滚筒〜物体打击，挡煤板一物体打击，……。

③对风险类型相应的风险进行描述，描述内容需让现场检查人员容易理解且语言简洁，可采用固定句型描述，如：对“物体打击”进

行风险描述：采煤机滚筒存在物体打击伤人的风险（辨识对象♦检查项目+风母类型+事故后果）：……。

④铲估风险等级，参考附录B风险评估方法对辨识出的风险进行评估，确定其等级。

针对辨识出的风险制定相应的管控措施并确定其责任岗位后，补充该表的后项内容。

附录2经验分析法

经验分析方法是与理论分析方法相对，是指主要以经验知识为依据和手段而分析认识事物的一种

科学分析方法。该方法需重视发挥集体智慧的作用，利用安全、技术人员的实际工作经验分析风险点

存右的辨识对象，是对企业安全风险清单的重要补充，经验分析法示例如下：

表2经验分析法示例

险

序

辨识检查风责任

级

号

风险点风险类型风险描述等管控措施

对象项目岗位

1.瓦斯探测器悬挂正确,数据正

1瓦检工

常。

回

风瓦斯爆回风隅角存在瓦斯枳聚导致

较大

隅

角炸、中毒瓦斯爆炸及人员中将和窒息2.端头瓦抽管路完整无变形，顶

风险帮支护完好，不受挤压。

29213采和室息的风险支护工

3.回风巷隅角正确使用导风帘，

煤工作瓦斯

确保瓦斯浓度得到有效稀释。

面

瓦斯爆进风隅角存在瓦斯积聚导致

进风较大1.瓦抽管路粘贴反光标志，且管

3炸、中毒瓦斯爆炸及人员中毒和窒息瓦检工

隅角风险路完好。

和室息的风险

1.瓦抽管路粘贴反光标志，且管

人员作业期间存在瓦抽管被

较大路完好。

4Pl风巷瓦斯爆炸挤压变形导致瓦斯泄露爆炸瓦检工

风险2.瓦斯探测器悬挂正确，数据正

的风险

常。

............

1.液压支架前探梁支护到位有

效

_•般

5煤壁冒顶片帮煤壁存在冒顶片帮的风险支护工

风险2.确保挡肝网无脱节、鼓包等现

象

顶板

较大1.隅角切顶线使用两排单为密

问风顶板悬顶面积大容易出现冒

6冒顶片帮风险集支护，间距不大于500mm,排支护工

隅角顶片帮的风险

距不大于1m。

•••......••••••...

…..................

附录3作业危害分析法

作业危害分析法将作业活动分解为若干连续的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在风险，然后通

过风险评价判定风险等级，制定管控措施。作业危害分析法示例如下：

表3作业危害分析法示例

险

检查项口风

序风险辨识风险

级

（作业步风险描述等管控措施费任岗位

号点对象类型

骤）

1.检查各部位紧固良好。

物体开机前检查不到位导致运2.采煤机转动范围内无人员及

1开机一般采煤机

打击行期间物体打击伤人的风杂物。

前检查风险司机

综采险3.作业区域内人员站位符合规

工作割煤作定。

面（或业

空着）

般

机械采煤机试运转期间各部件

一1.试运转期间人员站位符合规采煤机

险

害

伤

2试运转运转不正常存在机械伤人风

定，观察设备运行状态。司机

的风险

1.采煤机在割煤过程中，除司

机外,所有人员必须位于炸滚

筒5m以外处，以防止煤块兀出

物体割煤作业在割煤过程中，存一般伤及人员。采煤机

3截割打击

在物体打击方面的风险风险2.采煤机滚筒缠绕锚杆或其他司机

异物时，及时停机闭锁采煤机

和刮板输送机，取下异物后再

开机割煤。

】.割煤过程中保证顶板完好，

冒顶片割煤作业在割煤过程中，存一般风防止漏顶。采煤机

4截割

帮在冒顶片帮方面的风险。险2.如产生漏砰现象，工作面必司机

须超前拉架。

机械伤停机确认不到位，设备误启一般风1.采煤机停机后，要将所有操采煤机

5停机

动存在机械伤人的风险。险作手把复"零''位,停电闭锁。司机

......••••••••••••

移架前检

6.........

查确认

移架作

7业移架.........

............

..................

附录风险评估方法（资料性附录）

附录4风险矩阵法（LS）

该方法按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，由风险发生的可能性和可能造成的损

失评定分数，进而确定相应的风险等级，其计算公式是：

R=LXS

式中，L表示危险事件发生可能性；

S表示危险事件可能造成的损失。

一般风险：较大风险!重大风险顿夫

风险矩阵赋值

（m级）（n级）（I级）人员伤害程度及前困由千修生估算的按失

_-

_61218243036A6多人死亡500万以上

_

_

_一人死亡万到万之间

_51015202530B5100500

_

_低

多人受产亚仿害4万到100万

_风4812162024C4

_

_险

_一人受严重伤害

_(IQV369121518D31万到4万

_

_

一人受到伤害，击色铁；

_24681012E22000到1万

_或多人受轻点伤害

_

_

123456F1一人受轻说伤害0到2000

L

・

一

LKJIHG有效另g别

123456赋值风险值风险等级说明

不可靠很少抵可懿可能发生熊发生有时发生发生的可能性30——36I级重大反险

10年内可1年内旎发

估计从不10年以上可5年内可能每年可能发生可能性的街18——25口级较大风险

能发生一生10次或

发生能发生一次发生一次发生一次量（发生频率）

次以上9——16W级一般反险

1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年亲10/1年发生频率量化1------8N级低风险

小例：评估“并卜人员登岛作业未系安全带，向处坠溶仿古“风险：

.：可能性，人员登高作业时未系安全带发生哈落的可能性，可能发生，取值4

S：损失，人员高处坠落造成的伤害程度，一人受到严重伤害，取值3

表风险值，4X3=12

根据矩阵图，值在黄色区间，即•般风险，则：“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险大小为：•般风险。

附录5作业条件危险性评价法（LEC）

作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三

种因素指标值的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是：

L（事故发生的可能性，l