危险源辨识风险评价和风险控制策划程序 (一)

危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序

1目的

持续进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，为职业健康安全管理体系的建立、运行和保

持奠定基础。

2适用范围

本程序规定了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的职责、程序和要求，适用于公司施工生

产、办公生活活动的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

各项口部危险源辨识、风险评价和风险控制策划，具体按项口标准化管理文件《规章制度标准

化》中“6.2危险源识别与控制制度”执行。

3术语和定义

引用公司《管理手册》中术语和定义及以卜.术语和定义：

3.1危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.2危险源辨识

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.3风险

某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。

3.4风险评价

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

4职责

4.1同、子/分公司分管安全生产副总经理、项口部总工

领导本单位、本项目的危险源辨识工作。

分别负责审批本单位、区项目的《危险源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》、职业健

康安全管理重点和/或《高中度风险清单》。

4.2安质部

负责编制、修订、解释本程序。

负责组织局初始危险源辨识，并适时更新。

组织确定局中长期及年度职业健康安全管理思路、重点/要点。

指导、检查子/分公司、项目部危险源的识别、评价与风险控制策划。

4.4工程部

参加危险源辨识、评价和风险控制策划。

检查、指导工程项目危险源辨识、风险评价及风险控制的策划工作。

4.5子/分公司

负责组织本单位危险源的辨识、风险评价和风险控制策划。

确定和卜发本单位中长期及年度职业健康安全管理思路、重点/要点。

指导、检查所屈项目危险源辨识、风险评价与风险控制的策划。

4.5.4了解/掌握本单位高度风险工程项目，并报局安质部；及时补充、更新新的危险源。

4.6其他各级相关部门

参加本单位的危险源辨识，并及时提供相关危险源方面的信息。

<7各级项目部

负责本项目的危险源辨识、高中度风险确定及风险控制的策划。

5工作程序

5.1危险源辨识范围与方法

辨识的范围

区域、场所

a）办公生活区，主要包括：办公室、宿舍、食堂、澡堂、厕所、卫生所（室）等。

b）直接施工场所：如隧道的开挖、衬砌，桥梁施工的基坑开挖、碎浇筑各工序、分项、分部工作

及作业面，等等。

c）辅助生产区域（含临时工程）：主要包括钢筋加工场、预制构件加工场、试验室、碎搅拌场、配

电房、空压机房、机械加工、修理场、库房（含火工品库、油品库及其它危险化学品库），施工便道等。

过程、活动：是指5.1.L区域、场所内所有的活动、过程，包括：

a）常规活动正常活动），如正常的办公、生活、施工生产和辅助生产活动，危险化学品以及其它

物资的采购、运输、储存、使用、废弃活动等。

b）非常规活动，包括异常活动如施工设备维修、临时抢修活动等）和紧急情况下的活动如发生坍

塌、火灾等情况卜•的抢险活动）。

c）人员活动：所有进入现场作业场所、各级机构办公场所及与办公区域难以明显划分的生活区的

人员包括相关方人员）的活动等。

设备、设施，是指5.LL区域、场所内所有的设施使用、设备作业.如用电、办公设备使用、施

工设备及各种机具作业等。

自然灾害：包括台风、地震、海啸、洪水、泥石流、滑坡等。

辨识时机、方法及基木程序

要求：对能够控制或能够施加影响的区域、场所内所有活动、过程、设施、设备的危险源进行辨

识，填写《危险源辨识登记表》（适用于定性评价，下同）或《危险源辨识和风险评价表》（适用于定量

测定，下同）。

时机：各项目在施工调查阶段及需要时进行危险源辨识：公司、各子/分公司在建立体系和需要时

进行。

5.1.2基本方法和顺序：基本方法一一现场观察、查询有关文件资料、面

谈、集中讨论等：顺序一一区域、场所过程、活动设施、设备自然灾害。

基本程序

a）安质部、子/分公司职业健康安全土管部门组织相关部门对本程序5.1条款所确定的区域、场所

内的过程、活动、设施、设备及各种自然灾害等进行初次系统的危险源辩识，并将辨识结果填入《危险

源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》，发至相关单位/项目，供参考使用.

b）各项目安质部门牵头组织，工程、机电、物资、办公室等部门参考局的初始《危险源辨识登记

表》，结合工程项目的性质、工艺特点、所用设备和所处的特定环境等实际，对木项目的危险源进行辨

识，并将辨识资料交安质部门汇总，草拟本项目的《危险源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》、

