5-矿用电缆安全标志现场评审准则(试行)VIP

PAGEPAGE6.矿用电缆安全标志现场评审准则（试行）安标国家矿用产品安全标志中心2010年5月矿用电缆安全标志现场评审准则（试行）说明一、本准则根据《安全标志现场评审规范（2010版）》制定，适用于矿用电缆产品的安标评审。二、根据《矿用产品安全标志现场评审管理细则》第十四条规定，根据各生产要素对产品安全性能的影响程度，将现场评审规范中的评审项目分为否决项目（20项）、考核项目（58项）和观察项目（15项），在评审规范中分别用“★”、“●”、“■”加以标识。三、根据《矿用产品安全标志现场评审管理细则》第十六条规定，现场评审实行量化评定。在否决项目合格的基础上，现场评审结论按评审情况分为A、B、C、D四级，A级为合格，B、C级为整改后合格，D级为不合格。评审结论判定规则如下：A级：考核项目中无不符合项；B级：考核项目中不符合项数不超过10%；C级：考核项目中不符合项数不超过20%；D级：考核项目中不符合项数超过20%。四、否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。其中，“基本符合”表示该项目评审内容的符合度达到80%以上，5个“基本符合”等效于1个“不符合”。对于基本符合和不符合的项目，需提出整改要求。矿用电缆安全标志现场评审准则（试行）★否决项●考核项■观察项序号项目名称评审内容及要求评审考核标准1机构1.1注册资金★法人执照或营业执照的注册资金应符合要求。生产通信电缆产品的，注册资金应不低于100万元；生产额定电压0.66/1.14kV及以下动力电缆产品的，注册资金应不低于500万元；生产额定电压3.6/6kV及以上电缆产品的，注册资金不低于1000万元。注册资金不满足要求的，不合格。1.2★①营业执照应在有效期内；★②所生产产品应在其营业执照的经营范围内。营业执照未在有效期内的，不合格；生产的产品不在其经营范围内的，不合格（另有规定的除外）。1.3生产场所★应具备产品生产所需要的固定场所，有生产场所的合法证明文件。不具备固定的生产场所，不能提供生产场所的合法证明文件的，不合格。2管理体系2.1体系文件★①应有健全的质量管理机构以及完整有效的质量管理体系文件；●②质量管理体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；●③应有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；●④应建立质量否决制度。质量管理机构不健全或组织机构的设置与实际不符，没有完整有效的质量管理体系文件，不合格；体系文件可操作性差，与现行运作不相符的，不符合要求；无明确的质量方针和目标，且未传达至员工的，不符合要求；未建立质量否决制度的，不符合要求。2.2内部审核与管理评审■①应有内部审核、管理评审制度；■②应根据实际情况安排内部审核和管理评审；■③产品质量审核内容至少应包括：标准规定的试验项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈意见等；■④对审核发现的问题，应及时制定、实施纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。未制定管理文件或文件内容存在严重欠缺的，不符合要求；未依据实际情况安排内部审核和管理评审的，不符合要求；产品质量审核内容存在严重欠缺的，不符合要求；未及时制定、实施纠正措施并对实施效果进行跟踪验证的，不符合要求。3人员3.1技术人员★应具有至少1名工程师，2名助理工程师；对于生产3.6/6kV及以上型号电缆的，必须至少具有3名工程师。技术人员从事电缆专业工作年限应不低于3年。专业技术职称的在册人员数量、学历或从事相关工作年限不满足要求的，不合格。评审时，生产单位需提供相关证明文件。3.2人员素质●①相关负责人应对产品的阻燃性能等安全性能有较深了解；★②技术负责人应熟悉产品的安全性能及其影响因素，主要技术人员应熟悉标准、生产工艺、检验等工作；●③主要工序的生产人员应该熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练；●④检验人员应该熟悉标准、检验规程等内容，操作熟练。生产单位相关负责人对产品安全性能不了解的，不符合要求；技术负责人不熟悉产品的安全性能及其影响因素的，不合格；主要技术人员不熟悉标准、生产工艺、检验等工作的，不合格；主要工序的生产人员不熟悉其生产工艺、操作规程等内容，操作不熟练的，不符合要求；检验人员不熟悉标准、检验规程等内容，操作不熟练的，不符合要求。