DB11∕T305-2024养老机构信用评价规范

备案号：115191-2024养老机构信用评价规范Specificationforcreditevaluation23发布2024-09-2025-01-01实施23发布北京市市场监管管理局发布I前言 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本原则 15评价条件 16评价内容 17评价流程和要求 2附录A(规范性)养老机构信用评价指标 4附录B(规范性)养老机构信用评价申请材料 附录C(资料性)养老机构信用评价材料 参考文献 DB11/T2305本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定本文件由北京市民政局提出并归口。本文件由北京市民政局组织实施。本文件起草单位：北京养老行业协会、北京爱侬养老科技发展股份有限公司、北京健康养老集团有限公司、北京寸草春晖养老服务管理有限公司、泰康之家燕园(北京)养老服务有限公司、慈慧(北京)养老服务有限责任公司。本文件主要起草人：李冬、林军玉、孟青山、张穆森、倪立臣、郝心蕊、于思洋、代贤全、赵志刚、张硕、赵婷、郝永静、马卫华、张弛、马睿彤、张金波、董佳。1养老机构信用评价规范本文件确立了养老机构信用评价的基本原则，规定了评价条件、评价内容及评价流程和要求。本文件适用于第三方评价组织开展的养老机构信用评价。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T34830.1信用信息征集规范第1部分：总则3术语和定义GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。对养老机构履行法定义务、约定义务、自主承诺的意愿、能力和行为的综合评估活动。[来源：GB/T23794-2023,3.1,有修改]4.1公正性信用评价过程公平、客观，不受外来因素影响。4.2规范性采用统一的信用评价指标体系和评价程序开展信用评价。4.3有效性评价结果真实、准确，可作为守信激励、失信惩戒的依据。5.1养老机构应具备合法经营资质，证照齐全。5.2养老机构应在民政部门登记备案。5.3养老机构应提供养老服务活动满1年。6.1评价指标养老机构信用评价指标包括3项一级指标、7项二级指标和26项三级指标，指标项得分为950分。其中一级评价指标包括履约意愿、履约能力和履约行为，每项指标由细分指标组成，具体评价内容、分值和评价依据应符合附录A。26.2信用等级6.2.1养老机构信用等级按照0~950分范围划分等级，由高到低依次分为A、B、C、D四个等级，信用等级划分应符合表1的规定。表1养老机构信用等级划分得分范围说明A信用优秀，在信用评价周期内处于良好的循环状态，不确定因素极小B信用良好，在信用评价周期内，风险较小，不确定因素很小CD信用差，在信用评价周期内，有极其严重风险，有6.2.2养老机构在评价周期内有下列情形之一，评定等级不应高于B级：a)开展养老服务活动满1年、不满2年的；b)在养老机构等级评定、社会组织评估等行业评价中被评为最低等级的。6.2.3养老机构在评价周期内有下列情形之一，直接评定为D级：a)被列入严重失信主体名单；b)法定代表人、养老院院长等管理层发生违法犯罪问题或被纳入严重失信名单；c)在评价时点，已被列入异常名录(状态)且尚未解除的；d)发生安全责任事故；e)发生欺老虐老案件；f)存在非法集资行为；g)存在其他违反养老服务管理有关规定的严重失信情形。7评价流程和要求7.1受理申请7.1.1养老机构向信用评价组织提出评价申请，应按照附录B提交申请材料。7.1.2评价组织应对养老机构提交的材料进行审核，对符合第5章规定的养老机构予以受理。通过受理的养老机构应向评价组织提交评价材料，评价材料内容见附录C。7.2成立信用评价小组评价组织应成立信用评价小组。信用评价小组成员参与信用评价前应申明无利益相关并签订保密7.3材料核验7.3.1信用评价小组应对养老机构提供评价材料的真实性、完整性和有效性进行核查。7.3.2对有异议的信息可通过函电确认、现场核查等方式核实。7.3.3核实依据主要来源于政府部门公开信息、监督管理信息、市场调查信息和现场核查结果等。7.4现场核查3DB11/T2305—信用评价小组应根据材料核验情况制定现场核查计划，确定核查内容和核查重点。现场核查可采用实地查看、档案查询、相关人员询问等方式进行。7.5等级建议7.5.1信用评价小组应根据材料核验和现场核查情况，按照附录A对养老机构进行打分，并出具初评等级建议书。7.5.2评价组织对信用评价小组提交的初评等级建议书及其相关材料进行审核，形成信用评价初评结果，提出评审意见和等级建议。