能源管理体系建设指导材料之23：9绩效评价-9.2内部审核（雷泽佳编制-2025A0）

能源管理体系建设指导材料之23：9绩效评价-9.2内部审核能源管理体系建设指导材料之23：9绩效评价-9.2内部审核(雷泽佳编制-2025A0）绩效评价内部审核总则组织应按策划的时间间隔实施内部审核，以验证能源管理体系（EnMS）的有效性，包括：能源绩效改进：确认体系是否推动能源效率、使用和消耗的优化；符合性：确保符合组织自身的EnMS要求、能源方针、目标/指标及标准条款；有效实施：验证体系是否被正确执行并持续保持。能源审计或评估与能源管理体系内部审核的区别说明表比较项目能源审计或评估能源管理体系内部审核目标聚焦能源使用效率、节能潜力及合规性，如单位产品能耗限额、余热回收利用。示例：通过能源平衡测试、设备能效分析，识别高耗能环节（如锅炉热效率低于行业标准）。验证能源管理体系（EnMS）的符合性、有效性和持续改进能力（依据GB/T23331-2020要求）。示例：检查能源目标分解是否覆盖主要用能设备（如空压机系统），审核记录是否完整。方法采用量化分析（如综合能耗计算、能源成本占比）、现场测试（如设备效率测试）等技术手段。参考标准：GB/T17166（能源审计技术通则）、GB/T2589（综合能耗计算通则）。基于过程方法（如PDCA循环），结合文件评审、现场观察、人员访谈等方式。参考标准：GB/T19011-2021（管理体系审核指南）。标准依据侧重技术标准，如GB17167能源计量器具配备要求。侧重管理体系标准，如GB/T23331-2020第9章绩效评价要求。审核方案策划组织应基于风险和过程重要性，系统策划并实施内部审核方案，确保审核活动覆盖能源管理体系的所有关键要素。审核方案应：审核方案设计；目标导向：明确审核目的（如验证能源绩效改进、确保合规性），与组织战略方向一致；动态调整：根据能源评审结果、过程复杂性、以往审核发现及管理体系变化，确定审核频次（建议至少每年一次）；方法选择：结合现场审核、远程审核、文件评审等方式，采用基于风险的抽样技术，确保审核覆盖主要能源使用（SEU）和高风险领域；资源配置：明确审核团队职责分工，配备具备专业能力的审核员（需熟悉能源管理体系标准、行业特性及相关技术）。审核准则与范围；准则确定：依据能源管理体系标准、能源方针、目标指标、法律法规及其他要求，制定审核检查表；范围界定：覆盖能源管理体系边界内的所有场所、设施、系统及关键过程，明确审核涉及的能源种类和管理活动。审核员管理；独立性要求：审核员应独立于被审核领域，禁止审核自身负责的工作，通过定期轮换审核员减少主观偏差。审核员独立性是保障审核客观性和公正性的核心要求，具体实施需满足以下条件：职责分离：审核员不得参与其负责领域的能源管理决策（如设备采购、工艺优化）；利益冲突回避：审核组成员与受审核部门无直接利益关系（如亲属关系、绩效考核关联）。能力保证：审核员需通过专业培训并考核合格，掌握能源管理体系标准、审核技巧及行业能源管理实践；客观性保障：建立审核员行为规范，确保审核过程不受外部干扰，审核结论基于客观证据。方案优化。周期性评审：定期评估审核方案的适宜性和有效性，根据管理评审结果调整审核频次和方法；能力提升：通过审核后总结会议，分析审核中发现的共性问题，针对性开展员工培训；技术应用：利用数字化工具（如能源管理平台）实现审核数据的自动化分析，提高审核效率和准确性。审核实施要求基于能源管理体系过程而非条款安排审核计划：审核计划应围绕组织能源管理体系的核心过程（如能源评审、主要能源使用控制、能源绩效参数监测等），而非机械对应标准条款。需识别主要能源使用及关键特性，覆盖能源管理体系的所有关键过程，包括设施、设备、系统和用能过程的运行控制、设计优化、采购管理等。审核路径应体现过程间的逻辑关联，例如从能源消耗数据追溯至设备运行效率或人员操作规范；明确商定审核范围、目标及方法：审核范围应在合同或协议中清晰界定，包括组织边界、能源种类、主要能源使用及相关活动。审核目标需与组织能源管理方针和目标一致，例如验证能源绩效改进的有效性或合规性。审核方法应结合基于风险的方法和过程方法，采用抽样技术、现场观察、数据验证等方式，确保覆盖高风险区域和关键能源绩效参数。使用审核表、检查表或其他工具进行审核审核工具应根据能源管理体系特点设计，例如：能源绩效参数检查表：验证能源基准与实际数据的一致性；主要能源使用流程图：追踪能源流向及效率瓶颈；合规性核查清单：确认法律法规及其他要求的执行情况。审核过程中需记录审核证据，确保可追溯性。审核结果沟通与责任明确汇总审核结果并与最高管理者沟通：审核组需编制审核报告，汇总符合项、不符合项及改进建议。报告应突出能源绩效趋势、重大风险及改进机会，并与最高管理者进行专题沟通，确保管理层了解体系运行状况及资源需求；明确对不符合项采取纠正措施的责任和要求：对不符合项需明确责任部门、整改时限及验证方式。纠正措施应分析根本原因，例如设备维护缺失或人员能力不足，并制定预防措施以避免重复发生。审核组需跟踪整改实施情况，验证其有效性。审核记录与后续改进：审核记录应完整保存，包括审核计划、检查表、会议记录、不符合报告等。记录需体现审核的客观性和完整性，作为管理评审和持续改进的输入。审核重点领域审核重点领域应基于风险评估和组织能源管理体系的实际运行情况，优先并更频繁审核以下领域：影响能源绩效的核心领域；目标与指标的实现程度；审核能源目标和指标的制定是否与能源方针、行业能耗限额标准及技术改进方向一致，如单位产品能耗、余热回收利用率等关键绩效指标；检查目标分解的合理性及各层级指标的可测量性，关注指标达成的技术路径与管理措施，如工艺参数优化、设备能效提升等。主要能源使用（SEU）的控制；识别高耗能工序、设备及系统，审核其运行参数是否符合设计规范，如蒸汽压力、炉膛温度、设备负载率等；检查能源评审中确定的主要能源使用是否覆盖所有关键环节，如能源转换效率、生产负荷匹配性、余热余压回收系统运行效率等。