再生资源企业安全生产风险分级管控体系

安全生产双重预防实施手册

编制:

审核:

批准:

20发布20实施

>f-1—

刖B

本实施手册按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本实施手册由公司领导小组提出。

本实施手册起草单位：办公室。

引言

本实施手册是依据国家安全生产法律法规、标准规范及《河南省企

业风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试行）》的要

求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理和隐患排查治理相关标准，融合

职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求编制而成。

本实施手册用于规范和指导公司开展风险分级管控和隐患排查治理

工作，达到有效控制风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事

故的发生。

目录

1范围........................................................1

2规范性引用文件..............................................1

3术语和定义..................................................1

3.1风险....................................................1

3.2风险点.................................................2

3.3可接受风险.............................................2

3.4重大风险...............................................2

3.5危险源.................................................2

3.6风险辨识...............................................2

3.7风险分析...............................................2

3.8风险评估...............................................2

3.9风险分级...............................................2

3.10风险分级管控..........................................2

3.11隐患..................................................2

4基本要求...................................................3

4.1明确职责...............................................3

4.2制定方案...............................................3

4.3建立制度...............................................3

4.4全员培训...............................................4

4.5资料收集...............................................4

5风险分析管控...............................................4

5.1风险点排查..............................................5

5.2危险源辨识..............................................5

5.3危险源辨识方法.........................................8

5.4风险分级...............................................8

5.5风险分级管控措施.......................................8

6成果与应用.................................................10

6.1档案记录...............................................10

6.2风险信息应用...........................................10

6.3分级管控的效果.........................................10

7信息化管理.................................................10

8持续改进...................................................11

8.1评审...................................................11

8.2更新..................................................11

9沟通.......................................................11

附录1风险分级管控体系运行管理考核制度.....................12

附录2风险点登记台账.......................................13

附录3重大风险清单.........................................14

附录4工作危害分析(JHA+LEC)评价记录

安全检查表分析(SCL+LS)评价记录.....................15

附录5安全风险四色分布图................................158

附录6主要作业活动柱状图..................................159

附录7主要风险点公告栏....................................160

附录8主要风险点告知牌....................................162

安全生产风险分级管控体系建设实施手册

1范围

本实施手册规定了公司进行的安全生产（含职业健康，下同）风险

分级管控和隐患排查治理体系（以下简称双重预防体系）建设的术语和

定义、基本要求、风险分级管控、隐患排查治理和后续管理等。

本实施手册适用于指导公司安全生产双重预防体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，

仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版

本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB50254-2014电气装置安装工程低压电器施工及验收规范

