阜城中燃气代煤工程监理规划

阜城中燃气代煤燃气管道工程

理规划

编制：王全魁

审核：丁世龙

审批：靳通行

濮阳市中原石化工程建设监理有限公司阜城项目监理部

2019年4月1日

目录

一、概述...............................................................5

1.1工程概况........................................................5

1.2监理范围........................................................5

L3具体监理内容....................................................5

1.4本项目工程特点、实施难点、监理工作重点有针对性..................6

1.4.1工程特点及难点分析.........................................6

1.4.2监理工作重点..............................................6

1.4.2.1施工准备阶段监理的重点...................................6

1.4.2.2施工阶段监理的重点.......................................7

1.4.3针对难点、重点问题的监理对策.............................10

1.5工程项目的监理目标.............................................12

L6工程项目的监理措施............................................13

二、监理依据、管理程序和管理制度......................................13

2.1监理依据.......................................................13

2.2监理工作的基本程序及流程.......................................14

2.3监理工作制度...................................................51

三、项目监理班子组织形式、人员结构、职责任务..........................65

3.1组织形式.......................................................65

3.2项目监理人员..................................................65

3.3职责..........................................................65

四、质量控制..........................................................70

4.1质量控制总目标.................................................70

4.2质量控制点及措施...............................................70

4.3质量控制的基本程序及预控措施...................................81

4.3.1质量控制的基本程序........................................81

4.3.2质量控制的预控措施........................................90

4.4管网及附属设施质量控制措施.....................................99

4.4.1、钢管网及附属设施质量控制措施.............................99

4.4.2、PE管网及附属设施质量控制措施..........................121

4.5、用户工程质量控制措施..........................................133

4.6中-低压调压站质量控制措施.....................................134

4.7、区域或楼栋调压箱质量控制措施.................................144

4.8、旁站监理方案.................................................144

五、进度控制措施......................................................148

5.1进度控制的原则................................................148

5.2进度控制的任务................................................148

5.3进度控制的工作制度............................................149

5.4进度控制方法及手段............................................149

六、投资控制措施......................................................152

6.1投资控制的原则................................................152

6.2投资控制的任务及制度..........................................153

6.3工程计量、计价和控制方法和内容................................153

6.4工程款支付、结算、索赔等预控措施..............................153

6.5工程变更的管理方法............................................154

6.6费用索赔的处理方法............................................155

七、安全（HSE）控制措施...............................................156

7.1安全控制目标................................................156

7.2控制原则......................................................156

7.3安全保证体系..................................................156

7.4监理现场安全防护管理网络.......................................157

7.5监理现场临时用电管理网络.......................................157

