私募股权基金份额登记规则

适用范围与登记机构在经国家有权部门批准的特定中心进行的私募股权投资基金份额登记适用相关规则，该中心可为私募基金办理份额登记。份额登记内容份额登记包括私募股权投资基金份额初始托管登记、份额账户开立、份额转让过户登记、份额冻结与解冻登记、份额撤销登记等的相关信息记录服务。申请办理要求提交材料规定私募股权投资基金在申请办理份额登记时，应按照中心的相关规定提交材料，且申请人要保证所提供的材料合法、有效、真实、准确、完整，材料包括书面文件和电子文件。初始登记协议私募股权投资基金申请办理初始登记时，应与中心签订协议。办理流程初始登记提出申请：私募股权投资基金提出初始登记申请，需提供下列资料：《私募股权投资基金份额初始登记申请书》；符合中心格式要求的《合伙人名册》书面材料和电子表格；《合伙人名册》中载明的合伙人有效身份证明文件复印件；《私募股权投资基金份额登记记录服务协议》；营业执照、税务登记证、机构代码证复印件；公司章程复印件（需加盖工商材料证明章）；《关于同意私募股权投资基金份额到股权托管交易中心备案的合伙人会议决议》原件，决议内容包括同意私募股权投资基金份额在上海股权托管交易中心进行备案，以及同意委托经办人在上海股权托管交易中心办理份额备案的相关手续；执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件复印件；受托经办人有效身份证明文件原件及复印件；中心要求的其他材料。签订协议：中心接受私募股权投资基金的申请，签署《上海股权托管交易中心私募股权投资基金份额登记记录服务协议》。材料审核：中心对私募股权投资基金提供的申请资料进行形式审核。在公司提交全部材料五个工作日内，须通知公司提交的材料和手续是否完备。不完备的，通知私募股权投资基金所需补交材料和补办手续。缴纳费用：私募股权投资基金按照中心的收费标准缴纳相关费用。份额账户开立开设申请：私募股权投资基金的合伙人可为自然人、法人及非法人创业投资企业。开设份额账户，应提交《账户开户申请表》及相关主体资格证明等材料。材料审核：柜台人员对开户资料进行形式审核。缴纳费用：开户人按照中心的收费标准缴纳开户费用。开设账户：首先根据姓名、身份证号码等查询是否已在簿记系统中开立账户。如否，则为开户人开立份额账户，并发放账户卡。份额转让过户登记提出申请：申请人提供下列申请资料：《私募股权投资基金份额过户登记申请表》；私募股权投资基金份额转让协议；国家工商行政管理机关出具的有关份额变更登记的相关材料；过户双方的账户卡；过户双方有效身份证明文件或主体资格证明；受托经办人有效身份证明文件原件及复印件；经中心认可的其他资料。材料审核：根据申请内容，中心对过户双方提供的相关材料进行形式审核。凭单确认：过户双方对中心打印的《私募股权投资基金份额过户登记凭证》进行确认签字。其他规定形式审查中心仅对私募股权投资基金提供的材料进行形式审查，份额初始登记涉及各方所需递交的有关资料，中心也只进行形式审查。身份识别投资者到中心办理业务时，中心应首先进行身份识别，已登记的投资者须与簿记系统内留存投资者的身份信息进行核对。簿记