GB50016-2014建筑设计防火规范

GB2894安全标志及其使用导则

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T28001职业安全健康管理体系要求

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

GBZ158工作场所职业病危害警示标识

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1风险

事故或事件发生的可能性和严重程度的组合。可能性，是指事故（事件）

发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和

经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。

1

3.2风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和

区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以11两者的组合C

3.3可接受风险

指预期的风险事故的最大损失程度在单位或个人经济能力和心理承

受能力的最大限度之内。

3.4重大风险

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险

类型。

3.5危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失和（或）环

境破坏的根源、状态或行为，或其组合。

3.6风险辨识

识别危险源的存在并确定分布和风险特性的过程。

3.7风险分析

对风险发生的可能性及其后果严重性进行分析，理解风险性质，确

定风险等级的过程。

3.8风险评估

包括风险（危险源）辨识、风险分析、风险分级和风险评价的全过

程。

3.9风险分级

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评

价，根据评价结果划分等级。风险分级的目的是确定风险分级管控的优

先顺序。

3.10风险分级管控

根据风险不同级别、所需控制资源、控制能力及控制措施复杂和难

易程度等因素确定不同控制层级的风险控制方式。

3.11隐患

2

生产单位违反安全生产法律、法规、规章、标:隹、规程和安全生产

管理制度的规定，或者因其他因素在生产活动中存在可能导致事故发生

的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺

陷。

4基本要求

4.1明确职责

4.1.1主要负责人职责

公司领导小组组织本公司双重预防体系建设工作，确保体系建设所

需人力资源、资金投入、物资保障，监督领导各有关岗位和人员履行职

责，对体系建设的有效性全面负责。

4.1.2管理人员职责

负责实施方案和相关制度的制定，负责组织方案和制度的培训I,负

责风险分析管控清单、风险分级管控和隐患排查治理表的编制及更新，

负责对隐患排查治理情况进行统计分析和报送。

4.1.3岗位人员职责

应知晓所在岗位的风险信息，按照双重预防信息化系统中风险分析

管控清单、风险分级管控和隐患排查治理表的要求，落实风险分级管控

措施，进行隐患排查和治理。

4.2制定方案

制定本公司双重预防体系建设工作实施方案，明确双重预防体系建设的

工作目标、实施步骤、进度安排、保障措施等。保障措施应从加强组织协调、

保障资金投入、强化教育培训、实施督查考核等方面进行制定，以保证工作

任务切实落实到位。

4.3建立制度

4.3.1风险分级管控和隐患排查治理制度

制定本公司风险分级管控和隐患排查治理制度，规定公司安全生产风险

分级管控和隐患排查治理建设工作流程，明确各岗位创建职责规定安全生产

风险分级管控和隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确风险点、

3

风险分级管控措施、风险告知、隐患排查的主体、周期、内容及排查治理的

流程等内容，保证本公司风险分级管控和隐患排查治理体系建设的规范化。

4.3.2奖惩考核制度

制定本公司双重预防体系建设奖惩考核制度，将双重预防体系运行情况,

与本公司各级岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩。

4.4全员培训

4.4.1制定本公司双重预防体系建设全员教育培训计划，指定专人负责

培训工作。要充分利用安全会、安全活动日、培训班、员工日常学习等方

式开展培训。

4.4.2培训内容应包括双重预防体系建设职责、实施方案、运行制度、

相关概念、风险点排查、危险源辨识、制定管控措施方法等。

4.4.3要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬

奖惩挂钩。

4.5资料收集

开展危险源辨识前应准备的基础资料：

——国家现行相关法律、法规、标准、规范

——安全管理方面，如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类

作业票证等

——区域位置图、总图等相关图纸

——工作现场和周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）

——主要设备清单及其布置

——设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置

——设备运行、检修、试验及故障记录

----本公司及相关行业事故案例

——相关风险管理资料。

5风险分析管控

公司的风险点划分、风险点排查、危害识别以及管控措施的制定，可参

考同行业及相近行业取得的成果，发动员工、群策群力，总结经验、提炼做

法，必要时聘请业内专家进行指导。

4

5.1风险点排查

5.1.1风险点的划分应遵循便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的

原则c公司的风险点结合设施设备、作业活动以岗位或单独以设施设备、作

业活动来划分。

