证券融资协议书（2篇）

证券融资协议书甲方（融资方）：_____________________

地址：______________________________

乙方（投资方）：_____________________

地址：______________________________

鉴于甲方有意通过发行证券的方式进行融资，乙方愿意提供资金支持，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方通过发行证券向乙方融资事宜达成如下协议：

第一条融资标的及金额

1.1甲方拟通过发行_________（股票/债券/其他证券）的方式进行融资。

1.2乙方同意向甲方提供人民币_________元（大写：__________________________元整）的融资款项。

第二条融资用途

甲方承诺将本次融资款项用于__________________________（具体用途），并确保资金使用的合法性和合规性。

第三条发行条件及方式

3.1甲方应按照国家相关法律法规及证券交易所的规定，完成证券发行的各项准备工作，包括但不限于取得必要的批准文件、编制发行文件等。

3.2甲方应确保发行的证券符合乙方投资要求，包括但不限于证券的品种、期限、利率（或股息率）等。

3.3证券发行方式为__________________________（公开/非公开），具体发行流程及时间安排由双方另行协商确定。

第四条资金交付及还款

4.1乙方应在本协议生效后_________个工作日内，将融资款项划入甲方指定的账户。

4.2甲方应按照约定的还款计划向乙方偿还本金及支付利息（或股息），具体还款时间和金额如下：

（还款计划表）

第五条权利和义务

5.1甲方权利和义务：

（1）甲方有权按照本协议约定使用融资款项。

（2）甲方应保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。

（3）甲方应按照约定用途使用融资款项，不得挪作他用。

（4）甲方应及时向乙方提供与融资相关的信息和文件。

5.2乙方权利和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定收取本金及利息（或股息）。

（2）乙方应按约定时间支付融资款项。

（3）乙方应对甲方提供的资料保密，未经甲方同意不得向第三方披露。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

6.2如因甲方原因导致证券发行失败或融资款项未能按约定用途使用，甲方应无条件退还乙方已支付的融资款项，并支付违约金。

第七条争议解决

双方因履行本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第八条其他约定

8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.3本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：______________

日期：____________________________

乙方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：______________

日期：____________________________证券融资协议书（二）甲方（融资方）：____________________

地址：____________________________

乙方（投资方）：____________________

地址：____________________________

鉴于甲方有意通过发行证券的方式进行融资，乙方愿意提供资金支持，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方通过发行证券向乙方融资事宜达成如下协议：

第一条融资标的及金额

1.1甲方拟通过发行________（股票/债券/其他证券）的方式进行融资。

1.2乙方同意向甲方提供融资，融资总金额为人民币________元（大写：__________________________元整）。

第二条融资用途

甲方承诺将本次融资资金用于以下用途：__________________________。

第三条发行条件及方式

3.1甲方应按照国家有关法律法规及证券交易所的规定，履行必要的发行手续。

3.2甲方发行的证券应符合相关法律法规的要求，并保证其真实、合法、有效。

3.3乙方应按照约定的条件和时间，将认购资金划入甲方指定的账户。

第四条融资期限及还款

4.1本次融资期限为____年，自融资资金划入甲方账户之日起计算。

4.2甲方应按照约定的还款计划，按时足额偿还融资本金及利息。

4.3还款方式为________（一次性还本付息/分期还本付息/其他方式）。

第五条利息及费用

5.1本次融资的利率为年利率____%，利息按季度/年度支付。

5.2甲方应承担与本次融资相关的各项费用，包括但不限于发行费用、中介机构费用等。

第六条保证及担保

6.1甲方应提供必要的保证或担保措施，以确保乙方资金安全。

6.2保证或担保的具体方式为：__________________________。

第七条风险提示及披露

7.1甲方应充分披露与本次融资相关的风险信息，包括但不限于经营风险、市场风险、信用风险等。

7.2乙方应充分了解并认可本次融资的风险，自主作出投资决策。

第八条违约责任

8.1任何一方违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任。

8.2甲方未能按时足额偿还融资本金及利息的，应按逾期金额每日万分之五向乙方支付违约金。

第九条争议解决

双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条其他约定

10.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

10.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

10.3本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）