亚当斯密的伦理学著作

亚当斯密的伦理学著作‌亚当·斯密的伦理学著作是《道德情操论》‌。这部著作首次出版于1759年，是斯密对人类道德行为的哲学思考。‌《道德情操论》是斯密伦理学思想的奠基性著作‌，主要阐明了道德情感的本质、道德评价的性质以及以“公民的幸福生活”为目标的伦理思想。‌在《道德情操论》中，斯密用同情的基本原理来阐释正义、仁慈、克己等一切道德情操产生的根源，说明道德评价的性质、原则以及各种美德的特征，并对各种道德哲学学说进行了介绍和评价。他强调道德判断并非仅基于理性，而是植根于情感和直觉，区分了功利性判断和合宜性判断，认为合宜性是道德判断的核心。斯密认为，尽管人类行为的动机通常是为了追求个人利益，但同情心的存在使我们能够关注他人的利益，这是道德判断的关键，也是社会和谐的基础。此外，斯密在《道德情操论》中还提出了“看不见的手”的概念，用以解释个人在追求财富的过程中如何无意中促进了社会福利的提高。这一概念在经济生活中表现为经济规律，在政治生活中表现为社会法规。《道德情操论》（TheTheoryofMoralSentiments）是英国思想家亚当·斯密创作的伦理学著作，为其道德哲学体系的奠基性著作。1759年出版，后又不断修改，达六次之多。《道德情操论》共分七部分，从人类的情感和同情心出发，讨论了善恶、美丑、正义、责任等一系列概念。在该书中，斯密用同情的基本原理来阐释正义、仁慈、克己等一切道德情操产生的根源，说明道德评价的性质、原则以及各种美德的特征，并对各种道德哲学学说进行了介绍和评价，进而揭示出人类社会赖以维系、和谐发展的基础以及人的行为应遵循的一般道德准则。亚当·斯密在《道德情操论》中强调的美德是合宜，目的是使情感受到适当的引导和治理，合宜有度，从而增进整体的繁荣。《道德情操论》对促进人类福利这社会命题起到了基本的作用，建立了西方市场经济制度的伦理道德基础。该书是情感伦理学的早期代表作，对现代西方情感主义伦理学有重要影响。在经济学方面，书中提出的“看不见的手”的概念，也为《国富论》中产生的“理性经济人”假说奠下了基础。时代背景《道德情操论》是应运英国社会的急切需要而写的。进入18世纪中期的英国社会，市场经济在国内兴起并逐渐走向成熟，这也是卡尔·马克思要在英国成熟为市场经济条件下研究商品，不在市场经济相对不成熟的德国而跑去英国研究的主因。当时的英国，渐趋成熟的市场经济使英国工场手工业极为发达，中世纪被禁锢的人身自由和致富动力得以释放，个人追求自身权益的冲动和愿望十分迫切。市场经济的逐渐成熟既潜放，个人追求自身权益的冲动和愿望十分迫切。市场经济的逐渐成熟既潜移默化地影响着人们平等意识的升华，又带来一些误区，如金钱至上的重商主义，甚至像当时的盂德维尔推行一种极端利已主义，提倡“私人恶行即是公众利益”。在这个时候，亚当·斯密拍案而起，在感情论的基础上，把合宜性作为他的伦理学主体的重要原因，激烈地批判了孟德维尔的极端利己哲学，抨击孟德维尔这种极端利己哲学是“放荡不羁的体系”和十分有害的学说。[5]创作过程《道德情操论》是亚当·斯密作为道德哲学教授的讲义，是斯密于1759年出版的第一部著作，也是他辞世前的1790年最后定版的一部著作。在这31年间，斯密五次修补，构成了《道德情操论》的六个版本。第一次是对1759年出版的《道德情操论》的修订，其最为重要的修改是他延伸了有关公正的旁观者的理论，鲜明指出良心是一种社会关系的产物。1767年在斯密着手撰写《国富论》之时，他又修订出版了《道德情操论》第三版，其中最引人关注的是将他的《论语言的起源》作为附录附在该版书后。1774年，当斯密即将完成一套有关国民经济完整理论的《国富论》时，再一次修订出版了《道德情操论》的第四版，其中包括一些实质性和非实质性的修改，包括若干用词现代化方面的修改。