3.3培训■①应制定并实施培训管理制度；■②应有年度培训计划，并明确培训要求；■③应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；●④应对从事特殊工种的人员进行资格培训，并持证上岗；●缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求；无年度培训计划的，不符合要求；无人员培训状况记录的，不符合要求；从事特殊工种的人员未经过资格培训即上岗的，不符合要求；培训内容不全面的，不符合要求。4技术文件管理4.1文件资料管理●①应制定并实施技术文件和资料管理制度；●②技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有记录；●③应建立技术文件更改制度，更改手续及记录应齐全；●④档案、技术、检验、生产等部门的技术文件应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门技术文件的统一性。缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求；缺少记录或记录中有严重欠缺的，不符合要求；未建立技术文件更改制度的，不符合要求；有关部门的技术文件未及时统一进行更改，技术文件不一致的，不符合要求。4.2产品标准★①产品直接执行国家标准或行业标准的，应经安标国家矿用产品安全标志中心确认；产品执行企业标准的，标准应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；●②应有所引用的标准及相关参考标准：GB/T2900.10电工术语电缆GB/T18380电缆和光缆在火焰条件下的燃烧试验MT386煤矿用阻燃电缆阻燃性的试验方法和判定规则另外，根据产品类型须至少具备下列标准：移动类软电缆及固定敷设类电力电缆：GB/T2951电缆绝缘和护套材料通用试验方法GB/T3048电线电缆电性能试验方法GB/T3953电工圆铜线GB/T3956电缆的导体GB/T7594电线电缆橡皮绝缘和橡皮护套通信电缆：GB/T2951电缆绝缘和护套材料通用试验方法GB/T3048电线电缆电性能试验方法GB/T3953电工圆铜线GB/T3956电缆的导体GB/T5441通信电缆试验方法光缆：GB/T2951电缆绝缘和护套材料通用试验方法GB/T7424光缆总规范GB/T9771通信用单模光纤系列GB/T12357通信用多模光纤GB/T15972光纤总规范漏泄、同轴电缆：GB/T2951电缆绝缘和护套材料通用试验方法GB/T15285漏泄同轴电缆分规范GB/T17737射频电缆产品直接执行国家标准或行业标准，但未经安标国家矿用产品安全标志中心确认的，不合格；产品执行企业标准，但标准未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；不能提供产品标准所引用或应该必备的参考标准的，不符合要求。4.3配方●①有可以溯源的产品密封配方及对应产品留样（应以承诺书形式保证配方与样品的一致性），留样长度不少于300mm；★②氯丁橡胶、已丙胶、聚氯乙烯、交联聚乙烯、阻燃剂等安标受控原材料的品种、质量等级应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；★③氯丁橡胶、已丙胶、聚氯乙烯、交联聚乙烯、阻燃剂等安标受控原材料的品种、质量等级及配比发生变更，应报安标国家矿用产品安全标志中心并办理变更程序。无可以溯源的产品密封配方及对应产品留样的，不符合要求；安标受控原材料品种、质量等级未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；安标受控原材料品种、质量等级及配比发生更改未报安标国家矿用产品安全标志中心办理变更程序的，不合格。5采购●①应有原材料采购管理文件；●②应有采购控制清单；●③应定期对外购方进行评价，建立合格外购方名录和质量档案；●④重要原材料的采购应有合同且应明确质量要求；●⑤重要原材料应有检验合格的证明，且满足技术要求；★⑥采购的安标受控原材料，应和备案材料一致。没有原材料采购管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；没有采购控制清单的，不符合要求；未定期对外购方进行评价，未建立合格外购方名录和质量档案的，不符合要求；重要原材料采购合同未明确质量要求的，不符合要求；重要原材料无检验合格证明或不满足技术要求的，不符合要求；采购的安标受控原材料发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。6生产过程控制6.1生产能力★①生产能力应达到一定规模，矿用电缆的产值应不低于500万元/年；★②生产场所应具备所申报产品的主要工序生产能力和成品生产条件；对于生产橡套电缆的企业，其使用的护套胶片须由企业自己生产；对于3.6/6kV及以上电压等级的交联电力电缆产品，必须采用化学工艺生产；对于3.6/6kV及以上电压等级的橡套电缆产品，必须保证导体屏蔽、绝缘和绝缘屏蔽的一次挤出。