廉洁及举报管理规定

第第页廉洁及举报管理规定1.目的1.1为防治舞弊，加强公司治理和内部控制，维护公司和股东合法权益，让公司良性运营。1.2反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理层及所有员工的职业行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司的规章制度、防止损害公司及股东利益的发生。2.舞弊的情形及反舞弊职责2.1本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用单独或合谋欺骗、侵占或贪污、利益输送等违法、违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为；或采取其他违法违规手段损害公司或股东正当经济利益的行为。有下列情形之一者属于舞弊行为：收受贿赂或回扣；未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用公司资产，牟取不当利益；将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人；故意隐瞒、错报交易事项，使财务会计报告和信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；董事、监事、经理及其他高级管理人员滥用职权；相关机构或人员串通舞弊泄露公司的商业或技术秘密；其他损害公司、股东经济利益或谋取不当经济利益的舞弊行为。2.2总经办有责任督促管理层建立公司范围内的反舞弊文化环境，建立健全反舞弊在内的内部控制体系。2.3管理层应建立良好的内控机制，设立举报投诉渠道防范和发现舞弊，实施控制措施以降低舞弊发生的机会，并对舞弊行为采取适当有效的补救措施。2.4全体员工应该遵守公司行为准则、道德规范及国家、行业所涉及法律法规。如发现任何舞弊情况，应通过正当渠道向公司行政人事部进行举报。2.5公司行政人事部负责管理舞弊案件的举报电话、电子邮箱，接受员工实名或匿名、外部第三方实名或匿名举报，留下书面记录并及时向管理层及总经理报告，对举报和调查处理后的舞弊案件报告材料及时立卷归档。公司其他人员或部门接到舞弊案件的举报的，应转交公司行政人事部，并做好相关的衔接工作。2.6公司行政人事部需对准备聘用或晋升到重要岗位的人员进行背景调查，例如教育背景、工作经历、犯罪记录等。背景调查过程应有正式文字记录，并保存在档案中。3.舞弊案件的举报、接收及报告3.1各级员工及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方可通过举报电话、电子邮件、信函、当面举报等途径举报公司及其人员实际或疑似案件的信息，包括对公司及其人员违反职业道德情况的投诉、举报信息。3.2对涉及普通员工及中层管理人员的实名（含匿名）举报，行政人事部自接到举报后2个工作日内报总经理。3.3对举报牵涉到公司高层管理人员的，行政人事部自接到举报后2个工作日内报公司总经理，由公司总经理决定进一步调查事项。公司总经理在进行有关调查时，视需要可聘请外部审计师或其他机构协助调查。3.4举报的途径3.4.1通信地址：邮编：3.4.2行政人事部电话：3.4.3电子邮箱：3.5举报处理流程3.5.1登记：行政人事部应记录所有举报事项，相关电子邮件、信函或面谈记录必须进行存档，确定是否具备调查条件，并及时报告总经理。3.5.2受理：对于具备调查条件的举报事项，按照总经理的批示或指派，由行政人事部负责进行调查。3.5.3调查：行政人事部应根据具体举报事项，开展调查工作、成立调查小组，并根据管理层的许可抽调相关部门专业人员参与调查。调查小组成立时应确定调查小组负责人，该负责人由行政人事部指定。3.5.4报告：调查小组完成必要的调查程序后，调查小组负责人应根据调查核实的事实出具调查报告，并上报公司行政人事部。行政人事部应将报告上报公司总经理；重大事项以及涉及高管的举报事项，可直接公司总经理。 3.5.5存档：举报档案是指记录举报事项的登记、受理、调查和报告全过程的所有资料，包括文本资料、录音资料以及其它形式的一切资料。在出具调查报告后，调查小组负责人需要将相关举报档案搜集整理后，报送公司行政人事部并由行政人事部移交负责档案管理的人员。资料移交时应办理必要的移交手续，档案管理人员应在移交手续上签字确认。所有举报档案列入密件管理。3.6对于经调查属实，并触犯国家法律的举报事项，公司行政人事部应移交司法机关处理。3.7接受举报投诉或参与舞弊调查的工作人员（包括但不限于调查小组成员、档案管理人员、公司行政人事部、总经理等），不得擅自向任何部门及个人提供投诉举报人的相关资料及举报内容（调查小组成员、总经理、公司总经理除外），相关调查工作应在不暴露举报人身份的情况下进行。除非举报人同意，否则相关工作人员在任何情况下不能公开举报人的姓名、工作单位、联系方式等信息。对于违反保密规定或不正当履行职责的举报工作人员，根据情节和后果给予严肃处理，包括但不限于赔偿损失、警告、撤职、解除劳动合同等。3.8投诉、举报人在协助调查工作中受到保护。公司禁止对于参与调查的员工采取任何非法歧视或报复行为，对违规泄露检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将根据情节和后果给予严肃处理，包括但不限于赔偿损失、警告、撤职、解除劳动合同等；触犯法律的，公司行政人事部应移送司法机关依法处理。3.9举报人有权了解其举报事项的受理情况，可以向行政人事部提出询问；行政人事部应将舞弊案件的调查处理结果向举报人进行通告。4.与供应商的反舞弊约定为创造廉洁健康的合作环境，保护公司及供应商双方的合法权益，公司在与供应商签订各项采购、劳务合同时，需明确反舞弊约定条款。4.1供应商、分包商不得以任何形式向本公司员工行贿，包括但不限于现钞、有价证券、实物、旅游、未来可获利益等。4.2若供应商向本公司员工贿赂的，经公司查实，供应商应配合公司追回由此给公司造成的损失；若前述贿赂事实与供应商本身有关（包括但不限于管理层批示或暗示、管理不善等），且公司可提供相关证据的，公司有权根据具体情节和造成的后果要求供应商支付合同标的额X%的违约金，违约金从合同结算价款中直接扣除。4.3若因公司员工向供应商提出索贿要求（包括但不限于现钞、有价证券、实物、旅游、未来可获利益等）的，供应商应向公司行政人事部检举并提供相关证据，且有权向公司管理层投诉。举报经查证属实，公司将结合实际情况给予供应商具体的举报人一定的物质奖励，公司承诺对具体的举报人的信息绝对保密并承担由于公司对举报人信息泄露所造成的一切损失。4.4对于行贿、受贿、索贿等经办人构成犯罪的，受害方可提请司法机关调查处理，依法追究其法律责任。5.舞弊的补救措施及处罚5.1发生舞弊案件后，公司应针对管理中存在的漏洞及时采取补救措