1781年，斯密又修改了《道德情操论》中一些不尽如人意的细节，以使其文字和阐述更加完美，由此形成了《道德情操论》的第五版。1789年，这是斯密在其一生的最后一年修订《道德情操论》的，由于年事已高，重病压身，斯密预感来日无多，意识到这是最后的定型版，因而非常仔细，直至1789年12月完成修订，在1790年斯密逝世前几个月才出版，这就是后来人们称为最完美的《道德情操论》1890年版，也就是第六版。《道德情操论》的最后版本的重要修订是增加了现在所看到的第一篇第三章第三节《论钦佩富贵与藐视贫贱的心理倾向腐化我们的道德判断》。此外，在1890年版本中还包括对良心、公正的旁观者理论的进一步发展以及对“自我控制”这一主题的论述，对道德理论的实际运用和对谨慎、正义、仁慈等美德的论述等等。《道德情操论》是亚当·斯密对哈奇森、休谟等人的情感主义细想的继承和发展。他以哈奇森的“道德感”学说和休谟的“同情”学说为基础，建立了一个以“同情”为基础的伦理学体系。亚当·斯密指出，他提出的“同情”概念与休谟的“同情”是有所区别的。休谟的“同情”主要是指对社会道德所起到的作用，而并非怜悯；但亚当·斯密所阐述的“同情”包括怜悯，还包括对他人幸福的同感。从这一层意义上说，亚当·斯密的“同情”学说是广义的，也是一种更为客观的论述。在亚当·斯密看来，同情是人类最原始的一种情感特质，而且每一个人都具备，无论是高洁的圣人或是卑劣的顽徒，它不仅是人与人之间建立联系的纽带，同时也制约着人们对个人财富和名声的过度追求。亚当·斯密认为，同情具有目的性，它旨在让双方获得情感上的满足，并在此基础上，提高人与人之间对彼此的好感，从而引导和促进人与人之间的交流。然而，亚当·斯密指出，这样的一种同情也必须建立在一致情感的基础上，只有彼此双方的情感一致，才能发挥同情的作用。比如一个人在悲伤、喜悦时，作为旁观者，能理解他的情感，并表现出与其一致的情感基调，那么他便能从中获得抚慰，从而获得满足。与此同时，自己的目的也达到了，自己的努力得到了认可。从这一点上说，自己也得到了满足。这便是同情在人类交往中所发挥的一个重要作用。亚当·斯密还认为，尽管每个人都是存有私心的，对自己的爱护必定会多过他人，但他们却都不会将这种自私的态度表露出来，也不会公开以这种态度行事。否则的话，他将得不到他人的支持，甚至招来敌对的态度。人生存在社会这个大环境之下，必定依赖于他人的支持才能生存和发展。一旦失去他人的支持，必定无法生存下去。所以，为了获得他人的支持，人们必然会压抑自己的私心，使其下降到他人能够接受的程度。而在本质上来讲，即是为了获得他人的同情。以“同情”为基础原理，亚当·斯密还对正义、仁慈、良心等伦理范畴提出了自己的看法，从而全面的构架了自己的伦理体系。经济影响《道德情操论》阐述了经济动机的高度复杂性，并指出它深深地融于更广的社会习俗和道德观中。[21]亚当·斯密在《道德情操论》提出了“看不见的手”的概念。在随后的《国民财富的性质和原因的研究》一书中，斯密又进一步论述了“看不见的手”的原理，由此产生的“理性经济人”假说成为西方经济学的理论基石之一。[22]斯密用情感把思考与感受联系在一起，用合宜感将理解与感受联系在一起。他对道德的考察是建基在感受、思考和认识之上的。正是借助这三个全人类共有的表达内心动作的词，《道德情操论》仍能为人们思考经济学提供启示。哲学影响《道德情操论》是情感论伦理学的早期代表作，对现代西方情感主义伦理学有重要影响。[23]亚当·斯密继承了哈其森的道德感学说，并吸取了休谟的同情论思想，在自由主义哲学理念的基础上，进一步系统地发挥了关于道德同情的理论。