《高中度风险清单》。

c）由项目总工主持，工程、机电、物资、办公室等部门参加，讨论由安质部门草拟的《危险源辨

识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》、《高中度风险清.单》。

d）安质部门汇总意见并修改《危险源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》，经项目总工审

批后，将《危险源辨识登记表》或《危险源辨识和风险评价表》留存，而将《高中度风险清单》及相应的

高中度风险控制措施、管理方案、应急预案等下发至相关部门、人员及场所。

e）当设有局、子/分公司两级项目部时，局项目部负责全管段的危险源辨识登记与高中度风险的确

定；子/分公司项目部负责本管段的危险源辨识登记与高中度风险的确定，并将《高中度风险清单》报局

项目部备案。

5.2风险评价与风险控制的策划

风险评价

依据

进行风险评价、确定风险级别时应综合考虑以下方面：

a）一旦发生的影响范围和后果的严重程度；

b）相关人员暴露于危险中的频繁程度：

c）法律法规的要求：

d）相关方关注程度或今理要求

e）引起事故或紧急情况的可能性和以往发生事故的控制情况。

方法

采取定性判断或定量测定法。各单位可自行选用其中一种方法。

定性判断法，即通过现场调查、研究讨论，根据经验、法律法规及其他相关方要求等来判断风险

级别的方法，适用于局、子/分公司及工程项目的危险源辨识。

定量测定法，即先确定每一危险源发生的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程序、发生事故产

生的后果、对企业造成的负面影响的分数，然后将四项分数相乘得出的风险值与危险源等级划分标准对

照，最后确定其风险级别的方法。其具体方法见附件《公司风险定量测定方法》。此方法一般只适用于

工程项目的危险源辨识。

5.2.2.飒险级别的判定

风险分为高、中、低三个级别。要求：

a）如采用定性判定法，各项目根据本项目所处的具体施工环境情况，采用的工艺方法，设备设施

及人员素质等情况，通过现场观察、组织相关人员对《危险源辨识登记表》中可能导致人员重大伤亡、

财产损失，给企业造成严重负面影响，以及事故/事件发牛.概率高的危险源，应综合考虑定为高等级风

险：对可能导致轻微人员伤害、财产损失，发生概率很低的危险源，可考虑定为低等级风险；介于高度

和低度之间的为中等级风险。

b）如采用定量测量法，则组织相关人员讨论确定每一危险源发生的可能性大小、暴露于危险环境

的频繁程序、发生事故产生的后果、对企业造成的负面影响的分数值，然后将四项分数值相乘得出其风

险值，最后与危险源券级划分标准对照，判定风险级别，并将相关数据填入《危险源辨识和风险评价

表》中。

c）无论采用何种方法，对于评价出的高中度风险，均应将其判定理由及可能发生的场所、部位进

行具体描述，并填入《高中度风险清单》中的相应栏内。

d）工程开工后，项目还应根据施工工序或施工阶段的不同，对危险源进行动态管理，确立阶段性

的高、中度风险。

风险控制的策划

各工程项目应从目标指标与管理方案、运行控制等方面，对风险控制的方式进行策划；对可能的

事故或紧急情况，还应考虑采取应急准备和响应方面的控制措施，将策划结果填入《高中度风险清单》

中。

风险控制措施的选择应按消除风险消除与替代）、降低风险工程施工过程控制）、控制风险隔离与

管理控制）、个体防护使用防护设备）的顺序依次优先考虑。

对确定需采取目标、指标与管理方案的高中度风险，还应执行《生产安全、职业健康及环境目标和

管理方案程序》。

对所有风险均应进行运吁控制，其措施可在施组、作业指导书、安全交底等各种方式中进行详细

描述，但其所确定的控制重点应与识别出的高中度风险i致。

对应采取应急准备与响应措施的紧急情况，还应执行《应急准备与响应程序》。

5.3各相关场所应保存其《高中度风险清单》，并将相关危险源及其防护措施、要求等以安全作业

指柠书、安全交底、培训等形式告知相关作业人员。

5.4一般情况下，局、子/分公司每年下发职业健康安全管理管理重点/要点，而高中度风险清单

由各级项目