2025年北京证券交易所证券上市业务策划协议

2025年北京证券交易所证券上市业务策划协议甲方（发行人）：____乙方（保荐机构）：____丙方（会计师事务所）：____丁方（律师事务所）：____鉴于甲方拟在北京证券交易所（以下简称“本所”）上市，为确保上市工作的顺利进行，甲、乙、丙、丁四方经友好协商，达成以下业务策划协议：一、协议背景1.1甲方是一家依法设立并有效存续的企业，具备在本所上市的条件。1.2乙方是一家具有保荐资格的证券公司，愿意为甲方提供上市保荐服务。1.3丙方是一家具有证券从业资格的会计师事务所，愿意为甲方提供审计服务。1.4丁方是一家具有证券从业资格的律师事务所，愿意为甲方提供法律顾问服务。二、业务策划2.1上市时间表（1）甲方应于____年____月____日前完成上市前的准备工作，包括但不限于公司治理、信息披露、财务报表等。（2）乙方应于____年____月____日前完成对甲方的上市辅导，确保甲方符合本所上市条件。（3）丙方、丁方应于____年____月____日前完成对甲方的审计、法律尽职调查工作。（4）甲方应于____年____月____日前向本所提交上市申请文件。（5）本所将于____年____月____日前完成对甲方上市申请的审核。（6）甲方应于____年____月____日前完成上市前的各项准备工作，包括但不限于股票发行、信息披露等。（7）甲方应于____年____月____日上市交易。2.2上市费用（1）甲方应支付乙方保荐费用人民币____万元。（2）甲方应支付丙方审计费用人民币____万元。（3）甲方应支付丁方法律顾问费用人民币____万元。（4）甲方应支付本所上市费用人民币____万元。（5）甲方应支付其他与上市相关的费用，包括但不限于印刷费、信息披露费等。2.3信息披露（1）甲方应按照本所的规定，真实、准确、完整、及时地披露与上市相关的信息。（2）乙方、丙方、丁方应协助甲方做好信息披露工作，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。（3）甲方应确保信息披露的及时性，对于重大事项，应在第一时间向本所报告并披露。2.4股票发行（1）甲方应按照本所的规定，合理确定股票发行价格、发行数量、发行方式等。（2）乙方应协助甲方做好股票发行工作，确保股票发行的顺利进行。（3）丙方、丁方应协助甲方对股票发行过程中的法律、财务问题进行审查。三、各方权利与义务3.1甲方权利与义务（1）甲方有权要求乙方、丙方、丁方提供专业、高效的服务。（2）甲方应按照本协议的约定，支付乙方、丙方、丁方的服务费用。（3）甲方应确保提供的信息真实、准确、完整，不得有误导性陈述。（4）甲方应积极配合乙方、丙方、丁方的上市辅导、审计、法律尽职调查等工作。3.2乙方权利与义务（1）乙方有权要求甲方提供必要的文件和资料。（2）乙方应按照本协议的约定，为甲方提供上市保荐服务。（3）乙方应确保保荐工作的真实、准确、完整，不得有误导性陈述。（4）乙方应协助甲方解决上市过程中遇到的问题。3.3丙方权利与义务（1）丙方有权要求甲方提供必要的文件和资料。（2）丙方应按照本协议的约定，为甲方提供审计服务。（3）丙方应确保审计工作的真实、准确、完整，不得有误导性陈述。（4）丙方应对甲方提供的财务报表进行审计，确保其真实、准确、完整。3.4丁方权利与义务（1）丁方有权要求甲方提供必要的文件和资料。（2）丁方应按照本协议的约定，为甲方提供法律顾问服务。（3）丁方应确保法律顾问工作的真实、准确、完整，不得有误导性陈述。（4）丁方应对甲方上市过程中的法律问题提供专业意见。四、违约责任4.1任何一方违反本协议的约定，导致本所上市审核未通过或上市失败，应承担相应的违约责任。4.2任何一方因自身原因导致上市进程延期，应承担相应的违约责任。4.3任何一方违反本协议的约定，给其他方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。五、争议解决本协议履行过程中发生的争议，各方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向本所所在地的人民法院提起诉讼。六、其他条款6.1本协议一式四份，甲、乙、丙、丁各方各执一份。6.2本协议自各方签字（或盖章）之日起生效。6.3本协议未尽事宜，各方可另行