2025年借壳上市财务风险合约

2025年借壳上市财务风险合约合同/协议编号：____________

甲方：_________________________

乙方：_________________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，为保障双方权益，明确责任，经双方友好协商，特订立本合约。

本合约的签订背景为：甲方计划通过借壳上市，实现业务扩张和资本增值，乙方作为甲方的财务顾问，负责提供专业财务服务。为规范双方在借壳上市过程中的财务风险，双方特订立本合约。

本合约的签订目的为：明确甲乙双方在借壳上市过程中的财务风险责任，确保借壳上市活动的顺利进行，保障双方合法权益。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方作为甲方的财务顾问，负责提供以下服务：

（1）协助甲方进行借壳上市前的财务审计和评估；

（2）编制借壳上市相关的财务报告和资料；

（3）为甲方提供财务风险管理建议和方案；

（4）协助甲方进行上市过程中的财务信息披露；

（5）提供其他与借壳上市相关的财务咨询服务。

二、质量标准

1.乙方提供的财务服务应遵循相关法律法规、行业规范和财务准则；

2.乙方应保证提供的财务报告和资料真实、准确、完整，不得存在误导性陈述；

3.乙方应确保财务风险管理建议和方案的可行性和有效性。

三、价格支付

1.双方协商确定乙方提供财务服务的费用总额及支付方式；

2.甲方应在合同签订后支付乙方一定比例的预付款；

3.乙方完成合同约定的服务内容后，甲方应在约定的时间内支付剩余款项；

4.若乙方因自身原因导致服务未达到约定的质量标准，甲方有权要求乙方进行无偿补正或部分退款。

四、保密条款

1.双方对本合约内容及其履行过程中所知悉的对方商业秘密负有保密义务；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合约内容或相关信息；

3.保密期限自本合约签订之日起至本合约终止后两年。

五、违约责任

1.若甲方未按约定支付乙方费用，应向乙方支付违约金；

2.若乙方未按约定提供服务，应向甲方支付违约金；

3.若任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方在本合约履行过程中发生的争议，应友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同生效与终止

1.本合约自双方签字盖章之日起生效；

2.本合约有效期为________年，自合同生效之日起计算；

3.合同期满，本合约自动终止。如双方有意继续合作，应另行签订补充协议。

八、其他

1.本合约未尽事宜，由双方另行协商解决；

2.本合约一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）有权要求乙方按照合同约定提供专业、高质量的财务服务；

（2）有权对乙方提供的服务提出意见和建议；

（3）有权要求乙方在规定时间内完成约定的服务内容；

（4）有权在合同约定的范围内对财务报告和资料进行审核；

（5）有权在乙方违反保密义务时要求其承担法律责任。

2.义务：

（1）按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）配合乙方完成财务审计、评估和信息披露等工作；

（3）确保提供的信息真实、准确、完整；

（4）尊重乙方的知识产权，未经乙方书面同意不得擅自使用乙方提供的服务成果；

（5）在合同履行过程中，如发现乙方存在违约行为，有权要求乙方承担相应的违约责任。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）有权要求甲方按照合同约定支付服务费用；

（2）有权要求甲方提供必要的资料和文件，以完成约定的服务内容；

（3）有权在合同履行过程中对甲方提供的资料和文件进行审核；

（4）有权在甲方违反保密义务时要求其承担法律责任。

2.义务：

（1）按照合同约定，提供专业、高质量的财务服务；

（2）确保提供的财务报告和资料真实、准确、完整，不得存在误导性陈述；

（3）在合同履行过程中，严格遵守相关法律法规、行业规范和财务准则；

（4）对甲方提供的信息和资料负有保密义务；

（5）在甲方提出意见和建议时，应认真考虑并及时反馈；

（6）如因自身原因导致服务未达到约定的质量标准，应承担相应的违约责任。

三、合作方式

1.双方应保持密切沟通，确保在合同履行过程中信息畅通；

2.甲方应在合同约定的期限内提供必要的资料和文件，乙方应按照约定的时间完成服务内容；

3.双方应按照合同约定的方式和流程进行财务报告的编制、审核和披露；

4.双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大事项，协调解决问题；

5.双方应相互支持，共同推进借壳上市工作的顺利进行。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合约自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年。

2.合同期满前，如双方同意继续合作，应提前________天书面通知对方，并签订补充协议，以延续本合约的有效期限。

二、合同的变更

1.本合约在履行过程中，如因不可抗力、法律法规变动等原因导致合同内容需变更，双方应协商一致，以书面形式修改合同条款。

2.任何变更均需经双方签字盖章后生效，并对双方具有约束力。

三、合同的解除

1.任何一方违反本合约约定，导致合同目的不能实现，守约方有权解除本合约，并要求违约方承担违约责任。

2.出现以下情况之一，任何一方均可解除本合约：

（1）甲方未按约定支付服务费用，经催告后仍不支付的；

（2）乙方未按约定提供服务质量，经甲方要求整改后仍不符合约定的；

（3）一方因重大违约行为，导致合同目的不能实现的；

（4）因不可抗力导致合同无法履行的；

（5）双方协商一致解除本合约的。

四、合同的终止

1.合同期满或双方解除合约后，本合约自动终止。

2.合同终止后，双方应按照约定进行财务结算，并妥善处理未完成的服务事宜。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合约过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用与管辖法院

1.本合约适用中华人民共和国法律。

2.本合约的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.双方因本合约发生的争议，应提交合同签订地有管辖权的人民法院解决。