[24]亚当·斯密的原著虽然比较晦涩难懂，但其伦理思想在西方的影响却是家喻户晓。经过几百年的发展，亚当·斯密的学说已成为自由市场经济国家的主流道德伦理标准。亚当·斯密（AdamSmith，1723－1790年）是英国著名哲学家和经济学家，被誉为“现代经济学之父”或“现代经济学奠基者”。亚当·斯密于1776年出版《国富论》，标志着现代经济学的诞生。马克思曾评价说，“在亚当·斯密手中，政治经济学已经发展到某种完整的地步，它包括的范围在一定程度上获得了完备的轮廓。亚当·斯密第一次对政治经济学的基本问题作出了系统的研究，创立了一个完整的理论体系。”《国富论》的许多观点和思想已成为经济学教科书的基础内容（注：斯密的一般经济理论本文不再赘述）。但许多人可能并不了解《道德情操论》。斯密于1759年完成伦理学经典著作《道德情操论》，6年后才完成《国富论》。如果套用周易的观点，《道德情操论》属于“道”，而《国富论》属于“器”。本文简要介绍了苏格兰启蒙运动，斯密的生平，《道德情操论》及其经济伦理，《国富论》及其历史地位，斯密的社会分工理论、工资理论，以及“看不见的手”和自由贸易理论。斯密与苏格兰启蒙运动斯密是遗腹子，他的父亲是苏格兰海关的官员。斯密14岁考入格拉斯哥大学，师从弗兰西斯·哈奇森（FrancisHutcheson）学习道德哲学，随后对经济学产生了兴趣。17岁时获得奖学金转入牛津大学，23岁毕业获得学士学位。斯密在牛津大学期间，曾因阅读休谟的《人性论》被告发。学校当局不仅没收了这本“禁书”，还对斯密进行了严厉的批评。斯密对牛津大学的不满溢于言表，他在给朋友的一封信中这样说：“我们每天做两次祷告，每周听两次讲课，别无他事，任何人在牛津大学倘若由于过于用功以致危及健康，那只能是咎由自取。”那时的牛津大学仍是一潭死水，而格拉斯哥大学已成为新思想的策源地，是苏格兰启蒙运动的中心。苏格兰启蒙运动的代表人物哈奇森、斯密和托马斯·里德（ThomasReid）都来自格拉斯哥大学，蒸汽机发明者詹姆斯·瓦特（JamesWatt）也在这所大学任职。苏格兰启蒙运动是可以与法国启蒙运动相媲美的思想解放运动。18世纪一些杰出的哲学家、社会学家、历史学家、经济学家、医学家，甚至修辞学家和神学家都来自苏格兰。与法国启蒙思想强调自由、平等和博爱的理性建构不同，苏格兰启蒙思想家延续了约翰·洛克等英格兰思想家的“经验论”传统，强调尊重社会既有习俗和习惯，更加关注人的道德伦理和幸福感。苏格兰启蒙运动也是一场具有世界性广度的思想和文化运动，引领了苏格兰乃至欧洲走向现代化。美国著名历史学家阿瑟·赫尔曼（ArthurHerman）高度评价道：苏格兰启蒙运动“发明”了现代世界。《道德情操论》及其经济伦理斯密从牛津毕业后，先后在爱丁堡大学和格拉斯哥大学任教，讲授逻辑性、法学和伦理学。斯密的讲座非常精彩，吸引了大量的付费听众。他将伦理学讲义修订整理后于1959年出版《道德情操论》（TheTheoryofMoralSentiments）。该书迅疾成为畅销书，伦敦上流社会几乎人手一册。《道德情操论》从人类的情感和同情心出发，阐释正义、仁慈、克己等一切道德情操产生的根源，说明道德评价的性质、原则以及各种美德的特征，介绍并评价了各种道德哲学学说，进而揭示出人类社会行为应遵循的一般道德准则。有些人以市场和道德存在对立而误以为《道德情操论》和《国富论》是相互矛盾的。这两本书虽然主题不同，但却是一脉相承。经济学的“看不见的手”就是在这本书中第一次提出来的。斯密指出：每个人在追求自身利益时，都会“被一只看不见的手引导着去达到并非出于其本意的目的”。但是，斯密并不认可将个人经济利益最大化作为经济学分析的基本原则。