2025年股票发行承销团合同6篇

2025年股票发行承销团合同6篇篇1合同编号：XYZ-2025-001甲方（发行人）：ABC科技有限公司乙方（承销团成员）：1.中信证券股份有限公司2.中信建投证券股份有限公司3.国泰君安证券股份有限公司4.招商证券股份有限公司5.光大证券股份有限公司6.海通证券股份有限公司7.平安证券股份有限公司8.广发证券股份有限公司9.中信期货有限公司10.上海申银万国证券资产管理有限公司一、合同背景与目标鉴于甲方拟在2025年发行股票，乙方作为承销团成员，将通过其销售网络和渠道，协助甲方完成本次股票发行任务。本合同旨在明确双方的权利和义务，确保本次股票发行的顺利进行。二、发行规模与承销方式1.发行规模：甲方本次计划发行股票总额为人民币10亿元。2.承销方式：乙方将采用余额包销的方式，即在约定时间内，若未能完成发行任务，乙方需承担相应的包销责任。三、发行价格与定价机制1.发行价格：甲方本次股票发行价格将按照市场定价原则确定，具体价格将在申购前公布。2.定价机制：乙方将组织专业团队进行定价，确保定价机制公平、公正。四、发行时间与申购流程1.发行时间：甲方本次股票发行时间预计为2025年6月。2.申购流程：乙方将在发行期间通过其销售网络和渠道接受投资者的申购委托，申购流程将按照相关法规进行。五、信息披露与宣传推介1.信息披露：甲方应积极配合乙方进行信息披露工作，包括定期发布发行进展公告等。2.宣传推介：乙方有权在合规范围内进行宣传推介活动，甲方应提供必要的支持和协助。六、费用与报酬1.费用：乙方本次股票发行的费用将按照双方协商确定的比例收取。2.报酬：乙方在成功协助甲方完成发行任务后，将按照约定的报酬机制获得相应的报酬。七、违约责任与争议解决1.违约责任：如一方违反本合同的约定，需承担相应的违约责任。2.争议解决：如双方发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他事项1.保密义务：双方应对本次股票发行的相关信息保密，不得擅自泄露。2.合同生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。3.合同修改：本合同如需修改，需经双方协商一致。甲方（签字/盖章）：_________日期：2025年4月1日乙方（签字/盖章）：_________日期：2025年4月1日篇2甲方（发行人）：[公司名称]乙方（承销团成员）：[公司名称]一、合同背景与目标鉴于甲方计划于2025年发行股票，现决定聘请乙方作为承销团成员，协助甲方完成股票发行工作。本合同旨在明确双方的权利和义务，确保股票发行工作的顺利进行。二、股票发行计划1.发行时间：2025年[具体日期]。2.发行方式：公开发行。3.发行对象：符合条件的投资者。4.发行股份数：本次发行股份数为[具体股份数]。5.发行价格：本次发行价格为每股[具体价格]元。三、承销团成员职责1.乙方应协助甲方完成股票发行的宣传、推介工作。2.乙方应组织符合资格的投资者参与认购，确保发行工作的顺利进行。3.乙方应在发行过程中提供必要的咨询和支持，协助甲方解决出现的问题。4.乙方应严格保密，不得泄露甲方及投资者的相关信息。四、权利义务1.甲方应按时向乙方支付承销费用，确保乙方能够充分履行职责。2.甲方应提供完整的发行资料，确保乙方能够准确地进行宣传、推介工作。3.乙方应确保参与认购的投资者符合资格，避免给甲方带来不必要的风险。4.乙方应积极配合甲方的各项工作，确保发行工作的顺利进行。五、违约责任1.若甲方未能按时支付承销费用或提供完整的发行资料，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。2.若乙方未能协助甲方完成股票发行的宣传、推介工作，或未能组织符合资格的投资者参与认购，乙方应承担相应的违约责任。六、争议解决1.本合同的解释权归甲方所有。如在执行过程中发生争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。2.在争议解决期间，双方应继续履行本合同中未涉及争议的其他条款。七、合同生效与终止1.本合同自双方签字盖章之日起生效。合同生效后，双方应认真履行各自的职责和义务。2.本合同在以下情况下可以终止：双方协商同意；甲方成功完成股票发行工作；出现不可抗力导致合同无法继续履行的情况。合同终止后，双方应友好协商解决相关事宜。八、其他约定1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。2.