7.6监理现场机械安全管理网络.....................................158

7.7现场监理消防保卫管理网络.......................................158

7.8HSE计划和应急预案的审查....................................159

7.9监理人员的HSE管理...........................................160

7.10施工过程中的HSE管理........................................160

7.11HSE事故或事件的调查、报告和处理..............................161

7.12环境保护......................................................161

7.13营地环境管理..................................................162

7.14野生动物保护..................................................162

7.15人员健康保护..................................................162

7.16施工现场安全控制重点.........................................163

八、合同管理..........................................................167

8.1现场设计变更、签证管理控制....................................167

8.2合同管理措施、建议............................................168

8.3合同分析要点、工程索赔及反索赔措施............................170

8.4减少工程延期发生的预控措施、切实可行的工程延期管理办法......171

8.5合同争议的调解................................................172

8.6违约处理....................................................172

九、信息管理..........................................................173

9.1信息管理的内容..............................................173

9.2信息管理的实施方法............................................174

9.3监理档案的收集管理............................................174

十、组织协调..........................................................178

10.1组织协调的内容.............................................178

10.2组织协调任务、原则、层次和措施...............................180

十一、主要监理仪器设备...................................184

—＞概述

1.1、工程概况

1.1.K工程名称：阜城中燃气代煤燃气管道工程

1.1.2、工程地点：衡水市阜城县辖区内

1.1.3、工程概述：衡水市阜城县辖区内气代煤工程中压燃气管道、乡村庭院管道、

入户立管、户内管道及设施安装等

1.1.4、建设工程计划工期：合同工期

1.1.5,工程质量等级：合格

1.1.6、建设单位：阜城中燃燃气有限公司

1.1.7、设计单位：重庆川东燃气工程设计院

1.1.8、施工单位：中晨宏远工程建设有限公司

1.2监理范围

阜城中燃气代煤燃气管道工程（以下简称“气代煤”），包括气源、配套中低压管

网及用户安装建设工程；乡村庭院管网及附属设施、用户工程、中-低压调压站、区

域或楼栋调压箱等工程的施工准备、施工阶段工程监理，包括对工程质量（设备材料

验收、工程质量的管理、确认、工程质量事故的纠纷与处理）、进度（审查、调整工

程计划、监督进度计划的实施）、投资（控制和审查施工与设计变更、工程量确认、

工程签证确认、杜绝不合理投资等）、安全（审查施工方案中安全方案、检查安全隐

患、杜绝安全事故）的控制，工程施工内部的关系协调，签署工程款支付凭证，工程

的中间验收与签认，组织工程预验收并参与工程验收。

1.3具体监理内容

1.3.1协助业主审核施工图的设计和概（预）算,参与主持图纸会审，做好记录，

写出会审纪要。

1.3.2参与业主与承包商签定施工承包合同，审核施工进度计划，并在实施过程

中检查、督促承包商严格按合同和施工规范、工程技术标准、设计要求进行施工，监

督承包商现场施工管理。

1.3.3协助业主做好开工前准备，审批开工报告，复核红线，经业主同意签发开

工报告。

1.3.4审批施工组织设计，审查和检查施工技术措施、质量保证体系及安全防护

措施，提出合理的整改意见和建议。

1.3.5检查工程使用材料、构件、设备的规格、质量与数量。督常规工程监理

单位年度招标文件促承包商编制材料的供需计划，协助业主安排甲供材料的供应计

划。

5

1.3.6对施工变更的签证，主持施工图交底，参与设计变更的签证，复核施工变

更。

1.3.7主持召开工程协调会议，主持召开工程协调会议并做好会议纪要，调解有

关工程建设各种合同争议，处理索赔事项。

1.3.8检查安全防护措施和文明施工措施，检查督促工程进度、施工质量。

1.3.9督促施工单位及时整理技术资料及竣工验收资料。

1.3.10协助业主对工程投资进行控制，对施工单位提出的付款申请进行审核。

1.3.11参加审核工程结算，协助业主审核工程造价，努力降低工程费用。

1.3.12及时提供完整的监理资料，定期编制监理简报。

1.3.13履行其他法律、法规规定的监理职责义务，提供其他可免费提供的监理

服务。

1.3.14协助业主组织进行交工验收及竣工验收。

1.3.15承担原监理公司未完成在建工程的后续工程监理工作。

1.3.16完成监理规范要求的其他工作内容。

1.4本项目工程特点、实施难点、监理工作重点有针对性

1.4.1工程特点及难点分析

本工程实施难点主要有以下几方面：

（1）、点多面广且分散一组织管理难度大

（2）、施工影响因素多一进度、质量控制难度大

（3）、安全与文明施工管理难度高

（4）、资料与信息收集难度大

（5）、施工阻工情况严重一协调难度大

1.4.2监理工作重点

1.4.2.1施工准备阶段监理的重点

L设计文件审查重点：

（1）工艺管线的规格、材质、布置、走向、坐标、标高及防腐要求；

（2）中-低压调压站平面布置，流程的合理性、先进性；

（3）主要建筑物、构筑物结构选型；

（4）中-低压调压站内及沿途管线的阴极保护设施及阀门、仪表等选型；

（5）管线沿途穿（跨）越道路、河流、铁路的形式及技术要求；

6

(6)通信光缆敷设的相关技术要求；

(7)中-低压调压站周围及沿线的生态环境保护;