《道德情操论》阐述了经济动机的高度复杂性，并指出它深深地融于更广的社会习俗和道德观中。这里引用《道德情操论》中几段与经济学有关的经典原文予以佐证：1.人类生活的不幸和混乱，其主要原因似乎在于高估了一种境况和另一种境况之间的差别。贪婪过高估计贫穷和富裕之间的差别，野心过高估计个人地位和公众地位之间的差别，虚荣过高估计湮没无闻和名闻遐迩之间的差别。……。那个试图用药物来增强自己还算不错的体质的人，他墓碑上的铭文是：“我过去身体不错，我想使身体更好；但现在我躺在了这里。”这一碑文通常可以非常恰当地用来体现贪心和野心未得到满足所产生的痛苦。（注：这段话在去年9月的微头条中曾引用过。）2.一个真正有美德的人应该愿意“为全世界的更大利益”而牺牲个人利益。3.如果一个社会的发展成果不能充分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的，而且是风险的，因为它注定要威胁到社会的稳定。（评：没有任何一个经济学模型可以证明个人经济利益最大化能缩小贫富差距，甚至实现共同富裕。）4.出于对他人幸福的关心，我们形成正义和仁慈的美德；出于对自身幸福的关心，我们怀有谨慎的美德。（评：这就是说，斯密认为利己和利他在自由市场中是可以统一的。）5.人，不管被认为是多么的自私，在他人性中显然还有一些原理，促使他关心他人的命运，使他人的幸福成为他的幸福必备的条件，尽管除了看到他人幸福他自己也觉得快乐之外，他从他人的幸福中得不到任何其他好处。（评：“人性本恶”与“人性本善”同时存在，这才是客观的、理性的。）6.剥夺我们已经拥有的东西，比让我们得不到该得到的东西要更严重。因此，侵犯财产，比仅仅撕毁契约罪恶更大。7.当维护一个个体与一个整体的安全相互矛盾时，最公正的做法就是择众弃寡。英国经济史学家埃里克·罗尔（EricRoll）说：“我们不能忘记《国富论》的作者就是《道德情操论》的作者。如果我们不了解后者的一些哲学知识，就不可能理解前者的经济思想。”即使新自由主义经济学家弗里德曼也承认：不读《国富论》不知道应该怎样才叫“利己”，读了《道德情操论》才知道“利他”才是问心无愧的。（注：关于弗里德曼的介绍参见本系列诺奖篇《金融资本主义经济理论的缔造者：1976年诺奖得主-弗里德曼》）《国富论》及其历史地位《道德情感论》的出版令斯密声名鹊起。5年后，他受邀成为一位年轻公爵的家庭教师，陪同其到欧洲大陆游历。斯密在法国结识了伏尔泰、重农学派的魁奈和杜尔哥等著名学者。魁奈的自然秩序观和自由竞争学说，对斯密的学术思想影响很大。斯密返回家乡后开始研究政治经济学，历经9年的呕心沥血才出版《国富论》。魁奈是继哈奇森、休谟之后对斯密经济思想影响最大的学者之一。《国富论》的出版大获成功，第一版仅六个月就告售罄。《国富论》的全名是《国民财富的性质和原因的研究（AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations）》，分上下两卷，共5篇32章。这部著作奠定了资本主义自由经济的理论基础，堪称西方经济学界的“圣经”。该书的出版标志着西方古典政治经济学理论体系的建立。斯密认为，国民财富是指供给国民每年消费的一切生活必需品和便利品。（评：由此可见，信用货币更不可能是财富。）《国富论》正是从批判重商主义开始，其核心观点是：金银并非财富的属性或本质，而是财富的化身或表象。国民财富的增长主要源于生产的增长，而不是海外贸易和掠夺；生产增长与原材料、市场、劳动力等生产要素有关，其中起主导作用的是市场或“看不见的手”作用，倡导“自由放任”，而非政府干预。