软件系统变更管理制度

软件系统变更管理制度一、总则1.目的为规范公司软件系统变更管理流程，确保软件系统变更的合理性、可控性和安全性，保障软件系统的稳定运行，满足业务发展需求，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司内所有在用的软件系统，包括但不限于业务系统、办公系统、数据库系统等的变更管理。3.定义软件系统变更：指对已上线运行的软件系统进行的任何修改、升级、配置调整、功能增加或删除等操作。变更请求：由相关部门或人员提交的，要求对软件系统进行变更的书面申请。变更评估：对变更请求进行技术、业务、风险等方面的分析和评估，确定变更的可行性、影响范围和风险程度。变更实施：按照变更计划和方案，对软件系统进行实际的修改和调整操作。变更验证：对变更后的软件系统进行功能测试、性能测试、安全测试等，验证变更是否达到预期目标。变更发布：将经过验证的变更部署到生产环境，正式投入使用。

二、变更管理组织与职责1.变更管理委员会（CMC）组成：由公司高层管理人员、相关部门负责人、技术专家等组成。职责审批重大变更请求，决策变更的必要性和可行性。协调跨部门的变更事宜，解决变更过程中出现的重大问题。监督变更管理流程的执行情况，确保变更管理工作的有效开展。2.变更管理小组组成：由信息技术部门负责人担任组长，包括系统管理员、开发人员、测试人员等相关技术人员。职责负责变更请求的受理、登记和初步评估。制定变更计划和方案，组织变更实施和验证工作。对变更过程进行跟踪和监控，及时汇报变更进展情况和出现的问题。负责变更相关文档的整理和归档。3.相关部门职责业务部门提出软件系统变更需求，提交变更请求。参与变更评估，提供业务方面的意见和建议。协助进行变更测试和验证工作，负责业务功能的验收。信息技术部门负责软件系统变更的技术实施和技术支持。对变更进行技术评估，制定技术方案和测试计划。配合业务部门进行变更测试和验证工作，确保变更后的系统符合技术要求。

三、变更管理流程1.变更请求提交业务部门或其他相关人员根据业务需求或问题反馈，填写《软件系统变更请求表》，详细描述变更的内容、目的、影响范围、预计实施时间等信息，并提交给变更管理小组。变更请求应明确变更的优先级，优先级划分原则如下：紧急：影响系统关键业务功能，导致业务无法正常开展，需立即处理的变更。重要：对业务有较大影响，影响部分业务流程或功能，需尽快处理的变更。一般：对业务影响较小，不影响核心业务功能，可在适当时间处理的变更。2.变更受理与登记变更管理小组收到变更请求后，对其进行形式审查，确认请求信息完整、准确后，进行登记编号，并分配给相关人员进行初步评估。登记内容包括变更请求编号、请求人、请求时间、变更内容、预计实施时间、优先级等。3.变更评估相关人员对变更请求进行技术、业务、风险等方面的评估，评估内容包括：技术可行性：分析变更在现有技术架构下是否可行，是否需要引入新的技术或工具。业务影响分析：评估变更对业务流程、业务功能、数据等方面的影响，确定是否需要调整业务流程或进行数据迁移。风险评估：识别变更可能带来的风险，如系统故障、数据丢失、业务中断等，并评估风险发生的可能性和影响程度。根据评估结果，编写《软件系统变更评估报告》，报告内容包括变更概述、评估依据、评估结果（技术可行性、业务影响、风险评估）、建议措施等，并提交给变更管理委员会审批。4.变更审批变更管理委员会对《软件系统变更评估报告》进行审批，根据变更的重要性和风险程度做出决策：对于重大变更，需召开专门会议进行讨论和决策，审批通过后方可实施。对于一般变更，由变更管理委员会成员签字确认后即可实施。审批结果以书面形式通知变更管理小组。5.变更计划制定变更管理小组根据变更审批结果，制定详细的变更计划，明确变更实施步骤、责任人、时间节点、测试计划等内容。变更计划应包括以下内容：变更概述：简要描述变更的内容和目的。实施步骤：详细列出变更实施的具体步骤和操作方法。责任人：明确每个步骤的责任人。时间节点：确定每个步骤的开始时间和结束时间。测试计划：制定变更后的测试方案，包括测试范围、测试方法、测试用例等。变更计划经相关人员审核后，提交给变更管理委员会备案。6.变更实施变更实施人员按照变更计划进行软件系统的修改和调整操作，在实施过程中应严格遵守操作规程，确保操作的准确性和安全性。实施过程中如发现问题或出现异常情况，应立即停止操作，并及时向变更管理小组汇报。变更管理小组应及时组织相关人员进行分析和处理，采取相应的措施解决问题。7.变更验证变更实施完成后，测试人员按照测试计划对变更后的软件系统进行全面测试，包括功能测试、性能测试、安全测试等，以验证变更是否达到预期目标。测试过程中发现的问题，应及时记录并反馈给变更实施人员进行修复。修复后再次进行测试，直至测试通过。业务部门对变更涉及的业务功能进行验收，确认业务功能正常运行，符合业务需求。8.变更发布变更验证通过且业务部门验收合格后，由变更管理小组提交变更发布申请，经变更管理委员会审批同意后，将变更发布到生产环境。变更发布应选择在业务低谷期进行，并提前做好备份和应急预案，以应对可能出现的问题。变更发布后，对系统运行情况进行监控，确保系统稳定运行。9.变更文档管理变更管理过程中产生的各类文档，如变更请求表、变更评估报告、变更计划、测试报告、验收报告等，均应进行整理和归档，以便日后查阅和审计。文档归档应按照公司文档管理规定进行分类存放，确保文档的完整性和可追溯性。