(8)经济指标；

(9)概算。

2.工程开工应满足下列要求

(1)图纸会审及技术交底；

(2)主要设备和材料订货安排；

(3)土地征用和临时用地的租用；

(4)资金落实；

(5)施工组织设计；

(6)施工、生产准备。

1.4.2.2施工阶段监理的重点

1.设备、材料质量检验

用于本工程的下列材料和设备：

(1)各种规格型号的设备、管材及配件；

(2)各种规格的阀及配件；

(3)有关电器、仪表设备及材料；

(4)焊接及防腐材料；

(5)阴极保护设备及材料；

(6)通信及配套设备、材料；

(7)中-低压调压站内建构筑物用料；

(8)其他辅助用料等；

在进行验收时必须出具下列证件：

(1)出厂合格证；

(2)产品使用说明书；

(3)质量保证书；

(4)材质抽样化验单及检验结论；

(5)材料报验单。

7

设备、管材、管件验收时，应在同批进货中抽样，按现行国家标准进行规格尺

寸和外观检查，必要时进行全面测试。为保证工程质量，对不合格的设备及材料应立

即退货或整改，不得以任何理由拖延，并迅速进行补供。同时，供货方对材料和设备

存放、搬运、运输及包装应符合国家现行有关标准规范。

2.线路部分施工监理重点

(1)管材的选用及弯管制作；

(2)管道的防腐及补口；

(3)施工放线及管沟开挖；

(4)管道的运输、布管及敷设；

(5)管道的组对及焊接技术要求

a.组对前检查，对口及对口尺寸控制；

b.管道焊接工艺及焊条材质把关、焊接工艺评定、焊前检查及预热、焊接环境气

候条件要求；

c.焊缝外观检查及管道无损检测。

(6)管道下沟、就位及管沟回填；

(7)管道的试压、干燥及站间试压、清管。

(8)固定墩及标志桩的设置。

3.穿(跨)越工程监理重点

(1)公路穿越：a.穿越方式；b.外加套管保护、套管防腐及封堵；c.穿越角度

及埋深。

(2)铁路穿越:a.顶管穿越方式；b.穿越管材的选用及外防腐；c.穿越铁路交角及

埋深；d.本穿越工程为连续作业，不得中途停止。

(3)河流、沟渠穿越:a.穿越作业方式；b.穿越管材的选用；c.配重块及保护盖板

的设置；d.河堤和保护设施的恢复。

(4)管道、光缆、电缆穿越:穿越时垂直净距的控制及交叉点的绝缘隔离。

4.中-低压调压站施工监理重点：

(1)各工艺管线、设备的安装及调试、验收。要求正确、美观大方。

(2)主要建、构筑物、重要设备基础处理沉降观测记录。

(3)各主要建、构筑物轴线坐标和标高的定位测量复核；

8

(4)电气、仪表安装及调试。要求在管路安装完毕进行吹扫后，再安装仪表。

(5)消防配制及给排水系统。

(6)工程的试压、吹扫、干燥等工作。

5.施工安全的监理重点

(1)促承包人在施工中贯彻“安全第一、预防为主”和“管生产必须管安全”的

原则，根据国家有关安全生产的方针政策，按照“公路工程施工安全技术规程”的规

定，结合本工程的实际情况，制定各项规章制度、建立健全安全管理机构并正常运转，

监督承包人执行安全法规、法令和各项安全规章制度。落实各项安全措施。

(2)工程开工前，督促承包人在编制施工组织设计的同时，制定相应的安全技术

措施。监理审批施工组织设计和单项工程开工报告时，同时审查施工安全技术措施；

在巡视检查工地时同时关注和检查有关施工安全措施的落实、安全设施的设置、设备

配置、技术状况是否良好，有关安全标志是否规范齐全。各专业工程师和现场监理人

员在各道工序开工前和工序质量检验的同时应检查施工安全措施是否落实，发现违

规、违章作业及事故隐患因及时制止和纠正，必要时应签发监理指令责成承包停工整

改。

(3)监督承包人按国家规定建立的各级安全管理机构和设立专职或兼职安全检查

人员到位并履行职责。

(4)检查施工人员安全施工教育持证上岗情况。参加施工的特殊工种的人员，应

经过专业培训，获得合格证书后，方准持证上岗。