（注：关于重商主义的介绍参见前文《西欧资本主义早期的重商主义：西方古典经济学的前奏》）斯密在《国富论》中以七章的篇幅对重商主义的学说和各种政府干预措施加以鞭笞。斯密认为，重商主义就其性质与实质来说，是实现国民财富增进的最大阻碍。需要说明的是，斯密主张的“自由放任”主要在经济领域，但在司法、国防、教育和公共事业领域，他认为立法者应该承担积极责任。现代西方经济学追根溯源是《国富论》，而《国富论》的经济伦理基础是《道德情操论》，是“社会人”，而不是泯灭社会性的“经济人”。在斯密看来，道德与经济是统一的。中文的“经济”一词来源于“经世济民”，是社会繁荣、百姓安居的意思，也包含着惠及民生的人文主义思想。西方与东方的经济思想在这点上是一致的。然而，西方的后斯密时代，西方主流经济学转向脱离社会性的“经济人”和纯粹经济利益的最大化，这是中国传统思想所谴责的“人不为己、天诛地灭”。斯密曾说，“《道德情操论》是远比《国富论》更为优秀的作品”。但西方经济学界将“现代经济学之父”的桂冠给了斯密，而《道德情操论》似乎被遗忘了。也许正因为此，西方经济学在发展中迷失了。在《国富论》的写作过程中，斯密积劳成疾。自1784年开始，他健康状况持续恶化。1787年斯密担任格拉斯哥大学校长。两年后，斯密逝世。在他的墓碑上镌刻着这样一句朴实的话：这里埋葬着《道德情操论》、《国富论》作者亚当·斯密的遗体。斯密的分工理论斯密最早提出较为完整的劳动分工理论。他在《国富论》中全面系统阐述了劳动分工对提供劳动生产率和增进国民财富的重要作用。简单来说就是“社会分工创造财富”。增加国民财富主要有两条途径和一个保障。两条途径是：提高劳动生产率和增加劳动人数。前者主要依赖于劳动分工的深化和市场交换的顺畅，后者依赖于资本积累和适当的资本运用。一个保障是坚持自由竞争，充分发挥市场这只“看不见的手”的作用，防止政府的不适当干预。斯密有句名言：“请给我以我所要的东西吧，同时，你也可以获得你所要的东西。”这说明：劳动分工是创造财富的基础，而交换是实现财富的途径。斯密认为，只有以利己为基础、以平等交换为原则的市场交换，才是能够长久保持的常态。（注：斯密处于科技革命的前夕，他低估了科技进步对提高劳动生产率的巨大作用，这是可以理解的。）斯密的工资理论斯密认为，工资是财产所有者与劳动者相分离的情况下，作为非财产所有者的报酬。他说，“劳动生产物构成劳动的自然报酬或自然工资”。“劳动工资是对勤勉的奖励。勤勉，和人类的其他品质一样，随着所受到的奖励而增加。”将工资看作是劳动的报酬，奠定了劳动工资理论的基础。斯密最早提出了工资水平的最低标准、平均工资和最高工资，影响工资的因素等问题。更为重要的是，斯密在《国富论》中提出，“对工资劳动者的需求，必随一国收入和资本的增加而增加。”“使劳动工资增加的，不是庞大的现有国民财富，而是不断增加的国民财富。”斯密认为，“社会最大部分成员境遇的改善，决不能视为对社会全体不利。有大部分成员陷于贫困悲惨状态的社会，决不能说是繁荣幸福的社会。”“充足的劳动报酬，鼓励普通人们增殖，因而鼓励他们勤勉。”由此可见，斯密的观点是：适度提高工资水平利大于弊。然而，后世的西方经济学的观点却是“劳动力市场供求关系决定工资水平”。正如前文所说，斯密秉持了工资的社会属性，而后世的西方经济学抹杀了工资的社会属性。这难道不是“道德情操”的沦丧吗？“看不见的手”与自由贸易斯密认为，市场机制本身这个“看不见的手”将驱使社会经济的不断发展。因为，市场在鼓励人们追求自身利益的过程中会自然地触发出他们的勤劳、节俭品质和创造精神，并通过竞争的力量，引导人们把其资源投向生产率最高的经济领域，从而促成社会资源的优化配置。斯密期望在自律的个人自由基础上建立起一种自发调节的社会经济秩序，提倡一种“自然的、简单明了的