5.1.2公司组织员工对生产全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、

类型、可能导致的事故类型、区域位置等内容的基本信息，为下一步进行风

险分析、制定管控措施做好准备。

5.2危险源辨识

应在资料收集的基础上划分范围和对象，辨识危险源，分析和确定可能

发生事故类别。

为方便危险源辨识，公司可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任

和空间界限清晰的原则，将本单位分解为若干个相对独立的单元，划分出辨

识范围和对象。

危险源辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找本公司运行

过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险有害因素存在的

部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类别见下表lo

表1常见的能量源、能量载体及事故类型

序号事故类型能量源能量载体

产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、落下、抛出、破裂、飞散

1物体打击

场所、操作的物体

2车辆伤害车辆、使车辆移动的牵引设备、坡道运动的车辆

3机械伤害机械的驱动装置机械的运动部分、人体

4起重伤害起重、提升机械被吊起的重物

5触电电源装置带电体、高跨步电压区域

6灼烫热源设备、加强设备、炉、灶、发热体高温物体、高温物质

7火灾可燃物火焰、烟气

8容器爆炸压力容器内容物

9其他爆炸可燃性气体、蒸汽

射线人群职业危害因素场

10其他伤害放射性物质踩踏职业危害因素雷电

所建筑物、构筑物、人体

5

危险源辨识应覆盖公司所有作业环境、设备设施、作业人员及作业活动,

充分考虑“三种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事

故或者故障类型。

危险源辨识重点应考虑以下四个方面：

(1)能量的种类和危险物质的危险性质

(2)能量或危险物质的能量

(3)能量或危险物质意外释放的强度

(4)意外释放的能量或危险物质的影响范围。

针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂

事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故

原因。常见的事故原因见下表2。

6

表2常见事故原因

序号类型事故原因

（1）操作错误，忽视安全，忽视警告

<2）造成安全装置失效

（3）使用不安全设备

（4）手代替工具操作

（5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当

（6）冒险进入危险场所

人的不（7）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）

1安全行（8）在起吊物下作业、停留

为（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作

（10）有分散注意力行为

（11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用

（12）不安全装束

（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误

（14）作业前联系确认不到位

（15）其他。

（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷

（2）设备、设施、工具、附件有缺陷

物的不

（3）设备或工具布局问题

2安全状

（4）个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官防护用品、

态

听力防护用品、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷

（5）其他。

（1）照明光线不良

（2）通风不良

（3）作业场所狭窄

（4）作业场地杂乱

不良环（5）交通线路的配置不安全

3

境（6）操作工序设计或配置不安全

（7）地面滑

（8）贮存方法不安全

（9）环境温度、湿度不当

（10）其他。

（1）技术和设计上有缺陷

（2）教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识

（3）劳动组织不合理

管理缺

4（4）对现场工作缺乏检查或指导错误

陷

（5）没有安全操作规程或不健全

（6）没有或不认真实施事故防范措施对事故隐患整改不力

（7）其他。

7

——人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非

常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。

——物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。

——不良环境应考虑内部环境和外部环境。

——管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。

5.3危险源辨识方法

(1)作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法(JHA)等方法进行危

险源辨识，分析步骤和要求参见附件1。

(2)设备设施危险源辨识可采用安全检查表分析法(SCL)等方法进行

危险源辨识，分析步骤和要求参见附件2。

(3)对于复杂的工艺公司可委托专业安全技术服务机构采用危险与可操

作性分析法(HAZOP)等方法进行辨识。

5.4风险分级

风险评估是根据危险源可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程

度确定风险的大小和等级的过程。

在危险源辨识的基础上，对危险源进行风险评估，确定事故发生的可能

性和严重程度。

行业已经建立风险评估标准或方法的，按其执行。未建立风险评估标准

