个性化证券投资建议服务合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL个性化证券投资建议服务合同版B版本合同目录一览1.服务内容1.1个性化证券投资建议1.2投资组合构建1.3证券买卖时机的推荐1.4定期投资策略评估与调整2.服务对象2.1服务对象的资格确认2.2服务对象的信息保密3.服务期限3.1服务开始日期3.2服务结束日期3.3服务延期的相关条款4.服务费用4.1服务费用的计算方式4.2服务费用的支付方式4.3服务费用调整的条款5.双方的权利与义务5.1证券投资顾问的权利与义务5.2客户的权益保障5.3违约责任6.投资风险揭示6.1投资市场的风险揭示6.2投资建议的风险揭示6.3客户自担投资风险的声明7.合同的变更与终止7.1合同变更的条件与程序7.2合同终止的条件与程序7.3合同终止后的相关事宜处理8.争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3诉讼解决9.合同的生效与份数9.1合同的生效条件9.2合同份数的确认10.隐私保护与信息保密10.1客户信息的保护10.2保密条款的例外情况11.法律法规的适用11.1合同的合法性11.2法律法规的变更影响12.服务地点与方式12.1服务地点12.2服务方式13.客户服务与支持13.1客户咨询与解答13.2服务质量保障14.其他约定事项14.1双方的其他协商事项14.2合同附件说明第一部分：合同如下：第一条：服务内容1.1个性化证券投资建议根据客户的财务状况、风险承受能力、投资目标和期限等个性化需求，为客户制定个性化的证券投资建议。1.2投资组合构建根据客户的需求和市场情况，为客户构建符合其风险承受能力和收益期望的投资组合。1.3证券买卖时机的推荐根据市场情况和客户的投资策略，为客户推荐合适的证券买卖时机。1.4定期投资策略评估与调整定期对客户的投资策略进行评估和调整，以适应市场变化和客户需求的变化。第二条：服务对象2.1服务对象的资格确认本服务适用于具有完全民事行为能力的自然人和法人。2.2服务对象的信息保密证券投资顾问将严格遵守国家有关保密法律法规，对客户提供的所有信息予以保密，未经客户书面同意，不得向任何第三方透露。第三条：服务期限3.1服务开始日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，服务开始日期为合同生效之日起。3.2服务结束日期服务结束日期为合同期满之日。3.3服务延期的相关条款如双方同意延期，应签订书面补充协议，明确服务延期后的相关条款。第四条：服务费用4.1服务费用的计算方式服务费用根据客户的投资金额和合同期限计算。具体计算方式为：投资金额×服务费率×合同期限。4.2服务费用的支付方式客户应按照合同约定，通过银行转账等非现金方式支付服务费用。4.3服务费用调整的条款如因市场情况发生重大变化，双方可协商调整服务费用。调整方式为：双方签订书面补充协议，明确新的服务费率。第五条：双方的权利与义务5.1证券投资顾问的权利与义务证券投资顾问应按照合同约定，为客户提供专业的证券投资建议服务，并尽最大努力确保投资建议的准确性和有效性。5.2客户的权益保障客户有权根据合同约定，要求证券投资顾问提供相应的投资建议服务，并按照约定支付服务费用。5.3违约责任如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第六条：投资风险揭示6.1投资市场的风险揭示证券投资存在市场风险，投资收益和损失由客户自行承担。6.2投资建议的风险揭示6.3客户自担投资风险的声明客户声明已充分了解并接受投资市场的风险和投资建议的风险，自愿承担投资风险。第八条：合同的变更与终止8.1合同变更的条件与程序任何一方提出合同变更请求的，应书面通知对方。双方协商一致后，签订书面补充协议，明确变更后的相关条款。8.2合同终止的条件与程序（1）双方协商一致解除合同；（2）合同期满；（3）一方违约，对方有权解除合同；（4）法律、法规规定的其他情形。8.3合同终止后的相关事宜处理合同终止后，证券投资顾问应在5个工作日内向客户退还剩余服务费用（如有），并办理相关手续。第九条：争议解决方式9.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的任何争议和纠纷。9.2调解解决如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3诉讼解决如调解不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十条：合同的生效与份数10.1合同的生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同份数确认本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第十一条：隐私保护与信息保密11.1客户信息的保护证券投资顾问应对客户提供的所有个人信息予以保密，不得泄露给任何第三方。11.2保密条款的例外情况如法律、法规、行政规章等要求披露客户信息，证券投资顾问应在披露前通知客户，并尽最大努力保护客户隐私。第十二条：法律法规的适用12.1合同的合法性本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2法律法规的变更影响如因法律法规变更导致本合同的任何条款无效，该条款将按变更后的法律法规予以调整，但不影响其他条款的效力。第十三条：服务地点与方式13.1服务地点证券投资顾问应在本合同约定的服务地点为客户提供服务。13.2服务方式证券投资顾问可通过书面报告、电话、电子邮件等方式为客户提供投资建议服务。第十四条：客户服务与支持14.1客户咨询与解答证券投资顾问应对客户提出的投资相关问题予以解答和指导。14.2服务质量保障证券投资顾问应建立健全服务质量保障制度，确保为客户提供专业、高效的投资建议服务。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：个性化证券投资建议服务内容明细表附件二：投资组合构建方案附件三：证券买卖时机推荐记录附件四：投资策略评估与调整报告附件五：服务费用计算明细表附件六：客户信息登记表附件七：保密协议附件八：服务期限调整申请表附件九：合同延期协议附件十：争议解决申请书附件的详细要求和说明：附件一：个性化证券投资建议服务内容明细表本附件详细列明证券投资顾问为客户提供的个性化证券投资建议服务的具体内容，包括投资建议的类型、频率、方式等。附件二：投资组合构建方案本附件详细描述根据客户需求和市场情况，为客户构建的投资组合方案，包括证券品种、比例、预期收益等。附件三：证券买卖时机推荐记录本附件记录证券投资顾问为客户推荐的证券买卖时机，包括推荐日期、证券名称、买卖建议等。附件四：投资策略评估与调整报告本附件定期对客户的投资策略进行评估和调整，包括评估日期、评估结果、调整建议等。附件五：服务费用计算明细表本附件详细列明服务费用的计算方式、计算依据和计算结果。附件六：客户信息登记表本附件用于收集和记录客户的基本信息，包括姓名、联系方式、财务状况等。附件七：保密协议本附件明确规定证券投资顾问对客户信息的保密义务和保密条款的例外情况。附件八：服务期限调整申请表本附件用于申请服务期限的调整，包括调整的原因、调整后的服务期限等。附件九：合同延期协议本附件用于申请合同延期，包括延期的期限、延期后的服务内容等。附件十：争议解决申请书本附件用于申请争议解决，包括争议的类型、争议的事实和证据等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.证券投资顾问未按照合同约定提供服务。2.证券投资顾问提供的服务不符合服务标准和要求。3.客户未按照合同约定支付服务费用。4.客户未履行合同中的其他义务。责任认定：1.证券投资顾问违约的，应承担违约责任，包括退还已收取的服务费用、赔偿损失等。2.客户违约的，应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。示例说明：如证券投资顾问未能按照约定时间提供投资建议服务，属于违约行为，应承担相应的违约责任。说明三：法律名词及解释：1.证券投资顾问：指具备证券投资咨询资格，为客户提供证券投资建议服务的专业人员。2.个性化证券投资建议：指根据客户的具体情况，为客户提供的具有针对性的证券投资建议。3.投资组合：指由多种证券组成的投资组合，以实现