(5)下挖工程，施工前应根据设计文件复查地下构造物(电缆、管道等)的埋置

位置及走向，并采取防护措施；施工中如发现有危险品及其它可疑物品时，应即停止

下挖，报请有关部门处理。

(6)石方爆破作业，以及爆破器材的管理、加工、运输、检查和销毁工作均应按

国家现行《爆破安全规程》执行。

(7)高空作业必须有可靠的防护措施，如挂安全网、安全带、戴安全帽等。

(8)监理人员必须注意电力设备和电工操作安全，要求各种电力设备应配置专

用开关，室外使用开关插座应外装防水箱并加锁，操作处加设绝缘装置。

(9)边通车边施工的路段，应要求承包人设置足够的交通安全标志及安全隔离

栏(墩)，并设专职人员指挥车辆交通。

9

6.施工过程中，强调注意的几个环保问题

临时设施的环保要求：

①临时驻地和临时施工现场，生活污水：包括厕所修建化粪池或其他满足使用要

求的系统，并加强管理；

②对于易引起扬尘的作业及场所：拌和场应装设洒水设施，进行洒水降尘。

运输：易扬尘的运输车辆应进行遮盖。

料场：对易引扬尘的细粉料，应予遮盖或洒水。

1.4.3针对难点、重点问题的监理对策

A、点多面广且分散一组织管理难度大

本工程具有点多面广的鲜明特点，工程分割成多个村庄，加大了组织管理的难度。

监理对策：公司拟派工程管理经验丰富的王全魁担任本工程的总监理工程师。王

全魁多年从事燃气长输和城镇燃气工程管理工作，尤其近5年来长期专业承担长输管

道和工程项目总监职务，工程均按照合同要求顺利完成，并荣获多种奖项。

总监将选派管道监理经验丰富的工程师组建一支专业的监理队伍，按照安全管

理、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理等工作内容设置职能部门，

配备两部汽车和多台摩托车、电动车，为监理工作的开展奠定良好的组织基础。

B、多点同时施工一质量控制难度大

㈠、本工程的主战场在乡村，作为管道施工焊接质量是首要的控制要点，管道焊

接质量是工程主体完成的重要前提。

监理对策：我公司通过大量管道工程实践积累了丰富监理经验，管道焊接不仅要

验收焊接外观还要进行无损探伤检验。监理工程师将严格控制焊接工艺评定、焊条的

选用、管材的预热、焊接手法、焊接过程中电压、电流，焊接的层数，不等厚对接以

及周边环境的温度、风速等等。

监理工程师将依据焊接工艺作业指导书监督施工单位进行试验段焊接，并组织专

业技术组进行外观、内在质量评价。对试验段中发现的问题监理工程师将深入分析，

并提出解决方案的建议，督促施工单位落实。

针对、冬季、雨季施工，在焊接工作中将严格监理旁站程序，督促施工单位采取

搭棚等措施，确保焊前温度、层间温度、焊后保温。

项目总监及总代将派驻持无损检测工程师证人员。对于焊接内部质量最重要的检

10

测手段一无损检测工作，监理工程师将进行全过程监督。

㈡、弯头、三通等管件在整体管道施工中属于特殊部位，也是管道焊接施工中难

点所在。

监理对策：监理工程师将总结以往施工经验，对管件进行一一统计，将管件作为

阶段焊接工作的起点，向外方向连焊，以减少组对、焊接应力，同时严格控制管件基

础的坚实、周围回填密实，避免在运行过程中因管件的振动造成局部应力集中。

C、施工影响因素多一进度、质量控制难度大

㈠本工程施工地点多在市区，人员、车辆密集，施工难度将大大增加。

监理对策：监理将督促施工单位提前告知并制定沟槽开挖、管道焊接、穿越等施

工保证措施。

㈡施工穿越众多、施工沿线地下物错综复杂必将造成施工“连头”数量增多，施

工难度加大，进而影响整体工期。

监理对策：监理将充分发挥对于管道监理经验丰富的优势，在施工单位对地下物

进行详细勘查后，针对不同地下“障碍物”的情况，制定具有可操作性的工法，确保

管道施工质量及计划进度实现。

㈢、本工程穿越工程项目多。能否作好与道路、铁路、河流等管理单位的配合工