乙方在履行职责过程中，如遇到重大问题或特殊事项，应及时向甲方报告，共同协商解决方案。3.本合同涉及的保密义务在合同终止后仍然有效，双方应继续履行保密义务，直至保密信息不再具备保密价值或相关法律法规要求披露时为止。篇3合同编号：[合同编号]甲方（发行人）：[发行人名称]乙方（承销团成员）：[承销商名称]根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，经甲、乙双方友好协商，就甲方本次股票发行事宜达成如下协议：一、合同背景及目的鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，乙方作为承销团成员承担本次股票发行的承销工作。为明确双方责任与义务，实现顺利发行目标，特签订本合同。二、发行事项概述（一）发行股票数量：[股票数量]。（二）发行价格：[发行价格]。（三）募集资金总额：[募集资金总额]。（四）发行日期：[发行日期]。（五）承销方式：[承销方式]。（六）其他重要事项：[其他事项说明]。三、承销团的组成与职责（一）承销团成员名单及职责划分。（二）承销团内部管理与决策机制。（三）各成员之间的协调与沟通方式。（四）承销团成员的权利与义务。四、股票发行流程（一）前期准备阶段：甲方提供相关资料，乙方协助完成股票发行申请文件的编制和提交。（二）定价阶段：双方共同确定股票定价方式及最终发行价格。（三）发行阶段：乙方负责股票的分配、销售等工作，确保发行顺利进行。（四）后续服务阶段：乙方协助甲方进行信息披露、市场分析等后续服务工作。五、费用支付与结算安排（一）甲方应支付的承销费用计算方式及标准。（二）支付方式及时限：详细列明支付方式及具体支付时间节点。（三）费用调整机制：如遇特殊情况，双方可协商调整相关费用。（四）其他费用的承担与结算方式：[其他费用的承担和结算方式]。六、违约责任与赔偿机制（一）任何一方未能履行本合同约定的义务，均视为违约行为。（二）违约方应承担的违约责任及赔偿方式。（三）如因违约导致发行失败或其他损失，双方应协商解决并承担相应责任。（四）其他关于违约责任的约定：[其他违约责任约定]。七、保密条款及知识产权归属（一）双方应对涉及本次发行的商业秘密及其他秘密信息予以保密。（二）知识产权归属原则及保密期限约定。（三）保密责任豁免情形及处理方式：[保密责任豁免情形及处理办法]。八、合同的变更与解除条件（一）双方协商一致可变更本合同相关内容。留意合同中内容的表述应严谨清晰，逻辑严密，避免出现歧义或模糊不清的情况，确保双方能够准确理解协议内容并能够按照协议内容执行合同条款。同时，合同中还应充分考虑法律法规的合规性及相关风险因素的应对措施等内容。最后由甲乙双方签字盖章并加盖骑缝章进行确认生效执行即可实现目的！篇4股票发行承销团合同协议（参考范本）合同编号：[合同编号]签订日期：XXXX年XX月XX日甲方：[承销商全称]（以下简称甲方）乙方：[投资方全称]（以下简称乙方）鉴于甲方拥有良好的资本市场经验和资源，乙方拟发行股票进行融资，双方根据平等互利的原则，就本次股票发行事宜达成如下承销团合同协议：一、合同背景及目的本合同旨在明确双方的权利和义务，规范股票发行及承销行为，确保本次股票发行工作的顺利进行。双方同意组建承销团，共同完成本次股票发行任务。二、承销团组成及职责承销团由甲方担任主承销商，其他成员包括副承销商及其他协助承销商等。各成员分工协作，共同负责本次股票发行的宣传、定价、发售、资金结算等工作。承销团成员的具体职责分工详见附件一。三、股票发行事项本次股票发行的主要事项包括但不限于发行规模、发行价格、发行对象、募集资金用途等。双方同意按照相关法律法规的规定，共同制定本次股票发行的具体方案和实施细则。具体事项详见附件二。四、承销费用及支付方式本次股票发行的承销费用由双方根据市场行情、工作量等因素协商确定。甲方在完成本次股票发行任务后，根据本合同约定和实际情况，向乙方收取承销费用。具体支付方式详见附件三。五、保密条款及法律责任双方应严格遵守保密义务，未经对方同意，不得泄露涉及本次股票发行的任何信息。任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。同时，双方应确保本次股票发行的合规性，如因违反相关法律法规或本合同规定导致损失，应承担相应的赔偿责任。六、合同生效与变更本合同自双方签字盖章之日起生效，合同生效后不得随意变更。如需变更，双方应协商一致并书面修改本合同。合同期限届满或双方履行完毕本合同约定的义务后，本合同自动终止。七、争议解决与法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本合同未尽事宜，由双方另行协商补充。