四、变更风险管理1.风险识别与评估在变更评估阶段，应对变更可能带来的风险进行全面识别和评估，包括但不限于技术风险、业务风险、安全风险等。技术风险如技术方案不可行、系统兼容性问题、性能下降等；业务风险如业务流程中断、业务数据错误、业务功能异常等；安全风险如数据泄露、系统遭受攻击等。根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行等级划分，如高风险、中风险、低风险。2.风险应对措施针对识别出的风险，制定相应的风险应对措施，降低风险发生的可能性和影响程度。对于高风险变更，应制定详细的风险应对预案，如增加测试环节、提前准备应急处理方案、安排专人监控等。对于中风险变更，应采取适当的风险控制措施，如加强测试、进行数据备份等。对于低风险变更，可采取一般的风险防范措施，如进行简单测试、做好记录等。3.风险监控与跟踪在变更实施过程中，应对风险进行实时监控和跟踪，及时发现风险变化情况，并采取相应的措施进行调整。如发现风险等级上升或出现新的风险，应及时评估风险影响，并重新制定风险应对措施。

五、培训与沟通1.培训对于因软件系统变更可能影响到的相关人员，应提供必要的培训，使其熟悉变更的内容、目的、操作方法等，确保其能够正确使用变更后的系统。培训内容应根据变更的具体情况进行定制，包括系统功能介绍、操作流程演示、常见问题解答等。培训方式可采用集中培训、在线培训、现场指导等多种形式，以满足不同人员的需求。2.沟通在变更管理过程中，应加强与相关部门和人员的沟通，及时通报变更进展情况、存在的问题及解决方案等，确保各方对变更情况有清晰的了解。变更管理小组应定期组织召开变更沟通会议，与业务部门、技术部门等相关人员进行沟通交流，协调解决变更过程中出现的问题。对于涉及多个部门的变更，应建立跨部门沟通机制，加强部门之间的协作与配合，确保变更顺利实施。

六、监督与考核1.监督公司内部审计部门定期对软件系统变更管理情况进行监督检查，重点检查变更管理流程的执行情况、变更文档的完整性和准确性、变更风险的控制情况等。信息技术部门应定期对软件系统变更情况进行自查，及时发现和纠正变更管理过程中存在的问题。2.考核建立软件系统变更管理考核机制，对参与变更管理的部门和人员进行考核评价。考核指标包括变更请求处理及时率、变更