作将是按期完工的关键。

监理对策：监理工程师将在进场后立即督促施工单位协助办理相关手续，为顺利

施工扫清障碍；对可能影响总体工程进度的穿越工程约请设计提前调整设计方案。

㈣地下物错综复杂、地下水影响等

监理对策：1、监理将与承包单位共同对工程现场的地貌、环境等进行了详细的勘

察，针对不同地段、不同结构形式，详细核算各项土建工程工期，并且与管道施工工

期相结合，充分考虑管道分区段、整体压力试验的持续时间，将整个工期倒排，制定

了一套完善的工期进度计划，明确了施工关键线路，控制点位、项目。2、在施工准备

阶段，我们将积极配合业主并督促承包单位提前办理开工手续，避免工程进度受过路、

过河手续、拆迁等影响。3、在施工过程中，我们将设置专职进度监理小组，“抓住重

点、促进一般”，充分发挥我公司监理人员协调组织能力强的优势，对承包单位从组

织管理、资源调配、综合保障、施工管理、技术方案等多方面采取督促、管理措施，

力保工期实现。4、我们将以控制总工期为目标，编制施工阶段的工作内容、工作程序、

11

持续时间等工作计划，定期检查实际进度与计划的偏差，对出现的偏差分析原因，采

取增加投入、改进技术等补救措施。如遇施工进度严重滞后，且经监理多次督促整改

无效的施工单位，监理将书面建议建设单位更换，以确保合同工期的实现。5、针对劳

动力不足，材料采购受影响的问题，我们将督促施工单位制定人力、材料使用计划，

提前储备所使用的材料和劳动力，并完成材料抽检工作，避免影响施工进度。

D、安全与文明施工管理难度高

本工程战线长、分布广，穿越项目多，地下情况复杂，施工中必将有大量机械设

备、电气设备、运输设备、工作人员投入现场，这就给安全管理带来了很大难度。施

工中既要保证自身施工的安全又要控制地面的沉降以确保道路、河流的安全，同时本

工程战线长，沿线地下管线必将复杂，有多种管线交叉通过，需要采取安全可靠的保

护措施，确保各类现况管线在施工过程中安全运行。因此施工时的安全问题是本工程

的重点。

监理对策：1、监理将从紧抓安全体系入手，总监办每周组织定期安全检查，督

促施工单位建立健全责任制度，将工程施工工序分解，责任到人；做好安全应急预案,

现场逐一检查落实，确保施工安全。2、重点段落、重点工序将选派优秀监理人员进

行24小时全过程旁站管理，杜绝安全事故。3、在穿村过镇施工中，监督施工单位杜

绝土方遗洒，装卸时要保持周围空气湿润，减少扬尘；泥浆的排放处理，噪声及光污

染等控制工作按照国家和地方的相关规定执行，力争做到文明、环保施工作业。

E、资料与信息收集难度大

本工程多点施工，各种形式的资料收集、整理工作难度大。工程资料不仅是工程

施工过程的记录，也是管道施工验收的重要依据，要求与工程同步，及时、准确、完

整。

监理对策：工程资料整理、审核是我公司工程管理优势之一，结合这些年管道施

工监理经验，我公司编制了部分专项记录表格，不仅能够真实、全面的反映施工过程,

而且便于工程信息的收集、整理，得到了专业管理部门以及档案收集人员的认可。

我们将设置信息监理小组，负责定期对施工单位的技术、质量资料进行检查并协

助建设单位编制、组卷竣工备案文件，编制监理办公室向档案部门提交的监理竣工资

料。

1.5,工程项目的监理目标

12

1.质量控制目标：合格

2.投资控制目标：工程总投资控制在初步设计概算批复的数额内。

3.HSE控制目标:

⑴健康（H）：使全体参建人员的健康得到充分保证，不发生职业病危害和中毒事故。

⑵安全（S）:安全实现“三个为零、一个减少”，即：人身伤亡事故为零，设备、

交通事故为零，爆炸事故为零，努力减少一般事故：

⑶环境（E）：最大限度保护生态环境，无施工污染，不发生重大环境污染事故。

1.6.工程项目的监理措施

（1）技术措施：设计阶段，协助设计单位开展优化设计和完善设计质量保证体系;