生产规模不满足要求的，不合格。不具备主要工序生产能力和成品生产条件的，不合格。生产橡套电缆的企业，其使用的护套胶片不是由企业自己生产的，不合格；3.6/6kV及以上电压等级的交联电力电缆产品，未采用化学工艺生产的，3.6/6kV以上电压等级的橡套电缆产品，不能保证导体屏蔽、绝缘和绝缘屏蔽的一次挤出的，不合格。6.2生产设备●①应建立有设备管理文件；★②应有满足生产所需的主要生产设备（如橡套电缆、电力电缆、通信电缆、控制电缆的绝缘、护套生产线，漏泄电缆等的物理发泡挤出机，光缆的松套管生产线等），并建立设备台账；●③应有重要设备操作规程；●④应有重要设备维修保养记录。无设备管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；设备不齐全，未建立设备台账的，不合格；缺重要设备操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求；缺重要设备维修保养记录或存在严重欠缺的，不符合要求。6.3工艺装备及工位器具●①应建立有工艺装备管理文件；●②应有满足要求的工艺装备，并建立台账；●③工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；●④工位器具应完善，能保证原材料、半成品不落地。缺工艺装备管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺装备不齐全，未建立台账的，不符合要求；缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺装备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关键工艺质量的，不符合要求。6.4工艺过程●①工艺文件应具有可操作性并满足相关标准的技术要求，应有工艺纪律考核制度及记录；●②应有产品工艺流程图，并明确关键工序。工艺文件不满足技术要求或存在严重欠缺的，不符合要求；无工艺纪律考核制度及记录或存在严重欠缺的，不符合要求；无产品工艺流程图，未确定关键工序的，不符合要求。7检验和测试7.1规章制度●①应对重要原材料进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度；●②应保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用；●③质量负责人和检验人员应有明确的授权，以文件形式规定其职责和权限，并保证其独立开展检验工作；●④应有重要的检验、测量和试验设备操作规程；●⑤应有重要的原材料件检验规程；●⑥应有工序检验规程（必须包含关键工序）；●⑦应有出厂检验规程（必须符合标准要求）。未制定并实施检验和试验管理制度或文件存在严重欠缺的，不符合要求；未经检验或验证不合格的产品或物品转序或投入使用的，不符合要求；质量负责人和检验人员没有明确检验授权，不能保证其独立开展检验工作的，不符合要求；没有重要检验、测量和试验设备操作规程或不完善的，不符合要求；没有重要原材料检验规程或存在严重欠缺的，不符合要求；没有工序检验规程（必须包含关键工序）或存在严重欠缺的，不符合要求；没有符合标准要求的出厂检验规程的，不符合要求。7.2检验测试设备●①应根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，并建立台帐；★②生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求；●③设备、器具应按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定，对检定合格的计量设备、器具应进行有效性标识；●④没有计量检定规程的器具，应进行校准；●⑤当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其以往检测结果的有效性进行追溯评定，并对该设备、器具及受影响的产品采取适当的措施；●⑥具备内部检定/校准资格的生产单位，应有“计量标准合格证”、计量标准器具的“检定证书”、“计量检定员证”以及“操作规程”等文件。未按要求配备检验、测试设备和器具并建立台帐的，不符合要求；出厂检验的设备、器具及其精度、能力不满足标准要求的，不合格；未按规定定期检定或超过检定有效期的，未对计量设备、器具进行有效标识的，不符合要求；对没有国家标准和规程的器具和设备，未进行校准的，不符合要求；未进行追溯评定或缺少评定记录的、未采取适当措施的，不符合要求；“证件”不全或超过有效期的，缺操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求。