债券融资居间合同范例

债券融资居间合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（居间方）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方（融资方）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方为乙方提供债券融资居间服务事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、居间服务内容

1.甲方作为居间方，负责为乙方提供债券融资居间服务，协助乙方与债券发行人、承销商等各方进行沟通、协调，促成债券融资交易。

2.甲方应积极履行居间职责，为乙方提供专业的债券融资咨询服务，包括但不限于市场分析、发行方案设计、债券定价、承销策略等。

3.甲方应按照乙方的要求，及时、准确地向乙方提供相关信息，包括但不限于债券发行人资质、债券发行规模、债券利率等。

二、服务期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.本合同期满后，如双方无异议，可协商续签。

三、服务费用及支付方式

1.甲方提供债券融资居间服务，按实际促成债券融资交易金额的____%收取居间服务费用。

2.乙方应在债券融资交易完成后____个工作日内，向甲方支付居间服务费用。

3.居间服务费用支付方式：银行转账。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及在进行债券融资居间服务过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容以及商业秘密。

五、违约责任

1.甲方未按约定履行居间职责，导致乙方未能实现债券融资目的，甲方应承担相应的违约责任。

2.乙方未按约定支付居间服务费用，应向甲方支付____%的违约金。

3.因不可抗力导致本合同无法履行或部分条款失效，双方互不承担违约责任。

六、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，提交____仲裁委员会仲裁。

2.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

七、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方企业基本情况

2.债券发行人基本情况

3.相关法律法规及政策文件

4.其他双方认为需要附在本合同中的文件

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签订日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（居间方）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方（融资方）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

第三方主体（担保方）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

鉴于甲方作为居间方，拥有丰富的债券融资市场经验和资源，乙方作为融资方需要通过债券融资获取资金，第三方作为担保方愿意为乙方的债券发行提供担保，为保障各方的合法权益，经甲乙双方及第三方协商一致，达成如下协议：

一、居间服务内容

1.甲方作为居间方，负责为乙方提供债券融资居间服务，协助乙方与债券发行人、承销商等各方进行沟通、协调，促成债券融资交易。

2.甲方应积极履行居间职责，为乙方提供专业的债券融资咨询服务，包括但不限于市场分析、发行方案设计、债券定价、承销策略等。

3.甲方应按照乙方的要求，及时、准确地向乙方提供相关信息，包括但不限于债券发行人资质、债券发行规模、债券利率等。

二、第三方担保服务

1.第三方作为担保方，承诺为乙方的债券发行提供全额担保。

2.第三方应确保担保合同的有效性，并承担相应的担保责任。

3.第三方应按照约定，在乙方违约时履行担保义务。

三、服务期限及费用

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.甲方提供债券融资居间服务，按实际促成债券融资交易金额的____%收取居间服务费用。

3.第三方提供担保服务，按实际担保金额的____%收取担保服务费。

4.居间服务费用及担保服务费用支付方式：银行转账。

四、甲方的权益

1.甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的财务报表和信用评级报告。

2.甲方有权要求乙方按照约定支付居间服务费用。

3.甲方有权要求乙方在债券发行过程中配合甲方的工作。

4.甲方有权在乙方违约时，要求乙方承担违约责任。

五、乙方的责任及限制条款

1.乙方应确保提供的财务报表和信用评级报告真实、准确、完整。

2.乙方应按照约定支付居间服务费用和担保服务费。

3.乙方在债券发行过程中，应配合甲方的工作，不得有任何损害甲方权益的行为。

4.乙方如违约，应向甲方支付____%的违约金。

5.乙方未经甲方同意，不得变更债券发行方案或发行人。

六、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，提交____仲裁委员会仲裁。

2.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

七、第三方责任

1.第三方应按照约定履行担保义务，确保担保合同的有效性。

2.第三方在担保过程中，如发现乙方存在违约行为，有权解除担保合同。

八、总结

第三方介入的意义和目的：

1.增强债券发行的安全性，降低投资风险。

2.提高债券市场的流动性，促进债券发行。

3.为融资方提供信用背书，提高融资成功率。

甲方为主导的目的和意义：

1.保障甲方在债券融资过程中的权益，确保居间服务费用得到支付。

2.利用甲方丰富的市场经验和资源，为乙方提供专业的债券融资服务。

3.通过甲方的主导，确保债券融资交易的顺利进行，实现甲乙双方共赢。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（居间方）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方（融资需求方）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

第三方主体（投资方）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

鉴于甲方作为居间方，具备良好的市场资源和信息渠道，乙方作为融资需求方寻求资金支持，第三方作为投资方有意向参与投资，为明确各方的权利义务，经甲乙双方及第三方协商一致，达成如下协议：

一、居间服务内容

1.甲方作为居间方，负责为乙方寻找合适的投资方，提供投资对接服务。

2.甲方应协助乙方准备投资所需的相关材料，包括但不限于商业计划书、财务报表等。

3.甲方应负责协调甲乙双方及第三方之间的沟通，确保信息传递的及时性和准确性。

二、第三方投资服务

1.第三方作为投资方，承诺对乙方的项目进行投资，投资金额为____万元。

2.第三方应按照约定的时间节点进行投资款项的支付。

3.第三方有权要求乙方提供项目进展报告，并有权对项目的运营进行监督。

三、服务期限及费用

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.甲方提供居间服务，按实际促成投资交易金额的____%收取居间服务费用。

3.第三方支付投资款项后，甲方居间服务费用支付方式：银行转账。

四、乙方的权益

1.乙方有权要求甲方按照约定提供投资对接服务，并确保服务的专业性。

2.乙方有权要求甲方协助准备投资所需材料，并保证材料的真实性和完整性。

3.乙方有权要求甲方在投资过程中提供必要的信息支持。

4.乙方有权在投资方违约时，要求甲方承担相应的责任。

五、甲方的责任及限制条款

1.甲方应确保提供的服务符合行业标准，不得故意隐瞒或歪曲事实。

2.甲方应遵守保密原则，不得泄露乙方的商业秘密。

3.甲方在居间服务过程中，如发现乙方存在违约行为，应立即通知乙方和第三方。

4.甲方如违约，应向乙方支付____%的违约金。

六、第三方投资责任

1.第三方应按照合同约定的时间和金额支付投资款项。

2.第三方如违约，应向乙方支付____%的违约金。

七、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，提交____仲裁委员会仲裁。

2.仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

八、总结

乙方为主导的目的和意义：

1.保障乙方在融资过程中的主导