材料设备供应阶段，通过质量价格比选，正确选择生产供应厂家，并协助其完善质量保

证体系；施工阶段，严格事前、事中和事后的质量控制措施。

（2）经济措施：质量不合格者拒付工程款，达到质量优良者，按合同规定支付。

（3）合同措施：按合同规定的质量要求严格质检和验收。

二、监理依据、管理程序和管理制度

2.1监理依据

（1）遵守的主要规范：

《工业金属管道工程施工及验收规范》GB50235-97

《现场设备、工艺管道焊接工程施工规范》GB50236-98

《城镇燃气输配工程施工及验收规范》CJJ33-2005

《聚乙烯燃气管道工程技术规程》CJJ63-95

《城镇燃气室内工程施工及验收规范》CJJ94-2003。

《城镇燃气埋地钢质管道腐蚀控制技术规程》CJJ95-2003

《输送流体用无缝钢管》GB/T8163-1990.,

《涂装前钢材表面锈蚀等级与除锈等级》GB/T8923-88

《城镇燃气设计规范》（2002年版）GB50028-93及有关工程建设方面的法律、法规、规章

和标准、规范：

（2）、政府批准的工程建设文件；

（3）、建设工程委托监理合同；

（4）、其它建筑工程合同及设备采购合同。

13

2.2监理工作的基本程序及流程

为了使监理工作规范化、有序化，充分突出管理的作用，结合本工程建设的实际

情况，特制定如下基本监理工作程序，更为详细的监理工作程序将按照获批准的《监

理规划》执行。

①勘察、设计阶段监理工作程序

②工程施工过程控制总程序

③施工组织设计（施工方案）的审查程序

④分包单位资质审查程序

⑤工程质量控制程序

⑥主要工程材料、设备质量控制程序

⑦工程进度控制程序

⑧费用控制的基本程序

⑨工程HSE监理控制程序

⑩无损检测（RT/UT）监理控制程序

电凄赔管理程序

项项/分部/单位工程验收签认程序

⑬工程竣工验收程序

⑭工程变更管理程序

⑮施工合同争议及违约的调解和处理程序

⑱言息管理控制程序（包括数字化管道系统的管理）

⑰监理服务不合格的控制程序

⑱工程保修期监理服务控制程序

2.2.1工程施工过程控制总程序

⑴工程施工过程控制包括质量控制、进度控制、造价控制、HSE和建设工程施工

合同（简称“施工合同”，下同）的管理。其控制内容、深度、方法程序，将结合本工

程的具体特点，严格按《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）执行。若业主要求

按其他监理规程执行时，将在《监理规划》中予以明确。

14

⑵工程施工过程控制总程序框图见（图1.1）

⑶工程建设监理程序框图（图1.2-1、图1.2-2）

组建监理部

派驻合格监理人员

施工准备阶段的监理

监理部总监审查《工程开工

报审表》签署意见

管理者总监审批《工程开工

报审表》签署意见报业主批

监理部具体实施过程监理］

参加竣工验收

整理监理资料

在《监理工程验收记录》上签字

签发《竣工移交证书》

审核工程竣工结算|「三程保修期的监理

（要求时）I---------------

15

图1.1工程施工过程控制总程序

监理工作内|

施

工

准

备

阶

令

桧杳

质

工

量

程

控

施

制

工

内

阶

容

段

参加评桧，

图L2T建设监理程序（一）

16

竣

工

蛤

收

阶

段

图1.2-2建设监理程序流程（二）

17

2.2.2施工组织设计（施工方案）的审查程序

⑴在工程开工前，承包商应完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写《施工

组织设计（方案）报审表》，送监理分部审查后报管理者审查批准。

⑵对规模较大、工艺较复杂的工程，群体工程或分期出图的工程，经总监理工程

师批准，可分阶段报批施工方案。

⑶对技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包商应编制分项、分部工程施

工方案。

⑷对承包商报送的施工组织设计或施工方案，监理部总监理工程师组织专业监

理工程师进行审查，提出意见后，报业主审定批准。

⑸对于重大或特殊的工程，总监理工程师审核签字后，必要时与建设单位协商，

组织专家会审。

⑹审核内容应包括：

①承包商的审批手续是否齐全；

②施工平面布置图是否合理；

③施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具有针对性；

④工期安排是否满足施工合同要求；

⑤进度计划是否保证施工的连续性和均衡性，所需的人力、材料、设备的配置与

进度计划是否协调；

⑥承包商的质量保证体系是否健全；

⑦安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；

⑧季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性和先进性；

⑨监理工程师认为应审核的其他内容。

⑺施工组织设计审查程序（图1.3）

18

图1.3施工组织设计审查程序

2.2.3分包单位资质审查程序

⑴分包工程开工前,专业监理工程师应审查承包商报送的《分包单位资格报审表》

和分包单位有关资质材料,符合规定后，由监理部总监理工程师予以签认。

⑵分包单位资质审查程序

⑶审查的内容应包括：

①分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、特殊行业施工许可证

或境外企业在国内承建工程许可证等；

②分包单位的业绩；

③拟分包工程的内容和范围；

④专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

19

图1.4分包单位资质审查程序

20

2.2.4工程质量控制程序

⑴工程质量控制总程序框图（图1.5）

⑵单位工程质量控制程序框图（图L6-L、2、3）

⑶工序交接控制程序（图1.7）

⑷工程质量控制要求

①以施工及验收规范、工程质量验评标准等为依据，督促承包商全面实现施工合

同约定的工程质量目标。

②对工程施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。

③坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用。

④坚持工序质量不合格或未进行监理验收，下一道工序不得施工。

⑤对不能满足工程质量要求的承包商的人员和分包单位，应及时提出撤换建议。

⑸施工工艺过程质量控制程序

①专业监理工程师应要求承包商报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程

质量的措施，审查同意后予以签认。

②总监理工程师安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过

程、下一道工序施工完成后难以检查的重点部位，组监理工程师应安排监理员到现场

进行旁站监理。

③监理工程师在巡视中发现不符合要求的问题，应先口头通知承包商改正，然后

签发《监理通知》书面通知承包商进行整改。对承包商的整改结果应到现场进行复查。

④旁站监理应进行记录。

2.2.5主要工程材料、设备质量控制程序

⑴主要工程材料、设备质量控制程序框图（图1.8）。

⑵工程材料、购配件和设备报验签认程序。

①工程材料、构配件和设备的报验签认程序框图（图1.9）。

②用于本工程的材料、构配件和设备，承包商在使用前必须填写《材料/构配件/

设备报审表》向监理报验。

③承包商应按有关规定对主要原材料进行复试，并执行现场见证取样和送检制

度。

④对新材料、新产品要核查鉴定证明和确认文件。

21

⑤监理合同有要求时，在承包商对主要原材料进行复试的同时，监理部自主选择

适宜的检验和试验单位对进场的主要原材料采用平行检验或见证取样方式进行抽检，

抽样的数量按监理合同规定执行。

⑥对设备和构配件，承包商应要求供货单位提供设备和构配件厂家的资质证明及

产品合格证明，进口的设备和构配件还应具有商检证明并按规定进行复试。

⑦监理工程师必要时可参与加工订货厂家的考察、评审，根据监理合同的约定参

与定货合同的拟定和签约工作。并填写《厂家考察记录表》予以保存。

⑧对未经验收或验收不合格的工程材料、购配件和设备，监理人员应拒绝签认，

并应签发《监理通知》，书面通知承包商限期将不合格的工程材料、构配件和设备撤

出现场。

22

图1.5工程质量控制总程序框图

23

单位工程质量控制程序框图

（续上）

24

图1.6-2单位工程质量控制程序框图

单位工程质量控制程序框图（续上）

25

图1.6-3单位工程质量控制程序框图

26

图1.7工序交接检验程序框图2.3监理工作制度

27

不

合

格

由

订

货

单

不位

合按

格规

定

依

法

办

理

退

货

或

索

赔

不

合

格

框图

控制

质量

设备

料、

程材

主要工

图1.8

28

承包商填写

《工程材料/购配件/设备报审表》

承不合格

包

商方法：

另

审核证明资料

选

到厂家考察（必要时）

进场材料检验

图1.9工程材料、购配件和设备报验签认程序

2.2.6工程进度控制程序

⑴工程进度控制的依据是施工合同约定的工期目标，在确保工程质量和施工安全

的原则下实施动态控制。

⑵工程进度控制程序（图1.10）。

⑶重点工程进度控制程序框图（图1.11）

⑷审批进度计划

①承包商根据施工合同的约定按时编制施工总进度计划和年、季、月施工进度计

划，并填写《施工进度计划报审表》，报监理部审批。

②总监理工程师根据本工程的条件（工程的规模、质量标准、工艺复杂程度、施

工的现场条件、施工队伍的条件，以及主要工程材料及设备供应情况等），全面分析

承包商编制的施工进度计划的合理性、可行性，审核签署监理意见。

③承包商对已经审批的进度计划有重要修改时应重新向监理部申报。

⑸进度计划的实施监督与调整

①在计划实施过程中，监理工程师应对承包商实际进度进行跟踪监督。当发现实

际进度滞后于计划进度时，应签发《监理通知》，指令承包商采取调整措施。当实际

进度严重滞后于计划进度时应及时报监理部总监理工程师，由总监理工程师与建设单

位协商采取进一步措施。

②召开各方协调会议（工地例会），研究分析影响进度的主要原因，采取相应措

29

施，并督促有关责任方实施。

③必须延长工期时，按工程延期管理程序执行。

⑹总监理工程师在监理月报中向业主报告工程进度和所采取监督控制措施的执

行情况，并提出合理预防由业主导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。

⑺工程延期管理

①当承包商提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，监理部监理机构

应予以受理，并向业主汇报。

②当影响工期事件具有持续性时，监理部可在收到承包商提交的阶段性《工程临

时延期申请表》并经过审查后，先由总监理工程师签署《工程临时延期审批表》并报

业主。

③承包商提交最终的工程延期申请表后，监理部应复查工程延期及临时延期情

况，并经业主同意由总监理工程师签署《工程最终延期审批表》。

④总监理工程师在做出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建

设单位和承包商进行协商。

⑤监理部在审查工程延期时，应依下列情况确定批准工程延期的时间：

a施工合同中有关工程延期的约定；

b工期拖延和影响工期事件的事实和程度；

c影响工期事件对工期影响的量化程度。

30

图1.10工程进度控制程序

31

图1.11重点工程工期控制程序

32

2.2.7费用控制的基本程序

⑴工程造价控制基本程序框图（图1.12）

⑵工程造价控制内容应根据具体工程委托监理合同中的相关条款进行。下列各项

工程造价的控制内容具有通用性，但工程具体的造价控制内容不局限于下列条款。

⑶工程计量和工程款的支付

①工程量计量程序框图（图L13）

②承包商统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填

报工程量清单和《工程款支付申请表》；

③专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和《工程款