运行控制的有效性；审核操作规范的执行情况，如设备启停管理、工艺参数动态调整、能源介质输送损耗控制等；关注能源管理体系文件中的运行准则，如设备维护周期、能源计量器具校准要求、生产计划与能源消耗的协同优化。测量与分析的可靠性；核查能源数据采集的完整性和准确性，包括计量器具配备率、数据记录频次及统计方法的合规性；分析能源绩效参数的趋势变化，识别异常波动的根本原因，如生产负荷波动、设备故障或工艺调整的影响。持续改进机制。审核管理评审输出的改进措施落实情况，如节能技术改造项目的实施进度及效果验证；检查纠正措施的针对性和有效性，确保不符合项的根本原因得到解决并防止复发。历史不符合项的追溯与改进；不符合项的系统性分析；建立不符合项台账，分析历史审核中重复出现的问题，如能源计量缺失、设备能效不达标等；评估纠正措施的长期有效性，确保同类问题不再发生。风险防控的强化。针对历史不符合项涉及的风险领域，如能源采购质量控制、外包过程能源管理等，增加审核频次；检查风险应对措施的更新与实施，如应急预案的完善、供应商能源绩效评估机制的建立。变更管理的影响评估；关键变更的识别；审核组织架构、生产工艺、设备设施、能源种类等变更对能源绩效的潜在影响，如生产线升级、新能源替代等；检查变更前的风险评估及能源评审更新记录，确保变更后的运行控制措施有效。人员与技术变动的管理。关注新员工或转岗人员的能源管理培训，确保其掌握关键岗位的节能操作要求；审核新技术应用（如智能化控制系统、节能设备）的能效验证及运行稳定性。计划变更的潜在风险；技改项目的能效跟踪；审核节能技术改造项目的实施进度、投资回报及预期节能量的实现情况，如余热发电系统改造、变频技术应用等；检查项目验收标准与能源绩效参数的关联性，确保改造效果符合预期。供应链调整的影响；评估原材料、能源供应商变更对能源消耗的影响，如燃料品质变化、运输方式调整等；审核采购合同中的能源绩效条款，确保供应商提供的产品或服务符合能效标准。外部政策与市场变化。关注国家能耗双控政策、碳排放交易机制等外部因素对组织能源管理的影响，如能耗限额标准更新、电价政策调整等；检查组织应对政策变化的措施，如能源结构优化、碳资产管理策略等。审核频率调整审核频率调整的依据风险评估；审核频率应基于组织的能源绩效风险水平，重点关注对能源管理体系目标实现有重大影响的领域（如主要用能设备、高耗能工序）。风险评估需结合：法律法规及其他要求（如单位产品能耗限额、淘汰落后产能政策）；能源绩效参数的波动趋势（如单位产品综合能耗、设备能效指标）；历史审核结果（如不符合项的数量、性质及整改有效性）；外部环境变化（如能源价格波动、技术升级）。过程特性。低风险领域：对能源绩效无显著影响的支持性过程（如文件控制、记录管理），可降低审核频率；高风险领域：涉及关键能源使用（如锅炉、窑炉、空压机系统）或高耗能环节（如工艺能耗占比超过30%的工序），需保持高频次审核。可减少审核频率的情形；对能源绩效无显著影响的领域；文件控制：若成文信息（如能源管理制度、操作规范）已稳定运行且未发生变更，可降低审核频次；合规性评价：法律法规要求明确且历史合规性良好的领域（如能源计量器具配备）；辅助系统：辅助生产系统（如照明、办公能耗）若能源消耗占比低于5%，且无重大变化。历史审核表现良好的流程。低不符合率：连续2次审核未发现严重不符合项，且一般不符合项整改及时有效；稳定运行：关键用能设备/系统（如压缩空气系统）能效指标持续达标，且无重大技术改造或工艺变更。需增加审核频率的情形；高风险或高能耗领域；主要用能设备（如年综合能耗≥500吨标准煤的设备）或高耗能工序（如合成氨造气、钢铁熔炼）；能源绩效参数波动超过基准值±10%的领域（如单位产品电耗同比上升15%）；新投入运行的设备、工艺或能源管理体系范围扩展（如新增生产线）。不符合项频发或整改不力；同一区域或过程连续2次审核出现同类不符合项；重大不符合项整改措施未按期落实或效果未达预期。外部环境变化。能源政策调整（如碳达峰目标、能耗双控政策）；生产规模扩大、产品结构调整或能源种类变更（如从燃煤转向天然气）。实施方法与要求；动态调整机制；年度审核计划：根据风险评估结果，制定分级审核策略（如重点领域每半年审核1次，低风险领域每年审核1次）；实时调整：当发生重大变更（如设备故障、工艺优化）时，临时增加审核。资源分配优化；优先向高风险领域配置审核资源（如专业审核员、技术专家）；采用远程审核、数据分析等技术手段，提高低风险领域的审核效率。记录与沟通。审核频率调整需形成成文信息，明确调整依据、频次及责任部门；向受审核方通报调整原因及后续安排，确保其理解并配合。。成文信息保留组织应保留以下成文信息（见7.5）：审核方案制定与实施记录；审核方案目标、范围及准则（如GB/T23331的6.2.1要求）；审核组成员资质及分工（需符合GB/T19011中7.2的能力要求）；审核日程安排及资源分配（如人员、时间、技术手段）；审核方法选择（如基于风险的审核路径、抽样方案）。审核过程记录；审核实施过程中的客观证据（如检查表、访谈记录、现场观察结果）；审核发现的详细描述（包括符合项与不符合项）；审核结论的形成依据（如能源绩效参数与基准的对比分析）。不符合项及纠正措施记录；不符合项的描述、严重程度分级（如轻微、重大）及判定依据；纠正措施计划（含责任部门、完成时限及验证方法）；纠正措施实施的有效性验证记录（如复测数据、整改前后对比）。审核报告及相关证据；审核报告（含审核目标、范围、结论及建议）；管理评审输入材料（如审核结果分析、改进建议）；与审核相关的培训记录、文件更新记录（如程序文件修订版本）。其他支持性记录。审核工具使用记录（如能源审计软件、数据分析工具）；审核过程中使用的法律法规及标准清单；审核过程中与受审核方沟通的记录（如会议纪要、反馈意见）。表9.2-1：能源管理体系内部审核工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施和控制要点流程输出与成文信息审核策划建立审核方案年度审核计划编制-基于风险矩阵确定审核频次（高影响过程每年2次）