和方法的，可选用适用的风险评估方法：一是风险矩阵法(LS),二是作业

条件危险性分析法(LEC)。

根据风险评估结果，确定危险源可导致不同事故类型的风险等级。风险

等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分

别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。所选用风险评估方法的风险等级划分结

果应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

按照生产功能、空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化。将各

网格风险等级在公司平面布置图中利用“红橙黄蓝”四色进行标注，形成风

险四色分布图。当风险标注位置重叠时，应用风险分级管控清单予以说明。

5.5风险分级管控措施

5.5.1制定管控措施

在前期风险点排查的基础上进行风险分析，针对公司各风险点可能存在

的风险，制定切实可行、便于操作、风险可控的管控措施。

8

5.5.2形成管控清单

按照风险点类别，明确管控措施，分别形成《设备设施风险分级管控清

革》（见“附录7»）、《作业活动风险分级管控清单》（见“附录7”）。按照

风险点数量，将设备设施类和作业活动类管控清单结合，形成《风险点管控

清单》（见“附录2”）。

5.5.3开展风险告知

1）区域风险四色分布图

使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将作业场所、设施等区域存在的不同等

级风险标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在公司醒目位置，向本

单位从业人员或外来人员公示公司风险分布情况。

表1风险等级对照表

风险等级

判定方法

重大风险较大风险一般风险低风险低风险

采用LEC法或采用LS

A级或1级B级或2级C级或3级D级或4级E级或5级

法

风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色

2）岗位风险分级管控应知应会卡

在有风险的工作岗位设置岗位风险分级管控应知应会卡，告知从业人员

本岗位存在的主要危险、有害因素、后果、风险分级管控措施、应急处置措

施、应急电话等信息。

3）重大风险告知栏

在有重大风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大风险告知栏，标明

危险源名称、风险等级、危害有害因素、后果、风险分级管控措施、应急处

置措施、应急电话等信息。

9

6成果与应用

6.1档案记录

公司应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。包括

风险管控管理制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分

级管控清单等内容的文件化成果涉及重大及较大风险时，其辨识、评价过程

记录，风险控制措施及其实施和改进记录等应单独建档管理。

6.2风险信息应用

公司应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关

方。对公司内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位

的风险点包含危险源的风险等级、可能产生的后果、相应的管控措施、责任

部门、责任人等信息对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措

施等。

6.3分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，公司应至少在以下方面有所改进：

a每一轮风险辨识和评价后，原有管控措施得到改进，或者通过增新的管

控措施提高安全可靠性

b重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善

c涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监控制度

d员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进

一步提高

e保证风险管控措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到

加强

f根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更

有针对性。

7信息化管理

利用智能手机或互联网技术，建立本单位双重预防体系建设运行管理信

息系统，并与当地安监部门用关监管信息系统相连接。

10

8持续改进

8.1评审

8.1.1公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。公

司应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险

源辨识和风险评价。采取预防与纠正措施确保风险可控。

8.1.2公司应在每年危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类

风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新在每年组织编写危险源辨

识风险评价报告后，对本年度风险控制情况进行总结评审，对变更情况应进

行说明。

8.2更新

根据一些情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析,

及时更新风险信息：

a法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变

b发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再

评价

c组织机构发生重大调整

d补充新辨识出的危险源评价