支付申请表》，并报监理分部监理工程师审核报监理部审定；

④监理部总监理工程师签署《工程款支付证书》，并报建设单位。

⑷竣工结算

①承包商按施工合同规定填报竣工结算报表，监理单位审核和审定竣工结算报

表；

②专业监理工程师审核承包商报送的竣工结算报表；

③总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包商协商一致后，签发竣工

结算文件和最终的《工程款支付证书》，报建设单位。

⑸监理部依据施工合同有关条款和施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，

并制定防范性对策。

⑹监理部总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程

变更的方案，并宜在工程变更实施前报建设单位与承包商协商确定工程变更的价款。

⑺业主按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程款支付。

⑻专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计

划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。

⑼专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提

供证据。

⑩监理部及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额

与建设单位和承包商进行协商。

33

监理工程师对

分项、分部工程已签认

承包商填写《月完成工程

量报审表》

方

双

商

协

方

三

商

协

改

修

1.12造价控制的基本程序流程

34

施工单位根据月度工程量统

计报表填写月工程量申报表

和合同项目月付款申请

图1.13工程量计量程序流程

35

2.2.8工程HSE监理控制程序

⑴承包商根据工程项目经理部的要求，编制HSE手册和作业指导书报监理审批。

⑵现场监理根据已批准的HSE文件监督承包商的工作。

⑶承包商应对现场所有人员进行HSE培训。

⑷对施工的重点工序，都要做单独施工方案，并报送业主、监理单位批准后方可

实施；

⑸监理部及组定期和不定期对承包商HSE体系文件的执行情况进行检查，对出现

的不符合行为及时下发监理通知，要求整改。

⑹按照事故报告制度对HSE事故进行报告。

2.2.9无损检测（RT/UT）监理程序

⑴施工单位每日向监理组提交外观检查合格焊口的“无损检测申请报告”。

⑵监理核对检测位置，焊口数量、焊口标识、外观质量等情况后，监理在接到申

请4小时内向检测单位签发检测指令（根据具体情况，监理组授权后检测指令也可由

旁站组下发），特殊情况下，要密切配合现场施工，监理可运用口头指令，后书面确

认的形式协调线路承包商和检测承包商的关系。

⑶无损检测人员在实施检测作业前，应首先确认焊缝外观合格，否则有权拒绝检

测，并要求其整改到完全合格。

⑷检测单位接到检测指令后，必须在24小时内完成检测任务，并将检测结果及

时上报组监理。

⑸对于不合格焊口，检测单位要向监理提供两份检测报告附页，监理向施工单位

签发返修指令并附一份检测报告附页。

⑹对于裂纹缺陷及根焊道中出现的非裂纹缺陷，施工单位应填写“裂纹/根部缺

陷返修申请”上报监理部，由监理和业主审查同意后方可返修。

⑺检测单位应对不合格焊口及部位进行标识，以便返修时确认。

⑻施工单位返修并自检合格后，填写“无损检测复探申请报告”，报送监理，监

理根据施工单位复探申请向检测单位下达复探指令，检测单位根据指令并在收到指令

24小时内完成复探任务，并将所有结果报监理。

⑼焊缝返修只能进行一次。

⑩监理在检测单位提交的检测报告上的签署意见不作为最终认定的依据

36

2.2.10索赔管理程序

⑴索赔管理程序（图1.14）o

⑵监理工程师分析施工合同的有关规定和施工实际情况，预测可能导致费用索赔

的原因，及时提醒有关方采取防范措施，防止索赔事件发生。

⑶索赔事件发生后，承包商应在施工合同约定的期限内向监理部提交，监理部收

到后及时向管理者上报：

①索赔意向书。

②索赔事件的详细资料和证明材料。

③索赔申请表

⑷监理工程师对承包商提交的《索赔申请表》进行审核与评估。审核评估的内容

包括：

①索赔申请报告的程序、时限是否符合施工合同要求。

②索赔申请资料必须真实、齐全、手续完备。

③依据施工合同申请索赔的理由必须合理、充分。

④索赔（费用、工期）的计算原则与方法必须合理合法。

⑸监理部总监理工程师根据专业监理工程师的审查与评估结果，经与业主协商同

意后，确认索赔，并签发《索赔审批表》。

⑹费用批准后，承包商应按正常的支付程序办理索赔款的支付。

37

索赔事件发生

承包商提交

监理部收集资料

索赔意向报告

详细记录索赔过程

承包商提交索赔事件的详细

报告

费赔事件结束，承包商提交

《索赔申请表》

监理工程师审核与评估

不一致

与承包商、业主协商

监理部总监理工程师签发《索赔审批表》

图1.14费用索赔管理程序

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2.2.11分项/分部/单位工程验收签认程序

⑴核查签认分项、分部工程的程序（图1.15）。

⑵分部工程验收

承包单位在分部工程完成后，应根据监理工程师签认的分项工程质量评定结果进

行分部工程的质量等级汇总评定，填写分部工程质量报验申请并附相关的质量检验评

定文件和相关资料，经监理部总监理工程师授权的专业监理工程师组织监理人员对报

送的分部工程质量评定资料进行审核和现场审查，符合要求后在24小时内予以签认。

⑶单位工程验收

承包单位在单位工程完成后，应根据监理工程师签认的分部工程质量评定结果进

行单位工程的质量等级汇总评定，按照《工程竣工报验单》格式填写单位工程质量报

验申请并附相关的质量检验评定文件和相关资料，监理部总监理工程师对报送的单位

工程质量评定资料组织监理人员进行审核和现场审查，符合要求后在24小时之内予

以签