7.3检查、检验●①应有重要原材料进厂检验记录、关键工序检验记录；●②出厂检验的检验项目、环境、方法应符合标准要求（对MT818-2009标准中新增加的出厂检验能力的要求，参照相关管理方案的要求）；★③应按标准要求进行出厂检验，应有出厂检验记录及检验报告；移动类橡套软电缆出厂检验序号出厂检验项目检验设备1交流耐压试验耐压试验台2导体直流电阻试验直流电桥或微电阻测试仪等3绝缘电阻试验绝缘电阻测试仪或高阻计、兆欧表等4过渡电阻试验（屏蔽类）过渡电阻测试装置5局部放电试验（3.6/6kV及以上）局部放电测试系统6单根垂直燃烧试验单根垂直燃烧试验台、卷尺、秒表7负载燃烧试验负载燃烧试验台、钢直尺、秒表8电缆结构低倍投影仪电力电缆序号出厂检验项目检验设备1交流耐压试验耐压试验台2导体直流电阻试验直流电桥或微电阻测试仪等3局部放电试验（3.6/6kV及以上）局部放电测试系统4单根垂直燃烧试验单根垂直燃烧试验台、卷尺、秒表5负载燃烧试验负载燃烧试验台、钢直尺、秒表6电缆结构低倍投影仪控制电缆序号出厂检验项目检验设备1交流耐压试验耐压试验台2导体直流电阻试验直流电桥或微电阻测试仪等3单根垂直燃烧试验单根垂直燃烧试验台、卷尺、秒表4电缆结构低倍投影仪通信电缆序号出厂检验项目检验设备1交流耐压试验耐压试验台2导体直流电阻试验直流电桥或微电阻测试仪等3绝缘电阻试验绝缘电阻测试仪或高阻计、兆欧表4单根垂直燃烧试验单根垂直燃烧试验台、卷尺、秒表5电缆结构低倍投影仪漏泄、同轴电缆序号出厂检验项目检验设备1绝缘介电强度耐压试验台2导体直流电阻试验直流电桥或微电阻测试仪等3特性阻抗网络分析仪4单根垂直燃烧试验单根垂直燃烧试验台、卷尺、秒表5电缆结构低倍投影仪光缆序号出厂检验项目检验设备1识别色谱目测2衰减系数光时域反射仪3光纤几何参数几何参数测试仪4渗水性能渗水性能检验装置4单根垂直燃烧试验单根垂直燃烧试验台、卷尺、秒表5电缆结构低倍投影仪★④影响产品安全性能的参数（阻燃性能、电性能）应符合标准规定。无原材料进厂检验记录、关键工序检验记录的；或记录格式（表格、编号、签字、日期等）存在严重欠缺的；经检查核实，检验记录被确认为虚假记录的，不符合要求；出厂检验的检验项目、人员、环境、方法、操作不符合标准要求的，不符合要求；不能按标准要求进行出厂检验，无出厂检验记录及检验报告的；经检查核实，出厂检验记录被确认为虚假记录的，不合格；涉及安全性能的参数与标准不符合的，不合格。8产品一致性★应按照经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的技术文件（包括产品标准、重要原材料明细表等）组织生产。未按审核备案的技术文件组织生产的，不合格；9产品标识★①应在成品上加施安全标志标识；●②产品使用的安全标志标识应符合AQ1043要求；●③安全标志标识应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。未在成品上加施安全标志标识的，不合格（首次申办除外）；产品使用的安全标志标识不符合AQ1043要求的，不符合要求；安全标志标识未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不符合要求（首次申办除外）。10库房管理10.1管理制度■应制定并实施出入库、贮存管理制度。缺管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。10.2原材料及外购件●①原材料、外购件应摆放整齐，标识清晰、明确，不合格品应隔离；●②易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，贮存条件应符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）；■③有原材料及外购件台账，账物相符；出入库应履行规定手续；●④贮存条件应确保产品质量。原材料、外购件混放或没有标识的，不合格品未隔离的，不符合要求；危险品未单独存放、没有明显标识、贮存条件不符合要求的，不符合要求；无台账、账物不符的，出入库未履行规定手续的，不符合要求；贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。10.3半成品、成品库■①半成品、成品应分类存放、摆放整齐；■②成品箱中、合格证、产品使用说明书等应齐全；■③应有成品台帐，帐物相符；●④贮存条件应确保产品质量。半成品、成品及与其它未检品和废品混放的，不符合要求；成品箱中物品、资料不全的，不符合要求；没有成品台帐，或帐物不符的，不符合要求；贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。11质量信息反馈与服务11.1管理制度■应建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。缺管理文件或存在严重欠