-集成历史不符合项分布图优化审核重点

-采用PDCA循环规划审核周期年度审核计划

过程风险评级表确定审核基准审核准则确认-对照标准条款建立三级映射（标准→程序文件→执行记录）

-制定可量化的符合性判定标准（如≥90%符合率）审核准则对照表

判定规则手册审核准备组建审核组审核员遴选-实施利益冲突声明制度

-要求审核员持证（如注册能源审核员）

-建立审核组专业互补机制（技术+体系专家组合）审核组成员资质档案

独立性声明书技术准备检查表开发-开发数字化检查表（带自动跳转逻辑）

-集成法律法规库实时链接

-设计抽样方案（置信度95%+误差±5%）审核检查表

抽样计划现场审核首次会议审核启动-明确审核路线图（过程方法+要素方法结合）

-确认应急预案（如突发停电应对）

-签署保密协议会议签到表

审核日程表证据收集多维验证-实施"四维证据法"：

①文件审查

②现场观察

③人员访谈

④数据追溯

-使用区块链存证技术固化关键证据时间戳文件审查记录

现场观察报告

访谈记录发现判定不符合项管理-采用三级分类：

严重不符合（体系失效）

一般不符合（局部失效）

观察项（改进机会）

-应用根本原因分析（鱼骨图+5Why法）不符合项报告

原因分析矩阵审核报告末次会议结果通报-展示审核