企业股票发行与承销权益分配协议书

企业股票发行与承销权益分配协议书甲方（发行人）：____有限公司地址：____法定代表人：____联系电话：____乙方（承销商）：____证券有限公司地址：____法定代表人：____联系电话：____鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司（以下简称“公司”），拟向社会公众公开发行股票（以下简称“本次发行”），乙方为依法设立并具有证券承销资格的证券公司，甲方与乙方就本次股票发行与承销事宜达成如下协议：一、协议主体1.1甲方为本次发行的发行人，具有独立法人资格，有权依法进行股票发行。1.2乙方为本次发行的承销商，具有证券承销业务资格，负责本次股票的发行与承销工作。二、发行股票的基本情况2.1发行股票的种类：人民币普通股（A股）。2.2发行股票的总数：____万股。2.3发行股票的面值：每股人民币____元。2.4发行股票的价格：根据市场情况确定。2.5发行股票的用途：用于补充公司流动资金、扩大业务规模等。三、承销方式及期限3.1本次发行采用包销方式。3.2乙方承诺，在本次发行股票的发行期内，全力以赴组织承销工作，确保本次发行的顺利完成。3.3承销期限为自本协议签订之日起至股票发行结束之日止。四、权益分配4.1甲方承诺，在本次发行股票成功后，按照以下比例向乙方支付承销费用：（1）股票发行总额的____%作为乙方的承销费用；（2）在股票发行过程中，如发生退款、赔偿等事项，乙方有权从甲方支付的承销费用中扣除相应款项。4.2甲方在本次发行股票成功后，向乙方支付承销费用时，乙方应向甲方开具正规发票。4.3本次发行股票成功后，甲方按照国家有关法律法规的规定，向乙方支付股票发行溢价收入。五、双方的权利与义务5.1甲方权利：（1）按照本协议约定，享有本次股票发行的收益；（2）对乙方承销过程中的不当行为提出异议；（3）对本次发行股票的募集资金使用进行监督。5.2甲方义务：（1）按照本协议约定，向乙方支付承销费用；（2）提供本次发行所需的全部资料，并保证资料的真实、准确、完整；（3）在股票发行过程中，如发生退款、赔偿等事项，按照乙方的要求，及时支付相关款项。5.3乙方权利：（1）按照本协议约定，享有承销费用；（2）对甲方提供的资料进行审核，如发现不符合发行条件的，有权要求甲方进行修改或补充；（3）对本次发行股票的募集资金使用进行监督。5.4乙方义务：（1）按照本协议约定，全力以赴组织承销工作，确保本次发行的顺利完成；（2）对本次发行股票的募集资金使用进行监督，确保资金安全；（3）及时向甲方报告承销过程中的重大事项。六、违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致本次股票发行未能顺利完成，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议约定的承销费用的____%。6.2由于不可抗力因素导致本次股票发行未能顺利完成，双方互不承担违约责任。七、争议解决7.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。八、其他约定8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日附加条款：9.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。9.2本协议的修改、补充，应由甲乙双方共同