七、合同效力

1.本合约自双方签字盖章之日起具有法律约束力。

2.本合约的任何部分无效，不影响其他部分的效力。

3.本合约的标题仅为方便查阅，不构成本合约的组成部分或影响本合约的效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指合同当事人不得泄露对方商业秘密或技术秘密的义务。

3.违约责任：指合同当事人违反合同约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决的过程。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.法定代表人：指依照法律或者法人章程的规定代表法人行使职权的负责人。

7.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

8.法律适用：指在处理合同纠纷时，适用哪个国家的法律来确定权利义务关系。

9.管辖法院：指对合同纠纷具有管辖权的人民法院。

10.仲裁：指当事人根据仲裁协议，自愿将其争议提交仲裁机构进行裁决的争议解决方式。

11.诉讼：指当事人依法向人民法院提起诉讼，请求人民法院行使审判权，解决民事纠纷的程序。

12.法院判决：指人民法院根据事实和法律，对案件作出的具有法律效力的决定。

13.法律约束力：指法律对当事人具有强制力，当事人必须遵守法律规定的行为规范。

14.民事权利义务关系：指民事主体之间基于民事法律行为而形成的权利义务关系。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方提供的信息不完整或不准确，影响乙方服务的质量。

注意事项：甲方应确保提供的信息真实、准确、完整。

解决办法：甲方应在乙方提供服务前，仔细核对并提供完整的信息。若信息有误，甲方应立即通知乙方，并配合乙方进行更正。

2.问题：乙方未能在约定时间内完成服务内容。

注意事项：乙方应合理安排工作计划，确保按时完成服务。

解决办法：甲方应监督乙方的工作进度，如发现延迟，甲方有权要求乙方提供解释，并采取必要措施加快进度。

3.问题：保密信息泄露。

注意事项：双方应严格遵守保密条款，确保保密信息不被泄露。

解决办法：若发生保密信息泄露，双方应立即采取措施进行调查，并依据保密条款追究责任。

4.问题：合同变更时的沟通不畅。

注意事项：双方应在合同变更时进行充分沟通，确保变更内容明确、一致。

解决办法：在合同变更前，双方应召开会议或通过书面形式明确变更内容，并在变更后签署书面协议。

5.问题：合同解除后的争议处理。

注意事项：合同解除后，双方应按照合同约定处理剩余事宜，避免产生新的争议。

解决办法：在合同解除时，双方应协商确定剩余款项、资料移交、保密义务等事宜，并签署书面协议。

6.问题：法律适用和管辖法院的选择。

注意事项：双方应在签订合同时明确法律适用和管辖法院，避免后期争议。

解决办法：在合同中明确约定适用的法律和有管辖权的人民法院，以避免争议。

7.问题：合同执行过程中的变更和解除。

注意事项：合同变更和解除应严格按照合同约定进行，避免违反法律规定。

解决办法：在合同变更或解除时，双方应遵循法定程序，确保变更或解除合法有效。

8.问题：合同执行过程中的争议解决。

注意事项：双方应通过友好协商解决争议，避免不必要的诉讼成本。

解决办法：在合同中约定争议解决机制，如协商、调解、仲裁或诉讼，并在争议发生时积极寻求解决方案。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中，需要专业的财务顾问服务，以降低财务风险。

2.企业与财务顾问之间建立合作关系，明确双方在借壳上市过程中的权利义务。

3.需要规范借壳上市过程中的财务报告、审计、风险评估等工作。

4.企业在借壳上市过程中遇到财务风险，需要专业的风险管理建议和方案。

5.企业需要确保借壳上市过程中的财务信息披露符合法律法规和行业标准。

6.企业与财务顾问之间需要建立保密机制，保护双方商业秘密。

7.企业在借壳上市过程中出现合同纠纷，需要明确的争议解决机制。

8.企业在借壳上市过程中遇到法律适用或管辖法院选择的问题，需要合同中明确约定。

9.企业在借壳上市过程中需要进行合同变更或解除，需要合同中有明确的条款规定。

10.企业需要确保借壳上市过程中的财务服务质量和时效性，合同中应包含相关质量标准和时间要求。

11.企业在借壳上市过程中需要与其他第三方进行合作，合同可以作为合作的基础文件。

12.企业需要对外展示其在借壳上市过程中的合规性和透明度，合同可以作为证明文件。

所需附件列表：

1.甲方提供的公司基本信息及财务状况说明。

2.甲方提供的借壳上市相关计划及目标说明。

3.乙方提供的财务顾问资质证明文件。

4.甲方与乙方签订的保密协议。

5.乙方制定的借壳上市财务风险评估报告。

6.乙方提供的借壳上市财务风险管理建议方案。

7.乙方编制的借壳上市财务报告模板。

8.甲方与乙方之间的沟通记录及会议纪要。

9.任何双方同意的补充文件或资料。

10.任何与合同变更或解除相关的书面文件。

11.任何与争议解决相关的文件，如调解书、仲裁裁决书等。

12.任何与保密信息泄露相关的调查报告和处理决定。

13.任何与合同履行相关的付款凭证和发票。

14.任何与合同履行相关的合同履行情况报告。

15.任何与合同终止相关的终止协议或通知。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方法定代表人或授权代表签字；

-甲方单位公章或合同专用章。

2.乙方签字、盖章位置：

-乙方法定代表人或授权代表签字；

-乙方单位公章或合