7.6初评结果公示评价组织应对养老机构的信用评价初评结果进行公示，公示时间不少于7个工作日。7.7异议处理7.7.1养老机构对信用评价初评结果存在异议，可在公示期内提出书面复评申请，复评仅限一次。7.7.2评价组织应按照GB/T34830.1的规定，对异议信息进行处理、复核，并保留异议信息处理各环节的原始资料。7.7.3核查信息有误，应更改初评结果并重新公示。7.8确定等级养老机构信用评价初评结果经公示无异议或异议处理完毕的，应确定为最终的信用等级。7.9发送评价报告评价活动结束，评价组织应将书面评价报告发送至养老机构。评价报告宜包括以下内容：a)评价对象；b)评价所依据的标准；c)实施时间、地点、评价人员等；d)主要过程和特殊情况的处理；e)评价结果。4(规范性)养老机构信用评价指标养老机构信用评价指标应符合表A.1的要求。表A.1养老机构信用评价指标履约意愿口号，机构人员熟知；(0～10分)②开展诚信建设主题活动；(0～10分)③养老机构内以完整的视觉识别系统传达机构文化、服务内容，塑造机构良好形象；(0～10分)④开展养老机构服务品牌建设，通过各种渠道进行品旨、机构环境设计、诚信建设、品牌打造和推广等情况管理层信息管理层(包括法定代表人、养老院院长等主要领导评审现场由个人自明和个人信用报告检结果为合格，得20分；未按时年检或年检结果为不合组织架构架构完整清晰，符合实际情况；(0～10分)②养老机构各部门业务职能和岗位设置合理，分工明确，有具体的岗位责任制度；(0～10分)有完整记录。(0～10分)构图，人员花名制度；部门联系制①养老机构制定了安全、消防、食品、卫生、财务、档案、人力资源、设施设备、服务管理、应急预案、风险管理等完整有效的制度和标准；(0～30分)准进行(修订)完善；(0～10分)③养老机构具有标准化工作制度。(0～10分)养老机构的制度和(完善)工作记录5履约能力管理能力①养老机构人事管理制度和标准有效实施；(0~15分)例评分：●养老护理员的配备比例均不低于：自理老年人1:15,部分自理老年人1:8,完全不能自理老年人1:3,得10分；●养老护理员的配备比例均不低于：自理老年人1:17,部分自理老年人1:10,完全不能自理老年人1:4,得5分；●养老护理员的配备比例均不低于：自理老年人1:20,部分自理老年人1:12,完全不能自理老年人1:5,得3分。效专业资格证书或执业证书；(0～10分)④养老机构每200名老年人(不足200算)配备1名社会工作者；(0～5分)⑤养老护理员、安全管理员全部经培训后上岗；养老机构从业人员上岗、转岗前接受安全教育；业人员完成相关继续教育，有记录。(0～10分)管理制度和标准实岗、转岗前完成安全教育培训记录、育记录①养老机构设施设备管理制度和标准有效实施；(0～15分)日常养老服务开展需要；(0～10分)④养老机构根据服务功能需要配置相关的设备完好，有记录；(0～10分)管理制度和标准实功能区平面布局图；无障碍环境达6履约能力管理能力制度，安全操作规程，并有效实施；(0～10分)检查对象和检查类型确定重点检查内容，并组织实施；(0～10分)查治理双重预防机制，定期对危害源、危害因素和服务过程风险进行识别和评估，分析原因，确定风险等级，制定改进措施；(0～10分)⑤养老机构结合实际需求，编制综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，配备相应的应急物资及应急队伍，并定期组织应急预案演练，根据演练结果对预案进行评估改进；(0～10分)⑥制定安全教育培训计划，开展安全教育培对培训效果进行检查，有记录，得5分；保险，得5分；患排查记录、安全综合责任险等证明况①养老机构服务管理制度和标准有效实施；(0~10分)②养老机构开展的各项服务符合GB/T35796和据评价情况持续改进，有记录(0~10分)④养老机构服务安全符合GB38600的相关规定和要求，开展防噎食、防食品药品误食、防压疮、防烫伤、防坠床、防跌倒、防他伤和自伤、防走失、防文娱活动意外的风险评估、有安全防护措施和相关应急预案，并有效实施，有记录；(0~20分)现场核查养老机构项服务完成情况和估、防护措施和相7履约能力发展能力星级评定结果市养老机构服务质量星级评定，根据获得的等级(有效期内)得分：●获五星级得20分；●获四星级得15分；●获三星级得10分；●获二星级得5分；●获一星级得3分；●未参与或未获得星级不得分。明材料荣誉表彰荣誉称号表彰，获得国家级1次得10分，获得省(市)级1次得5分，获得区级1次得3分。该项最高得分20分。的证明材料①评价周期内，养老机构参与养老服务相关的国方标准1个得2分。