2.本合同的附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。3.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。4.本合同解释权归甲方所有。甲方（盖章）：______________________法定代表人（签字）：______________________日期：XXXX年XX月XX日乙方（盖章）：______________________法定代表人（签字）：______________________日期：XXXX年XX月XX日附件一：承销团成员职责分工明细表附件二：本次股票发行具体方案和实施细则附件三：承销费用计算及支付表-----------------------------------------篇5合同编号：[合同编号]甲方（发行人）：[发行人名称]乙方（承销团成员）：[承销商名称]鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，现委托乙方作为承销团成员协助完成本次股票发行事宜。为明确各方职责与义务，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，签订本合同协议，以资共同遵守：一、定义和术语解释在本合同中，除非另有解释或说明：发行承销团指由乙方组成的协助甲方发行股票的机构；股票发行指甲方通过本次发行活动向公众投资者销售其股份的行为。二、承销团的组成及职责1.承销团成员组成：详细列出承销团成员名单及其职责分工。2.承销团职责：负责本次股票发行的组织、宣传、定价、配售及后续服务工作。确保发行过程合法合规，维护投资者合法权益。三、股票发行事项1.发行股票的种类、数量、价格等关键要素确定原则与流程。2.发行时间、地点及发行方式。3.发行费用的计算方法和支付方式。4.股票发行的信息披露要求及对外公告的模板内容。四、承销团的权利与义务1.承销团成员的权利：包括但不限于获得合理的承销费用、参与决策过程等。2.承销团的义务：按期完成股票发行任务，确保发行活动的顺利进行；对甲方提供的资料进行合理审查；保护投资者的合法权益等。五、发行人的权利与义务1.发行人的权利：监督承销团的工作进度与表现。2.发行人的义务：提供完整的发行所需资料，确保资料的真实性和准确性；按照约定支付承销费用等。六、保密协议双方对本次股票发行涉及的商业秘密和客户信息承担保密义务，未经对方许可，不得泄露相关信息。七、违约责任如任何一方违反本合同的任何条款，违约方需承担由此产生的所有责任和损失。八、争议解决对于因执行本合同所产生的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁机构进行仲裁或向人民法院起诉。九、合同的变更与解除本合同的变更和解除，必须经双方协商一致，并以书面形式作出。十、其他补充条款（根据实际情况添加具体条款）…………十一、附则本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份，自双方代表签字（盖章）之日起生效。甲方（盖章）：[发行人公章]法定代表人（签字）：[法人手写签名]地址：[发行人地址]联系电话：[发行人联系电话]日期：XXXX年XX月XX日乙方（盖章）：[承销商公章]法定代表人（签字）：[法人手写签名]地址：[承销商地址]联系电话：[承销商联系电话]日期：XXXX年XX月XX日篇6合同编号：[合同编号]甲方（发行人）：[发行人名称]乙方（承销团成员）：[承销商名称]根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，为明确各方在股票发行中的职责和权益，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成以下协议条款，以兹信守。一、合作事项本次股票发行承销事项经由甲方申请，乙方同意组成承销团承担本次公开发行的承销工作。本次股票发行承销的具体事宜包括：发行数量、发行价格、发行方式、发行对象等由甲乙双方共同商议确定。承销团由乙方各成员组成，负责本次股票发行的组织、推介和销售工作。二、发行安排1.发行数量：本次股票公开发行的数量暂定为______股。最终发行数量将根据市场情况、认购倍数等因素由甲乙双方协商确定。2.发行价格：本次股票发行价格将通过合理估值和市场化询价方式确定。具体价格确定后，双方将签署补充协议进行约定。3.发行方式：本次股票发行采取公