e风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

9沟通

公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管

控沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险

信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

11

附录1风险分级管控体系运行管理考核制度

为强化安全风险分级管控体系工作落实，提高运行实效，特制定本考核

制度。

一、考核目标

安全风险辨识全面、等级判定准确，管控措施标准，管控责任人明确，

实现有效管控。

二、考核原则

岗位、班组对科室负责，科室、部门对公司负责公司考核部门、科室，

科室考核班组、岗位。

三、考核内容

1.风险点划分不合理，按项次考核。

2.风险点登记台账、不全、遗漏，按项次考核。

3.作业活动清单、设备设施清单台账统计不全、遗漏，按项次考核。

4.工作危害分析记录、安全检查分析记录与风险分级管控清单、作业活动

清单、设备设施清单、节点台账不对应、遗漏，按项次考核。

5.工作危害分析记录、安全检查分析记录和公司记录格式不一致，按项考

核。

6.工作危害分析、安全检查分析不正确，按项次考核。

7.风险分析中，危险源辨识不全面、措施针对性不强或与实际不符，或风

险等级取值明显错误，或风险等级确定错误，按项次考核。

8.风险分析发现问题，未制定落实改正措施，按项次考核。

9.风险分析评估确定的管控措施未落实或落实不到位，按项次考核。

10.风险分析发现较大问题，应纳入隐患治理程序，而未按隐患进行跟踪

治理的，按项次考核。

11.对风险分级管控做出贡献的人员给予奖励。

12.风险管控体系运行考核与安全绩效工资联挂。

12

附录2风险单元登记台账

序号生产线名称风险单元名称备注

1原材料制备车间

2浇注发泡区域

3切割区域

蒸压加气混凝土加气块生产线

4蒸压养护区域

5包装区域

;成品堆场

1原材料制备车间

8压制成型区域

9蒸压粉煤灰砖生产线蒸压养护区域

10包装区域

11成品堆场

12配电系统

13蒸汽系统

14生产辅助设施空气压缩机房

15维修车间

16危险废物暂存旬

填表人:填表日期：年月日审核人:审核日期：年月日

13

附录3重大风险清单

无重大风险

排查岗位

序号隐患内容抨看时间整改情况整改时间整改人员验收情况验收时间验收入

及人员

11

附录4安全检查表分析(SCL+LS)评价记录、工作危害分析(JHA+LEC)评价记录

2.1.1原材料制备车间设备设施清单

原料制备车间设备设施清单

序号风险点名称风险点类型作业区域管辖部门/单位

1定量给料秤通用机械类原材料制备车间生产车间

2皮带运输机通用机械类原材料制备车间生产车间

3干燥机通用机械类原材料制备车间生产车间

4输出管道通用机械类原材料制备车间生产车间

5粉煤灰湿磨装置通用机械类原材料制备车间生产车间

6粉煤灰全自动输送装置通用机械类原材料制备车间生产车间

7储桨罐通用机械类原材料制备车间生产车间

8颗式破碎机通用机械类原材料制备车间生产车间

9原料罐储罐类原材料制备车间生产车间

10球磨机通用机械类原材料制备车间生产车间

11物料提升机起重运输类原材料制备车间生产车间

12高速搅拌机通用机械类原材料制备车间生产车间

15

1.1.2原材料制备车间危害识别、风险评价和管控措施(SCL+LS)

安全检查表分析(SCL1S)评价记录

风险单元:原材料制备车间分析人员：分析日期:

风险点|检15项目风险评价管理措施

序不符合管控应任责任

类名检告标风降级

号H称标准情LSR工程技术管理指的培训教育个体防护应急处理层级单位人

型称准后果别

况

无损坏、仃心坏、K接纳连接符合原材

对作业人员和巡触电：发生事故期组

接地阻接地阻相关要求:2、拧制制定巡检制度，配备1：作服、防册组料制

按地触电21检人员进行安全及时切断开关.例宓

值符合值不符开关安装漏电保进行相关检查;护手套、安全的级缶车

培训教育救护伤员：人

定标准合标准护间

设

W

品

1给

设1、制定检查.维

料设瞽护等管理制度及

防护和1对作业人员进行1设定急停按他原材

称。护损料斗下方计量设品的安全操作配备工作服、防班纲

防护劳保措安全培训，捉岛2现场配符火火班组料制

和劳保坏、21槽坑边设置防护规程.并严格执妒手套、安全仇五

措施施必须安全意识和操作器.药品等3制-

措施机械栏杆行对设备进行点帽、防护口罩：人

到位技能：定应急懵案；间

自3检3定期对设备

进行全面怡佳；

忆

对员工进行用电配备工作服、防•'I!班组

电源电、敷设规范、护套完定时检告、保养、通知电工.对线班组料制

无老化老化21安全基岫知识培护手套、安全负而

线人身好；更换；路进行更换：级爵车

训；帽、防护口罩；人

伤害1间

1、设备操作人员

所仃螺K制定安全管理

以必苑经过上向培

栓、摞帽螺栓，螺制度和安全掾作

栓、训并考试介格后作业人员穿戴1.bl

及其逢■及其规程，并严格执班组

螺帽1几械3使用符合标准的才允许上岗工作眼、劳保|'?1料制

接零件连接零1ff挂牌停机处理：；负责

及其零件：2、每年定期开展鞋.并定期检查级备车

齐全.完件僦少,2、与员工签订安人

连接相关安全培训,更换；同

整，牢闺不牢固全生产责任制,

手仰应急处置流程培

"J明确职责;

HII：

备

役

员

转动和转动和广发现异常立即原材车间

皮入厂三级安全教车间

设齿轮保齿轮不坏'一般佩戴劳动防护停止设备运行，料制/班

击2：；9M安装防护罩作业而巡检；自，应急教育培级/班

机

得齿轮证润滑润滑畅械险用品；及时联系处备车组负

镂组级

2伤illl:

设畅通通*理。:间「、

送1-1

施

机

无损坏.有损坏、接地连接符合相制定巡馀制度，触电：发生事故班组原村班组

接地触电212

绝缘效绝税效■关要求；进行相关检查;及时切断开关.级料制负负

果良好果不良救护伤员；备车A

间

I制定检资•维护

材

没备等管理制度及设原

防护和对作业人员ill行1设定急停按钿

制

无防护损备的安全操作战料班组

防护劳保措安全培训，提而佩戴劳动防护