该项最高得10分；等，有一项新技术应用得2分，该项最高得10分。明等证明材料根据养老机构存续年限评分：●养老机构成立年限≥10年，得30分；●5年≤养老机构成立年限<10年，得20分；●3年≤养老机构成立年限<5年，得10分；●养老机构成立年限小于3年的，不得分。养老机构营业执照复印件、养老机构备案证明根据养老机构的入住率评分：●养老机构入住率≥55%,得40分；●45%≤养老机构入住率<55%,得30分；●35%≤养老机构入住率<45%,得20分；●30%≤养老机构入住率<35%,得10分；管部门备案床位信息和评价时点入住明材料收支情况●养老机构近三年每年利润额≥0元，得40分；●养老机构近三年年利润额<0元，不得分。养老机构近三年的年度财务审计报告8约服务信息公示公示服务信息，信息内容清晰准确、无歧义；(0～10分)费、服务流程、服务规范、投诉处理流程和制度信息内容和实施情况服务合同行完整，权责明确，服务合同网上签约率为100%;(0～20分)务对象就个性化服务项目，签订补充协议，并有③养老机构全面履行与老年人签订的服务合同(含补充协议),发现未完全履行合同的情发现一例扣5分，扣完为止。(0～40分)象签订的合同；北京市养老福利平台服务对象网上签约情况；养老机构与●服务对象对服务的满意率≥90%,得40分；●服务对象对服务的满意率低于85%的，不得老年人数的10%的效投诉的数量评分：●评价周期内，养老机构不存在政务服务热线有关养老服务的有效投诉，得30分；●评价周期内，养老机构存在政务服务热线有关养老服务的有效投诉，有一条记录扣10分，扣完为止。劳动用工(注：评价周期内发生员工欠薪问题的，该项不得分)合同；(0～20分)②为员工缴纳社会保险(为达到法定退休年龄员工购买意外险);(0~20分)③评价周期内，组织员工每年度参加健康体(0～10分)花名册及对应的用工合同；养老机构近一年内社保缴纳证明；员工每年的体检记录等劳动保9表A.1(续)守信名单名单、守信激励名单，一条记录得10分，最高得信用中国或信用中国(北京)网站下载的养老机构信用①评价周期内，养老机构主动履行对相关方做出的信用承诺，每条记录得10分，最高得30分。②出现未履行承诺或做出虚假承诺，每条记录扣信用中国或信用中国(北京)网站下载的养老机构信用行政处罚●评价周期内，养老机构不存在行政处罚记录的，得30分；●评价周期内，养老机构存在行政处罚记录，有一条记录扣10分，扣完为止。信用中国或信用中国(北京)网站下载的养老机构信用司法判决强制执行措施的情况进行评分：●评价周期内，养老机构不存在法院判决不执行、被法院采取强制执行措施的情况，得20分；●评价周期内，养老机构存在法院判决不执行、被法院采取强制执行措施的情况，不得分。执行信息公开网”中有关被执行人信息●养老机构在评价时点，未被列入经营异常名录(状态)得20分；●养老机构在评价时点，被列入经营异常名录(状态),不得分。信用中国或信用中国(北京)网站下载的养老机构信用其他不良●评价周期内不存在其他不良信息记录得30分；●存在其他不良信息记录(如业务主管部门日常安全、质量检查不合格记录等),有一条记录扣息、业务主管部门/(规范性)养老机构信用评价申请材料养老机构信用评价申请材料应符合表B.1。表B.1养老机构信用评价申请材料1养老机构《营业执照》或《事业单位法人证书》或《民有效期内2养老机构房产证明或服务设施租赁使用证明有效期内3养老机构建筑消防安全验收报告有效期内4养老机构内设餐饮服务机构的食品经营许可证，或签订的外有效期内5养老机构内设的医疗机构具有的医疗机构执业备案证明或签有效期内6有效期内7有效期内8养老机构提供服务年限的证明材料(如服务对象缴费记录、同签约记录等)评价期内9(资料性)养老机构信用评价材料表C.1给出了养老机构信用评价材料内容。表C.1养老机构信用评价材料1养老机构在评价周期内未发生安全责任事故，未发生欺老虐集资行为等严重失信情形的说明；如存在上述情况评价周期内2养老机构在服务质量等级评定、社会组织评估等行业评价中明材料，如牌匾、公示信息等有效期内3评价周期内4养老机构的组织架构图和所有员工的花名册及对应的用工合同评价时点56养老机构内医生持有的医师资格证书和医师执业证书，护书，其他专业技术人员持有的与岗位相适应的专业资格证书或执业证书有效期内7消防设施、特种设备等操作人员具备的上岗资质证明有效期内8养老机构工作人员参加培训和专业人员继续教育记录，以及岗、转岗前的安全教育培训记录评价周期内9养老机构设施功能区平面布局图；设施设备保养和维护协议或者工作记录；特种设备维护和保养证明(如有)养老机构签订的安全责任书、安全隐患排查记录、安全例会养老机构为老年人提供的各项服务安全评估记录、防护养老机构或工作人员获